재정부는 결정 번호 92/2004/QĐ-BTC을 통해 증권회사와 펀드 관리 회사에 대한 금융 감독 지표 시스템을 발포하고, 이 회사들이 규정에 따라 계산하고 결과를 보고하도록 요구함
적용 범위
증권회사와 펀드 관리 회사
핵심 사항
- 증권회사 및 펀드 관리 회사 → 규정에 따라 감독 지표를 계산하고 증권위원회에 결과를 제출해야 함
- 비정상적인 변동이 있는 경우, 회사는 증권위원회에 보고, 설명하고 원인 분석하며 적절한 조치를 취해야 함
- 증권위원회는 금융 감독 지표 시스템을 통해 회사들의 활동 결과를 분석하고 평가하며 법령에 따라 검사 및 감독을 수행함
🌐 이 문서의 사회적 영향
- 긍정적 영향: 증권회사와 펀드 관리 회사의 재무 관리 품질을 향상시키고, 그로 인해 증권 시장에서의 활동 효율성을 강화할 수 있음
- 부정적 영향: 회사들이 보고 규정을 준수하기 위해 시간과 비용 부담이 추가될 수 있음
❓ 자주 묻는 질문
증권회사와 펀드 관리 회사는 무엇을 해야 하나요?
회사는 규정에 따라 금융 감독 지표를 계산하고 증권위원회에 결과를 제출해야 함
비정상적인 변동이 발생했을 때 회사는 무엇을 해야 하나요?
회사는 증권위원회에 보고, 설명하고 원인 분석하며 적절한 조치를 취해야 함
증권위원회는 어떤 책임을 가지나요?
증권위원회는 금융 감독 지표 시스템을 통해 회사들의 활동 결과를 분석하고 평가하며 법령에 따라 검사 및 감독을 수행함
이 결정은 언제 효력이 발생하나요?
이 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력을 발생하며, 2004 회계연도부터 적용됨
회사는 언제 연간 재무 보고서를 제출해야 하나요?
증권회사와 펀드 관리 회사가 연간 재무 보고서를 제출해야 하는 구체적인 시점은 해당 문서에서 명시되어 있지 않음
전문
부총리 겸 재무부 장관 결정
금융감독 지표 시스템에 관한 증권회사 및 펀드 관리 회사에 대한 감독 지표 시스템을 제정함에 있어
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재무부 장관
정부가 2003년 7월 1일자 제77/2003/NĐ-CP 호 정부령으로 재정부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한 것에 의거함
정부가 2003년 11월 28일자 제144/2003/NĐ-CP 호 정부령으로 증권 및 증권시장을 규정한 것에 의거함
증권관리국장의 건의에 따라,
결정
조 1. 본 결정 부속으로 금융감독 지표 시스템에 관한 증권회사 및 펀드 관리 회사에 대한 감독 지표 시스템을 제정함
조 2. 증권회사 및 펀드 관리 회사는 해당 지표를 계산하고 연간 재무 보고서 제출 시기와 같이 법령에서 정한 시점에 증권위원회에 결과를 제출할 책임이 있음
비정상적인 변동이 있는 경우, 증권회사 및 펀드 관리 회사는 증권위원회에 원인을 명확히 설명하고 분석하며 필요한 조치를 즉시 취해야 함
조 3. 증권위원회는 증권회사 및 펀드 관리 회사의 활동 결과를 분석하고 평가하며 금융감독 지표 시스템을 통해 법령에서 정한 절차에 따라 검사 및 감독을 수행할 책임이 있음
조 4. 본 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력 발생하며 2004 회계연도부터 적용됨
조 5. 증권위원회 위원장, 재정부 사무총장, 증권회사 및 펀드 관리 회사의 총경리(대표이사) 및 관련 단위의 장은 본 결정의 집행에 대한 책임을 진다./.
부총리
관계도
문서를 클릭하면 열립니다. 빨간 테두리＝효력을 변경하는 관계.
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