96/2005/QĐ-BTC號決定規定證券監管局檢查機構的職能、任務、權限和組織結構

결정

검사 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정

주권 증권위원회 검사

재무부 장관

정부가 2002년 11월 5일 제정된 86/2002/NĐ-CP 호에 의거하여 부처 및 정부 직속 기관의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정함

정부가 2003년 7월 1일 제정된 77/2003/NĐ-CP 호에 의거하여 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정함

정부가 2005년 6월 22일 제정된 81/2005/NĐ-CP 호에 의거하여 재정감사의 조직 및 활동을 규정함

인사총괄과 장관의 제안, 주권 증권위원회 위원장 및 재무부 검사장의 검토를 거쳐

결정함에 있어서:

조 1. 주권 증권위원회 검사는 재무부 검사 체계에 속하는 조직으로, 주권 증권위원회의 관리 범위 내에서 주권 증권위원회가 부총리의 분담에 따라 행정 검사와 전문 검사를 수행하는 조직이다.

주권 증권검사는 주권 증권위원회 위원장의 직접적인 관리와 지시를 받고, 재무부 검사의 업무 지시를 받는다.

주권 증권검사는 독립적인 공인을 가지고, 국가금고에서 계좌를 개설할 수 있다(법률에 따른).

조 2. 주권 증권검사의 임무와 권한은 다음과 같다:

1. 증권 및 증권시장 관련 법규 제정에 참여하며, 주권 증권위원회 위원장의 분담에 따라 주권 증권검사 조직 및 활동과 관련된 법률 문서를 주도하거나 참여한다.

2. 주권 증권위원회 위원장의 직접 관리 아래 있는 기관, 단체, 개인의 정책, 법률 및 임무 이행 상황을 검사한다.

3. 국내외 기관, 개인이 증권 및 증권시장 관련 법률과 국제 조약을 준수하는 상황을 검사한다.

4. 법률에 따라 증권 및 증권시장 관련 행정 위반에 대한 처벌을 결정하거나 권고한다.

5. 주권 증권검사의 결론, 건의, 처리 결정 이행 상황을 모니터링하고 감독한다.

6. 증권 및 증권시장 관련 법률 정책 개선을 건의하거나 권고하며, 검사 과정에서 발견된 불법 규정의 중단 또는 폐기를 요청한다.

7. 주권 증권위원회 위원장에게 도움을 제공하여 민원 접수, 진정 처리, 부패 방지, 경제성 실천, 낭비 방지를 위한 업무를 수행한다.

8. 재무부 검사 체계 내 검사 기관, 중앙 및 지방 부처 검사 기관, 관련 기관 및 단체와 협력하여 증권 및 증권시장 관련 검사 및 감리를 수행하며, 부여된 임무와 권한 범위 내에서 법률 위반 행위를 예방, 차단, 대응하기 위해 관련 기관과 협력한다.

9. 주권 증권위원회의 책임 범위 내에서 검사, 민원 처리, 부패 방지, 경제성 실천, 낭비 방지 업무 결과를 종합하고 보고한다.

10. 주권 증권위원회 관리 범위 내에서 검사 업무 경험 및 업무를 종합한다.

11. 주권 증권위원회 위원장이 지시한 다른 업무를 수행한다.

조 3. 주권 증권검사는 검사장, 부검사장 몇 명 및 검사원으로 구성되며, 검사장은 주권 증권검사의 모든 활동을 지휘하는 책임이 있으며, 부검사장은 검사장에게 그들이 지정받은 임무에 대해 책임을 진다.

주권 증권검사장은 재무부 장관이 주권 증권위원회 위원장과 인사총괄과 장관의 제안에 따라 재무부 검사장과 의견을 통일한 후 임명, 해임, 파면한다.

부검사장의 임명, 해임, 파면은 주권 증권위원회 위원장이 인사 관리 등급에 따라 결정한다.

검사원의 임명, 해임은 법률에 따라 이루어진다.

조 4. 검사장의 임무와 권한

1. 주권 증권위원회의 관리 범위 내에서 검사 업무를 지휘하고 관리한다.

2. 검사 계획을 주권 증권위원회 위원장에게 제출하고 승인 후 실행한다.

3. 증권 및 증권시장 관련 법률 위반 징후가 발견되면 주권 증권위원회 위원장에게 검사 결정을 제출한다.

4. 법률에 따라 검사단을 구성하거나 검사원을 지정하거나 검사 협력자를 모집하는 것을 주권 증권위원회 위원장에게 제안하거나 결정한다.

5. 주권 증권위원회의 직접 관리 아래 있는 기관, 개인의 결정이 법률 위반 또는 검사 활동에 영향을 미칠 경우 그 결정의 일시 중지를 요청한다.

6. 주권 증권위원회 위원장에게 주권 증권위원회의 관리 범위 내에서 위반 행위에 대한 책임을 묻거나 처리하도록 요청한다.

7. 증권 및 증권시장 관련 행정 위반에 대한 처벌을 법률에 따라 시행한다.

8. 자신의 책임과 권한 범위 내에서 감사 업무를 재무부 감사장에게 보고합니다

9. 법률이 정한 다른 임무와 권한을 수행한다.

조 5. 주권 증권검사 소속 검사원은 주권 증권위원회의 관리 범위 내에서 검사 업무를 수행하기 위해 검사 직급에 임용된 공무원이다.

검사원의 임무, 권한, 책임 및 권리는 법률에 따라 시행된다.

조 6. 주권 증권검사는 전문직 제도에 따라 업무를 수행하며, 검사장은 검사 직급의 직위 및 기준, 전문 능력을 고려하여 공무원에게 업무를 배분하고 조직화하여 지정된 업무를 완수하도록 한다.

조 7. 본 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력 발생함으로써 증권감독 기관의 직능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 이전 규정을 폐지한다. 국가증권위원회 주석, 인사부 과장, 재무부 감사실장, 관련 조직 및 단위의 수장, 재무부 비서실장은 본 결정의 집행에 대한 책임을 진다./.