通知第01/1997/TT-LĐTBXH号指导处理违反劳动法行为的程序，包括制作笔录、作出处罚决定和处理申诉。该通知适用于有权进行处罚的人和被处罚的组织和个人。
Scope of application
有权进行处罚的人（各级劳动监察）和违反劳动法的组织和个人。
Key points
- 各级劳动监察必须在发现违法行为后15天内制作违反劳动法的行政违法记录，并将其发送给有权进行处罚的人，如果自己无权制作记录。
- 有权进行处罚的人必须以书面形式作出处罚决定，交给被处罚的组织或个人一份，国家金库一份，保存在作出决定的机关一份。罚款金额达到2000元以上的决定还须送交同级检察院。
- 被处罚人有权在收到处罚决定之日起10日内向作出处罚决定的人提出申诉，也可以向上一级直接主管机关申诉或向行政法院提起诉讼，如不同意申诉解决结果。
- 如果罚款金额超过劳动监察员的权限，则处罚案件必须移交给有权限的机关审查并作出处罚决定。
- 罚款的收取按照财政部1996年9月12日发布的第52/CSTC号通知执行。
🌐 Social impact of this document
- 积极影响：确保遵守劳动法，提高劳动者权益。
- 消极影响：增加企业因罚款和行政手续而产生的成本负担。
❓ Frequently asked questions
有权进行处罚的人应根据违法行为的程度如何？
有权进行处罚的人应根据行政违法记录中记载的违反劳动法程度，依据政府1996年6月25日发布的第38/CP号法令作出处罚决定。
被处罚人有权向谁申诉并在多长时间内？
被处罚人有权在收到处罚决定之日起10日内向作出处罚决定的人提出申诉，或者向上一级直接主管机关申诉或向行政法院提起诉讼，如不同意申诉解决结果。
处罚金额从多少开始需要额外提交给同级检察院？
处罚金额达到2000元以上的决定还须送交同级检察院。
如果罚款金额超过劳动监察员的权限，处罚案件应移交给谁？
处罚案件应移交给劳动和社会事务厅厅长或县级人民委员会主席或省级人民委员会主席。
罚款的收取依据什么规定？
罚款的收取、使用及未缴纳罚款或未在银行开设账户的情况下的处理，依照财政部1996年9月12日发布的第52/CSTC号通知执行。
Full text
通知
关于处理、处罚程序，罚款的收取和使用指南
本 因违反劳动法而进行行政处罚；处理对行政处罚的申诉
因违反劳动法的行为进行行政处罚及其申诉的处理
___________________
根据1993年12月17日第96号政府令关于劳动和社会事务部的职能、任务、权限和组织机构的规定；
根据1996年6月25日第38号政府令关于因违反劳动法行为进行行政处罚的规定；
劳动和社会事务部就处理、处罚程序，罚款的收取和使用，以及因违反劳动法行为进行行政处罚的申诉处理如下：
第一章 总则
在处理违反劳动法的行政违法行为时，有处罚权的人必须根据1996年6月25日第38号政府令规定的具体罚款金额作出正确的处罚决定，并同时指导被处罚的组织和个人按照规定执行处罚决定。
第二章 处罚程序
一、制作违反劳动法的行政违法行为记录
各级劳动监察人员在定期或突击检查过程中发现违反劳动法的行为（不包括简易程序处理的情况），应及时制作统一格式的违反劳动法的行政违法行为记录（该记录附随本通知）。
记录完成后，应将一份交给违法的个人或组织，如果记录人无处罚权，则应将记录送交有处罚权的人。
如果违法的个人或组织代表故意不签署违反劳动法的行政违法行为记录，记录人应在记录中详细注明原因，只要有足够的证据证明该个人（或组织）确实存在违反劳动法的行为，该记录仍然具有法律效力。
二、作出处罚决定
自制作违反劳动法的行政违法行为记录之日起十五日内，有处罚权的人必须作出处罚决定。如遇复杂情况或需将记录转交有权处罚机关，期限可延长但不得超过三十天。
在处理违反劳动法的行为时，有处罚权的人（根据1996年6月25日第38号政府令第二十二条的规定）必须依据违反劳动法的行政违法行为记录中的违规程度作出书面处罚决定。处罚决定应制作三份：
- 一份交给被处罚的组织或个人；
- 一份交给国家金库以执行罚款收缴；
- 一份存档在作出处罚决定的机关。
对于罚款金额达到2000000元以上的处罚决定，还需制作一份并寄给同级人民检察院。
如省级劳动监察机关受委托监督执行处罚决定，则作出处罚决定的人应在决定书中明确记载，并额外制作一份处罚决定书寄给受委托的省级劳动监察机关。
因违反劳动法行为进行行政处罚的决定书在全国范围内使用统一格式（该决定书附随本通知）。
劳动监察员在其权限范围内，必须依据违反劳动法的行政违法行为记录中的违规程度作出处罚决定。
如罚款金额超出其权限，则劳动监察员应立即将处罚案卷（包括：违反劳动法的行政违法行为记录；建议罚款金额的文件）提交给有权处罚且与罚款金额相适应的上级机关处理，具体如下：
- 省劳动和社会事务局的劳动监察员，将处罚案卷提交给省劳动和社会事务局局长或县级人民政府主席或省级人民政府主席审查并作出处罚决定。
- 劳动和社会事务部的劳动监察员，将处罚案卷提交给省劳动和社会事务局局长或县级人民政府主席或省级人民政府主席审查并作出处罚决定。
三、罚款的收取、使用及未缴纳罚款或未开设银行账户的处理
因违反劳动法行为进行罚款的收取、使用及未缴纳罚款或未开设银行账户的处理，依照1996年9月12日财政部第52号通知执行。
第三章 申诉和举报的处理
一、申诉处理
a) 被处罚的组织或个人（统称为被处罚人）对劳动监察员（省、部级）、省劳动监察局长、负责劳动监察的省主管领导、县级人民政府主席（以下统称为处罚人）作出的处罚决定的申诉，按以下规定处理：
- 自收到处罚决定之日起十日内，被处罚人有权向作出处罚决定的人提出申诉，但仍须执行处罚决定。
- 自收到申诉之日起十五日内，处罚人有责任作出答复并书面回复申诉人。如申诉人不同意申诉处理决定，则有权：
+ 或在收到申诉处理决定之日起三日内，向上一级直接主管人员提出申诉。劳动监察员的上一级直接主管为省劳动监察专员或负责劳动监察的省劳动、残疾人和社会事务厅负责人；部级劳动监察员的上一级直接主管为部劳动监察专员或负责劳动监察的部劳动、残疾人和社会事务厅负责人；省劳动监察专员或负责劳动监察的省劳动、残疾人和社会事务厅负责人的上一级直接主管为省劳动、残疾人和社会事务厅厅长；县人民委员会主席的上一级直接主管为省人民委员会主席。自收到申诉之日起二十日内，上一级直接主管人员有责任作出处理并以书面形式答复申诉人。上述申诉处理决定为最终决定。
+ 或在收到申诉处理决定之日起三十日内，向人民法院行政庭提起诉讼，按照《行政案件程序法令》的规定进行审理。
b) 对部长劳动监察专员、负责劳动监察的部劳动、残疾人和社会事务厅负责人以及省级人民委员会主席作出的处罚决定的申诉，按以下规定处理：
- 自收到处罚决定之日起十日内，被处罚人有权向上一级主管机关提出申诉，但仍需执行该处罚决定。
- 自收到申诉之日起十五日内，处罚人有责任作出处理并以书面形式答复申诉人。如果申诉人不同意申诉处理决定，则有权：
+ 或在收到申诉处理决定之日起三日内，向劳动和社会事务部部长提出申诉。劳动和社会事务部部长应在收到申诉之日起三十日内审查、结案并以书面形式答复申诉人。如果部长的结论与劳动监察专员或负责劳动监察的部劳动、残疾人和社会事务厅负责人的申诉处理决定不同，则劳动监察专员或负责劳动监察的部劳动、残疾人和社会事务厅负责人应在收到结论之日起七日内根据部长的结论更改其决定。此决定为最终决定。如果部长的结论与省级人民委员会主席的申诉处理决定不同，且省级人民委员会主席同意，则应在收到结论之日起七日内根据部长的结论更改其决定；如不同意，则有权向国家总监察长提出申诉。国家总监察长的决定为最终决定。
+ 或向人民法院行政庭提起诉讼，按照《行政案件程序法令》的规定进行审理。
2. 处理举报
关于违反劳动法行政行为的举报，由直接上级主管机关审查和处理。
自收到举报之日起十五日内，复杂情况下不超过三十日，直接上级主管机关必须审查处理并以书面形式答复。
示例1：
公民A举报区X人民委员会主席，内容为：当您收到X工厂违反劳动法的记录和劳动监察员建议的罚款金额时，您拖延未在规定时间内对C工厂作出罚款决定。
公民A的举报属于省级人民委员会主席的责任范围。
示例2：
公民B举报Z省劳动监察员，在发现D工厂虚假报告工伤事故（见《劳动法》第108条）时，未制作违反劳动法的行政违法行为记录。
此举报属于Z省劳动监察专员的管辖范围。
本通知自签发之日起生效。
社会主义共和国越南
独立 自由 幸福
…年月日199...
记录
劳动法行政违法行为
今日，时...分...年月日199...
地点：…
我们包括：
- 记录方代表：
姓名：……
职务：……
暂扣对象：
- 违法方代表：
姓名：……
职务：……
暂扣对象：
记录如下事件：
.................................................................
.................................................................
.................................................................
.................................................................
.................................................................
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先生/女士（或组织）...违反了以下规定：
- 《劳动法》第...条第...款第...项（或指导实施《劳动法》的第...号法令）
- 《劳动法》第...条第...款第...项（或指导实施《劳动法》的第...号法令）
- 《劳动法》第...条第...款第...项（或指导实施《劳动法》的第...号法令）
在以下条件和情况下：
.................................................................
.................................................................
.................................................................
.................................................................
记录共制成...份，每份内容和效力相同，违法方保留一份。
记录方代表
违法方代表（签名，写明姓名）
（签名，写明姓名）
社会主义共和国越南
独立 自由 幸福
编号：/QĐ …年月日199...
决定
行政处罚违反劳动法的行为
违反劳动法的行为
- 根据1994年6月23日颁布的《劳动法》；
- 根据1995年7月6日全国人民代表大会常务委员会颁布的《行政处罚法》；
- 根据1996年6月25日政府第38号法令关于劳动法行政处罚的规定；
- 根据199...年...月...日的劳动法行政违法行为记录；
考虑违法行为的内容和性质，
我：
职务：……
暂扣对象：
决定
第一条： 对先生/女士（或组织）：
+ 地址：...
+ 职业：...
因其行为违反：
1-...第...条第...款第...项，政府第38号法令1996年6月25日。
2-...第...条第...款第...项，政府第38号法令1996年6月25日。
3-...第...条第...款第...项，政府第38号法令1996年6月25日。
上述违法行为存在减轻或加重情节：
+
+
+
+
罚款总额为：...（用汉字书写）附加处罚：...补救措施（如有）：...
条2：…负责向国家财政部所在地机关缴纳罚款，并严格遵守本决定第一条规定的处罚形式和其他措施。自收到处罚决定之日起5日内，如果……不自愿执行该处罚决定，则将被强制执行。
…有权在收到处罚决定之日起10日内向……提出申诉。
条3： 本决定自……年……月……日起生效。
决定人
（签字并写明姓名）
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