通知编号01/1997/TT-NH11关于根据1996年7月16日政府第42/CP号法令发布的投资和建设管理章程对银行业投资项目和建设项目的管理进行指导。

通知

关于银行业投资和建设项目的管理指南

3.3. 加工活动报告按照 随同政府令第42/CP号发布的投资和建设管理条例

政府令第42/CP号 1996年7月16日

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1996年7月16日，政府发布了第42/CP号政府令，关于发布投资和建设管理条例（以下简称“42/CP条例”），取代了1994年10月20日政府第177/CP号政府令发布的投资和建设管理条例。建设部、计划与投资部和财政部于1996年9月10日发布了第04号联合通知，以指导实施42/CP条例。

根据政府令第四条和42/CP条例第五十九条的规定，国家银行为替代1992年6月8日由国家银行行长发布的第03/CT号指示，进一步补充一些主要条款（除联署通知的内容外）如下：

一、42/CP条例及投资资金的适用范围：

1. 银行业适用42/CP条例的投资和建设项目范围：

所有银行业（包括国家银行；国有商业银行；根据政府总理第90/TTg号决定于1994年3月7日成立的越南珠宝总公司；各公司、工厂、直属国家银行的投资中心和科研中心、信息中心；各信贷组织；各金融公司；各股份制银行（简称“银行”）均属于42/CP条例及其相关部委的通知所规定的对象。但是，对于不使用国家资金的信贷组织、股份制银行和金融公司，中央银行仅对其项目目标和发展规模进行管理，这些目标和发展规模应符合经行长批准的地区经济发展战略规划和行业发展规划。

2. 国家银行系统的投资资金来源包括：

- 国家银行提供的资金；

- 形成于基本折旧、税后利润、企业自筹资金、借款的资金；此外，如果得到行长书面批准，还包括合资、合作资金和其他按照国有银行企业条例计算的资金。

二、关于使用国家资金的投资决策权限和委托投资决策权限

根据42/CP条例第七条的规定，国家银行对银行业系统中使用国家资金的“投资项目和建设”作出以下规定：

1. 国家银行行长是具有以下权限的人：

a) 审查并建议政府批准A类项目；

b) 决定整个银行业中的B类项目（从7亿越盾起）的投资，并在决定B类项目之前必须获得计划与投资部部长的一致意见；

c) 决定设立国内企业之间的合资公司的项目，其主要业务目标是银行业务，涵盖B类和C类项目。

2. 国有商业银行董事会和黄金珠宝总公司董事会作为A类和B类项目（从7亿越盾起）的主要投资者，有权决定使用自有资金的C类项目。国有商业银行和黄金珠宝总公司在其辖区内直接管理C类项目，并负责审查和建议批准A类和B类项目。

3. 管理总局局长向行长提出建议，要求政府批准A类项目，并向行长提交B类项目的审批报告，同时受行长委托决定国家银行系统（包括各公司、工厂、国家银行培训和科研中心、信息中心等）的C类项目（低于7亿越盾）。特别地，国家银行在中央银行建设的项目（包括49 Lý Thái Tổ和17 Bến Chương Dương）由行长批准。

4. 各省、市国家银行和直属单位是使用自有资金和中央银行拨款的项目的主要投资者；管理总局局长和驻胡志明市国家银行办公室主任是中央银行建设项目的投资者。

三、关于技术设计和总概算的审核与批准

根据42/CP条例第二十七条的规定，在银行业执行技术设计和总概算的审核与批准如下：

1. 国家银行行长有权批准整个银行业中的A类和B类项目的工程和技术设计以及总概算，这些项目已经专业机构的技术设计审核和建设部的总概算审核（对于A类项目）。对于B类项目，可以利用行业内部具备能力的参谋机构或必要时聘请咨询单位。管理总局是国家银行基本建设管理工作的参谋单位。

2. 国有商业银行董事会和黄金珠宝总公司董事会有权批准C类项目（低于7亿越盾）的技术设计、总概算和施工图预算（如果采用两阶段设计的话），并向下属单位提供。

3. 局长受行长委托批准设计施工图及详细预算，对于国家银行分支机构、公司企业、培训和科研中心、信息中心等单位的投资项目中的C类以下工程项目，在行长同意项目原则后进行。但对于位于中央银行（包括理泰组织路49号和桢阳码头路17号）的C类工程项目的设计和预算由行长批准。

四、关于招标与指定承包商：

招标与指定承包商按照第42/CP号法令《投资建设管理法》第30条和政府于1996年7月16日发布的第43/CP号法令《招标制度》第六章第43条规定，在银行业如下实施：

1. 基本原则：

对于使用国有资金（包括本通知第一部分第2点规定的资金来源）的投资项目，投资者必须根据国家招标制度组织招标，但以下项目除外，这些项目应通过指定承包商的方式进行：

a) 涉及国家机密的项目：国家印钞厂工程、国家金库、银行数据中心。

b) 价值低于500万元人民币的项目。

2. 审查招标结果：

a) 对于B类项目：中国人民银行行长基于投资者的建议，对B类项目（从7亿元人民币起）的招标结果进行审批，包括咨询合同价值在500万元至10亿元人民币之间的招标；采购物资设备或建筑安装合同价值在10亿至50亿元人民币之间的招标；超过上述最大值的大型合同须经总理批准后方可审批招标结果：

国有商业银行董事会和黄金珠宝总公司受中国人民银行行长委托，可审批价值低于500万元人民币的咨询合同招标结果；以及价值低于10亿元人民币的采购物资设备或建筑安装合同招标结果（针对B类项目）。

联营和商业合作项目，国有商业银行董事会和黄金珠宝总公司根据国家计划和投资部的协议决定选择承包商的结果。

国家银行系统局长受中国人民银行行长委托，可审批价值低于500万元人民币的咨询合同招标结果；以及价值低于10亿元人民币的采购物资设备或建筑安装合同招标结果（针对B类项目）。

b) 对于C类项目：（根据第42/CP号法令《投资建设管理法》的规定），具有投资决策权并被授权作出投资决策的人（如本通知第一部分第1、2、3点所述）可批准所有项目的招标结果。

五、关于审查与批准决算

审查与批准决算按照第42/CP号法令《投资建设管理法》第36条和第37条如下实施：

在批准银行业完成项目的投资决算之前，必须进行审查。对于B类和C类项目，由负责基本建设管理的部门牵头，与相关单位共同审查，并以书面形式提出意见，然后提交给具有投资决策权的人审批项目的投资决算。

具体如下：

- 中国人民银行行长在收到中国人民银行基本建设管理部门的意见后，根据工程决算审计结果，批准B类项目的决算。

- 国有商业银行董事会和黄金珠宝总公司在收到本系统基本建设管理部门的意见后，批准C类项目的决算（或对于规模大、技术复杂的工程，聘请审计决算）。

- 国家银行系统局长受中国人民银行行长委托，在收到基本建设管理部门的意见后，批准国家银行系统内C类项目的决算（或对于规模大、技术复杂的工程，聘请审计决算）。

六、关于全行业基本建设项目国家管理责任：

银行业基本建设项目国家管理责任的履行按照《投资建设管理法》第6条如下实施：

1. 各国家银行分支机构和国家银行系统的直属单位每年需在10月15日前向中国人民银行总行提交申请建设原则和下一年度基本建设投资计划。国有商业银行和黄金珠宝总公司需提交年度基本建设投资计划、建设登记和资金使用情况，按上述时间汇总上报中国人民银行审核。

国家银行管理局负责汇总全行业的基本建设投资计划（按各系统划分），并向行长提交审查项目目录和每个B类项目的总投资额。在行长批准计划后，国家银行管理局将B类项目的档案提交行长审查发展规划和每个项目的经济和技术内容。随后，征求国家计划和投资部关于投资计划的意见，作为批准项目的依据。

各单位只有在获得行长批准的年度计划项目目录后才能开始建设。如有新的要求或变更，必须向中国人民银行行长提交报告，经批准调整后方可执行。

2. 所有基本建设工程项目，不论资金来源、投资形式以及审批权限规定，申请建设的单位均须编制投资项目。国有商业银行和黄金珠宝总公司B类项目在提交行长批准前，必须征求所在地中国人民银行行长的意见。国有商业银行和黄金珠宝总公司C类项目（投资额在2亿元及以上），在报送计划时须报告所在地中国人民银行行长，就项目的规模和发展内容提出意见，符合行业规划方针。

3. 中国人民银行负责管理由其批准的基本建设项目资金。使用自有资金进行基本建设投资的国有商业银行和黄金珠宝总公司的项目，由该银行董事会管理和提供资金。

4. 管理局受行长委托，负责指导、监督、检查中国人民银行系统内的项目投资者及国有商业银行和黄金珠宝总公司董事会执行《关于基本建设和投资管理章程》第42号政府令（1996年7月16日发布）的规定。

5. 计划财务司司长负责每年平衡基本建设投资资金，并根据国家和行业的规定，指导、监督、管理、跟踪中国人民银行管理的基本建设投资资金。

6. 中国人民银行审计局负责监督和检查中国人民银行管理的资金所支持的项目遵守国家和行业的基本建设规定的情况。

7. 国有商业银行和黄金珠宝总公司的审计师负责定期监督和检查本系统内项目执行国家和行业规定的建设制度情况。

8. 中国人民银行监察局局长负责对全行业内发现有利用职权、贪污或违反《关于基本建设和投资管理章程》的基本建设项目进行调查。

9. 本通知自签发之日起生效。此前中国人民银行发布的与本通知相抵触的指导性文件不再具有效力。

在实施过程中如遇困难或问题，请各单位及时向中国人民银行总行反映，以便研究解决。