通知2002年第1号关于按照设计-供应材料设备-建造（EPC）合同形式实施项目的规定。

通知

关于采用设计-采购-施工（EPC）合同方式实施项目的指导

设计-采购设备和材料-建设（EPC）

 

根据政府第15/CP号令（1994年3月4日），为执行《关于管理和投资建设的规定》（1999年7月8日政府第52/1999/NĐ-CP号令）第六十二条规定的采用设计-采购设备和材料-建设（交钥匙合同）形式实施项目，建设部对以下内容进行指导：

本通知就国有农场和林业公司在科学技术政策方面的一些条款提出指导意见，这些条款适用于经过重组和改革后的国有农场和林业公司，根据政府令第170/2004/NĐ-CP号令关于国有农场的重组、改革和发展（以下简称政府令第170/2004/NĐ-CP）和政府令第200/2004/NĐ-CP号令关于国有林场的重组、改革和发展（以下简称政府令第200/2004/NĐ-CP）。

1.本通知规定了采用设计-采购设备和材料-建设合同形式实施使用国家预算资金、由国家担保的信贷资金、国家发展信贷资金以及国有企业发展资金的项目或招标包，并在投资决定（对于项目）或招标计划（对于招标包）中已批准采用设计-采购设备和材料-建设合同形式。

2.采用外资直接投资或其他资金来源实施的设计-采购设备和材料-建设合同形式的项目或招标包，可以结合本通知的指导性规定与资金提供组织的规定或协议执行。

3.术语解释

3.1设计-采购设备和材料-建设合同（简称EPC合同或交钥匙合同）是指项目业主与一个承包商或联合体承包商（统称为EPC总承包商）之间签订的书面协议，以完成项目或招标包的设计、采购设备和材料、技术服务和建设安装工作。

3.2业主要求文件是由业主编制的文件，旨在进一步明确和具体化可行性研究报告中已批准的主要内容和要求。

业主要求文件的内容必须完整清晰，使承包商能够确定工作范围，估算工作量和价格，以便签订EPC合同。

3.3付款计划：是确定EPC合同总支付金额并按支付次数或分期（月、季度、年度）划分的文件，符合合同工作的进度和工作量。

付款计划由EPC总承包商制定，并经业主批准作为预付款和根据合同完成的工作量付款的基础。

3.4业主顾问：是由业主选择的咨询机构，负责准备合同、编制技术设计和概算（如需）、监督合同执行过程、颁发工程使用证书（如有）以及其他业主要求的咨询服务。

3.5分包商：是指直接与EPC总承包商签订分包合同的咨询、勘察、设计、供应设备和材料及技术服务、施工安装的承包商。

3.6分包合同：是指EPC总承包商与分包商签订的合同，用于执行总承包商在EPC合同中的一部分工作。

II- EPC合同实施中的若干内容

1-EPC合同的准备

为了按照EPC合同形式实施项目或招标包，项目业主需要进行以下准备工作：

1.1编制业主要求文件

根据已批准的可行性研究报告内容和总投资额，业主应编制包含以下内容的业主要求文件：

a.项目或招标包的技术要求，包括规模、生产能力、运营能力；现行标准的应用程度；技术、工艺、商业解决方案的要求；对设备和材料、技术服务、原材料的详细技术说明；对承包商的能力和专业经验的要求。

b.可行性研究报告中已批准的初步设计；建筑风格的具体要求，初始设计参数，设计和建设中应用的技术规范和标准；建设地点的自然条件；质量管理、测试、试运行和维护设施的要求；

c.工作范围和实施进度计划，包括：向建设地点提供机械设备、材料、设备、电力、水源、交通和通信的安排；当地材料供应的指南；辅助设施的位置；主要工作的时间节点；

d.预计项目或EPC招标包的实施成本；

e.相关审批手续的信息；所需提交的文件和资料的数量；建设地点的详细位置信息；环境保护、安全保证、防火防爆及其他问题。

业主要求文件是EPC招标文件的一部分。

1.2准备设计文件以进行EPC招标；编制和技术审查批准技术设计。

a.如果业主已有技术设计和概算，则EPC招标将基于已批准的技术设计和概算进行。

b.如果可行性研究报告中已批准的初步设计文件不足以进行EPC招标，则业主必须补充和完善初步设计，使其符合项目或招标包的具体要求，并提交审查和批准，作为EPC招标的基础。

c.业主委托EPC总承包商根据业主要求文件（或招标文件）编制技术设计。

在这种情况下，如果EPC总承包商提出新的设计方案但仍然满足项目或招标包的要求，业主必须报告上级主管部门审议和决定这些提议。

d.项目或EPC招标包的设计审查和批准程序如下：

d/ 设计审查和批准项目、EPC合同包的设计工作如下进行：

- 对于基于初步设计已补充、完善的EPC交钥匙项目或合同包，业主应组织审查并报批补充和完善后的设计文件。总承包商负责编制技术设计，并报业主批准。

- 根据本款第c项规定，由总承包商编制技术设计的，总承包商应通过业主报审，按照现行规定进行技术设计的审查和批准。

1.3 EPC合同工作的实施范围包括：主要工程部分，以及确保整个工程同步运行和完整的其他工程部分，根据批准的设计。施工服务工作包括：为工人建造临时住房，辅助区，工地内部道路和通往建设地点的道路（如有），供电，供水排水，通信和其他属于EPC合同内容的工作。

根据项目的具体特点，业主可以与总承包商协商，将一些不属于EPC合同内容但属于项目范围内的工作委托给总承包商执行。

1.4 总承包商的选择

a/ 业主可以通过直接指定或招标的方式选择总承包商，依据对指定供应商的响应程度或中标供应商的投标文件进行评估和接受。

直接指定总承包商必须获得投资决策有权人的批准，基于业主提出的指定申请书（特殊情况除外，由总理决定）。

招标选择总承包商应遵循招标法的规定。

b/ 被选为EPC总承包商的供应商或联合体必须满足以下主要标准：

- 具备符合EPC合同项目和合同包内容的营业执照。

如果是联合体被选为EPC总承包商，则必须有一个代表承担总体责任，并且需要有各供应商之间分工责任的承诺；

- 具备足够的能力和经验来履行EPC总承包商的职能和任务，如：已经完成类似规模的项目或合同包；能够提供合适的分包商名单；在供应商或联合体的组织结构中设有咨询设计、制造加工、物资设备供应和安装的主要单位；

- 能够满足项目或合同包的财务要求。

1.5 EPC合同的谈判和签订应基于招标结果（招标情况下）或指定供应商的响应程度（直接指定情况下）。

在合同签署前，业主必须向投资决策有权人报告合同内容。

1.6 EPC合同价格应在业主的要求文件（或招标邀请书）；供应商的响应程度（或中标供应商的投标文件）和业主与EPC总承包商之间的合同谈判结果的基础上形成和确定。

a/ 在招标执行项目或合同包的情况下，EPC合同价格基于经投资决策有权人批准的中标价格确定。

b/ 在直接指定的情况下，对于住宅建筑、学校、商店等类型的项目或合同包，EPC合同价格在合同签署时基于业主的要求文件中的预计成本确定。

对于大型复杂技术的项目或合同包，EPC合同价格基于业主的要求文件中的预计成本暂时确定，并在技术设计和总概算批准后正式确定。

c/ 原则上，EPC合同价格不得超过批准的合同包价格或EPC合同包的投资总额。

EPC总承包商应通过直接采购、竞争性报价、招标或指定供应商等方式提供物资和设备。

在招标提供物资和设备的情况下，EPC总承包商应编制并与其业主协商招标邀请书。

物资和设备供应合同的内容应符合EPC合同的实施内容和进度。

2/ 业主、EPC总承包商及相关机构的责任和权限

根据政府发布的第52/1999/NĐ-CP号和第12/2000/NĐ-CP号法令所附的投资和建设管理规定，业主、EPC总承包商及相关机构在执行EPC合同项目中的责任和权限如下：

2.1 业主的责任和权限包括：

a/ 管理项目资金并向EPC总承包商支付款项，按照付款计划和实施进度；

b/ 编制业主的要求文件，招标邀请书（如果组织招标），并报批这些文件。

c/ 委托EPC总承包商编制详细的技术设计和物资设备招标邀请书（如果有）。如果项目或合同包具有特殊技术性质，业主可以报告有权人考虑并决定聘请顾问编制技术设计和总概算及物资设备招标邀请书。

d/ 报批（或同意批准）技术设计和总概算及项目实施计划；办理批准或其他同意手续。

e/ 进行补偿、排雷（如有）、拆迁和平整场地，移交给EPC总承包商；

f/ 办理必要的建设许可证（如有需要）；

g/ 与总承包商EPC签订合同，以提前施工建设准备项目如：交通道路、电力、供水、通信设施进入工地及其他技术工程；

h/ 与总承包商EPC协商施工图设计主要工程项目和采购物资、设备的招标文件（如果进行招标）；

i/ 与总承包商EPC协商分包商名单；

j/ 直接或通过咨询单位实施现场监督设计、供应材料设备、建筑安装、验收、试运行和其他工作；

k/ 组织验收并办理使用工程证书手续（如有需要）；

l/ 组织培训管理及运营人员队伍；

m/ 向有审批权的部门提出建议和申请，允许总承包商EPC适用项目的优惠政策（如果有）；

2.2 总承包商EPC的责任和权限包括：

a/ 接收和管理总施工平面图，保管工程基点、标高、界址，并协调各分包商之间的活动（如有）；

b/ 编制详细技术设计；

c/ 编制并协商施工图设计，根据批准的技术设计文件；

d/ 编制并协商物资设备采购招标文件，组织选择物资设备供应商（如有）；

e/ 编制并协商施工阶段或主要工程项目的实施计划；

g/ 编制并协商付款计划；

h/ 通过招标或指定方式选择分包商；

i/ 接收并管理业主移交的总承包范围外的工程项目（如有）；

j/ 建立施工质量管理体系；

k/ 实施试验、调试；整体试运行工程；参与指导、培训操作工人，技术转让及相关技术资料、秘密（如有）涉及工程的操作、使用和维护；按照EPC合同规定向业主移交工程；

l/ 制定确保施工现场卫生环境、防火防爆和安全生产措施；

m/ 与国内或国外咨询单位签订合同，执行总承包商EPC的部分任务（如有需要）；

n/ 按现行规定执行工程质量保修。

2.3 主管部门、地方政府和业主上级机构的责任包括：

a/ 在其职能范围内审查和解决项目实施、EPC合同执行相关问题，如：审查和批准业主（或招标文件）、指定EPC总承包商（或招标结果）、技术设计概算、设计变更（如有），按分级管理；

b/ 指导解决项目实施过程中出现的问题。

3/ 执行EPC合同

3.1 EPC合同的主要内容如下：

a/ 合同主体和对象

b/ 执行时间

c/ 合同条件

d/ 合同价格和验收支付

e/ 使用分包商

f/ 工程质量保修

g/ 合同效力和争议解决。

EPC合同还包括附带的合同附件，如：图纸、技术指南；业主的要求文件；业主与EPC总承包商的书面协议；招标文件、投标文件（或投标人提案）及其他相关文件。

3.2 EPC合同价格仅在合同中明确规定调整范围、程度和方法时方可调整。EPC合同价格调整原则如下：

a/ 对于因非承包商原因导致的合同外新增工程量，如补充或更改设计、地质条件变化等，则：

- 新增工程量属于合同内已列明的工作，按已签订合同中的单价（包括价格调整因素）调整；

- 对于合同内未列明的新增工程量，业主需与EPC总承包商协商确定适用于新增工程量的单价，符合国家现行规定。

b/ 对于非总价合同且执行期超过12个月的EPC合同，从第13个月开始，将考虑对某些主要建筑材料和人工费用的价格进行调整。

c/ 当国家政策的重大变化影响到合同价格结构时，EPC合同价格将相应调整以适应这些变化。

d/ EPC总承包商负责计算、解释并就价格调整与业主达成一致。

3.3 EPC合同的支付遵循以下原则：

a/ EPC合同的支付价格是合同价格和合同条款，符合本通知第二部分第1.6、1.7款第1项和第3.1、3.2款第3项的规定。

b/ 在执行合同时，业主应预付资金给EPC总承包商（除非双方另有约定）。预付款额度和回收规定如下：

- 首次预付款至少为EPC合同价值的15%（不包括设备技术部分的价值）；

- 用于购买设备和技术服务的预付款应根据EPC总承包商与制造商和供应商之间的协议确定，并符合EPC合同的进度要求；

- EPC总承包商向分包商提供的预付款应遵守现行投资和建设管理规定；

- 预付款将在每次付款期间逐步收回，在工程完成量达到80%价值时全部收回。

c. 投资方应根据工程实施进度、中标价格或已签订的合同价值以及合同中的其他条件，按照经分阶段验收或完工项目的实际工作量向总承包商EPC支付款项。

- 对于安装工作，付款依据为总承包商EPC完成的工作量、付款计划和付款申请单。

- 对于采购和供应物资、设备，付款应按照已签订的物资、设备供应合同执行；

- 对于由总承包商EPC执行的咨询工作，付款依据为已经分阶段或按咨询工作实施时间验收的咨询工作完成量。

3.4 分包商的使用和分包合同

a. 总承包商EPC通过招标或指定方式选择分包商。确认的分包商名单必须得到投资方书面批准。

总承包商EPC不得将项目主要工作（国内实施部分）或对项目质量和竣工日期有决定性影响的标段转包出去。对于其他工作的转包，必须得到投资方的书面同意，且投资方在没有正当理由的情况下不得拒绝出具该书面同意。

b. 总承包商EPC与分包商之间签订的分包合同内容须符合EPC合同内容及有关合同法律法规的规定。

在履行EPC合同范围内，分包商不直接与投资方发生关系，并仅对其根据分包合同转包的工作部分向总承包商EPC负责。

3.5 合同执行监督和工程验收

a. 投资方直接或通过其顾问检查并监督合同的执行情况，包括：

- 检查总承包商EPC的质量管理和保证系统。

- 监督施工质量、制造加工和设备安装过程中的质量，在整个建设过程中记录会议纪要并向总承包商EPC（直接或书面）通报不符合批准设计或适用技术规范和标准的行为，以便总承包商EPC进行修正和调整；

- 核实并确认不属于承包商责任的额外工作量，以补充和解决付款问题。

b. 总承包商EPC有责任全面履行EPC合同中规定的工程量和质量要求，包括：

- 组织质量保障体系，以按规定进行检查、监督、测试和验收工作；

- 直接或书面回复并处理投资方关于建筑工程质量的意见建议；

- 准备完整的文件资料，以按规定进行分阶段、分项目或完工项目的验收。

c. 投资方与总承包商EPC之间的验收工作应在分阶段或完工项目、完工子项目的基础上进行。

- 在施工前，投资方需与总承包商EPC就验收和施工步骤划分达成一致，并确定对工程质量、进度和运营安全有重大影响的关键施工阶段。

- 投资方主导组织验收工作，基于对已完成工作量的实际评估，审查总承包商EPC提交的验收文件和其他相关材料。对于技术复杂的项目，投资方必须在技术停顿点或关键施工阶段组织验收。

3.6 总承包商EPC应按照规定的时间和金额对整个项目提供保修服务。

a. 保修期根据制造商或供应商的协议（或规定）确定，对于机械设备，保修期还应遵循国家现行规定。

b. 保修金额由投资方和总承包商EPC协商确定，对于机械设备，保修金额还应遵循国家现行规定。

III- 组织实施

1. 本通知自发布之日起十五日后生效。

2. 各部部长、各直属机构负责人、各省、自治区、直辖市人民政府主席、各总公司董事会和相关单位负责人负责组织实施本通知。