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通知

关于执行政府二零零四年十二月十日第202/2004/NĐ-CP号法令关于在货币和银行业务领域行政处罚的规定的指导意见

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根据二零零二年七月二日《行政处罚条例》 vi 的规定。
根据政府二零零三年十一月十四日第134/2003/NĐ-CP号法令关于实施细则和办法实施二零零二年《行政处罚条例》若干条款的规定；

根据政府二零零四年十二月十日第202/2004/NĐ-CP号法令关于在货币和银行业务领域行政处罚的规定；

国家银行根据政府二零零四年十二月十日第202/2004/NĐ-CP号法令关于在货币和银行业务领域行政处罚的规定（以下简称第202/2004/NĐ-CP号法令）作出如下指导：

第一章 总则；行政处罚权限；行政处罚形式的应用

1. 减轻情节、加重情节

根据第202/2004/NĐ-CP号法令第六条规定的减轻情节、加重情节，在货币和银行业务领域行政处罚时适用如下：

1.1. 具有行政处罚权限的人在其权限范围内决定减轻情节、加重情节。

1.2. 同一领域多次违法或再犯同一领域违法行为：

- 同一领域多次违法是指此前已发生但未被处罚且未超过处罚时效的行为；

- 再犯是指此前已被处罚但未超过一年期限的行为，从执行完处罚决定之日起算或从处罚决定执行期满之日起算，再次发生相同违法行为。

2. 行政处罚权限

只有根据第202/2004/NĐ-CP号法令第三十七条规定的具有行政处罚权限的人才有权作出货币和银行业务领域的行政处罚决定。

对于检查组：在检查过程中，如发现货币和银行业务领域的违法行为，检查组中具有行政处罚权限的人必须在第202/2004/NĐ-CP号法令第四十一条第二款规定的期限内作出行政处罚决定。如果检查组成员没有行政处罚权限或超出其权限，则检查组长必须完成行政处罚案件档案并提交给具有行政处罚权限的人，按照第202/2004/NĐ-CP号法令第四十一条第二款c项的规定。

3. 行政处罚形式的应用

3.1. 作出行政处罚决定的人必须依据第202/2004/NĐ-CP号法令第六条规定的减轻情节、加重情节，以及第二章规定的违法行为、处罚形式和罚款金额，决定适用适当的处罚形式、附加处罚形式或补救措施，以符合违法行为的程度和性质。

3.2. 根据第202/2004/NĐ-CP号法令第七条第一款的规定，有两种主要处罚形式：警告或罚款。作出行政处罚决定的人只能选择其中一种主要处罚形式，不能同时对同一违法行为适用两种主要处罚形式。

4. 违法行为、处罚形式和罚款金额

第202/2004/NĐ-CP号法令第八条至第三十六条规定了九类违法行为，每类都有具体的违法行为。在货币和银行业务领域进行行政处罚时，具有行政处罚权限的人应依据现行法律法规：《国家银行法》、《信用机构法》、《行政处罚条例》、政府关于实施《国家银行法》和《信用机构法》的通知以及其他相关法律法规，确定违法行为的构成要件、性质和程度。

5. 会计和统计违法行为

在货币和银行业务领域处理会计和统计违法行为的处罚，应遵循政府二零零四年十一月四日第185/2004/NĐ-CP号法令关于会计领域行政处罚的规定，以及政府二零零四年九月七日第93/1999/NĐ-CP号法令关于统计领域行政处罚的规定，并结合有关会计和统计领域行政处罚的指导文件。

在检查过程中，如发现会计和统计违法行为，检查组长必须告知财政专业检查部门，以便按权限进行处罚。

6. 特殊情况

第202/2004/NĐ-CP号法令第二十三条的规定不适用于处理贷款担保资产以收回债务的情况。

第202/2004/NĐ-CP号法令第二十五条第二款a项和c项的规定不适用于信贷组织分支机构的总经理和副总经理。

第二章 行政处罚程序

在进行行政处罚时，具有行政处罚权限的人必须严格按照第202/2004/NĐ-CP号法令第三章和政府二零零三年十一月十四日第134/2003/NĐ-CP号法令第四章关于实施细则和办法实施二零零二年《行政处罚条例》若干条款的规定执行。

国家银行补充以下内容：

1. 将涉嫌犯罪的违法案件档案移交给有权追究刑事责任的机关

在审查违法案件以决定处罚时，如果认为违法行为涉嫌犯罪，则根据第202/2004/NĐ-CP号法令第三十七条第二款、第三款和第四款规定具有权限的人必须立即将档案移交给有权追究刑事责任的机关，按照《行政处罚条例》第六十二条的规定。

2. 接收违法案件档案以进行行政处罚：

对于已经移交给有管辖权的刑事诉讼机关处理但在其后被该机关作出终止调查或终止案件决定的涉及货币和银行业务的行政违法行为，有权进行行政处罚的机关必须在以下期限内作出行政处罚决定：

2.1. 如果在将案件移交刑事诉讼机关之前，有权进行行政处罚的机关已申请延长处罚期限，则作出行政处罚决定的最长期限为自收到退回案件材料之日起10天；

2.2. 如果在将案件移交刑事诉讼机关之前，有权进行行政处罚的机关未申请延长处罚期限，则作出行政处罚决定的最长期限为自收到退回案件材料之日起15天；

如需更多时间进行核实和收集证据，正在处理案件的机关可以申请将作出行政处罚决定的最长期限延长至不超过30天。

2.3. 根据《国务院令第202号》的规定，在作出行政处罚后，有权进行行政处罚的机关应当按照《国务院令第202号》第三十七条第四款的规定向中国人民银行通报。

三、由国家管理机关和司法保护机关移送的行政违法行为的处理

3.1. 对于由国家管理机关和司法保护机关移送的涉及货币和银行业务的行政违法行为，省级或直辖市中国人民银行分行负有以下责任：

a. 接收有关行政违法行为的案件材料；

b. 审查并作出行政处罚决定，根据《国务院令第202号》和本通知的规定采取附加处罚措施和补救措施；

c. 自收到行政违法行为案件材料之日起五个工作日内，经审查如发现材料和证据不足以证明行政违法行为，则省级或直辖市中国人民银行分行应出具书面说明理由，并要求记录违法行为的人补充证明违法行为的证据；必要时可直接审核和核实。如果记录违法行为的机关未能提供足够的材料和证据，或者经过审核和核实仍不足以证明行政违法行为，则不应作出行政处罚决定，并将案件材料退还给记录违法行为的机关；

超出行政处罚权限的情况下，省级或直辖市中国人民银行分行监察长负责执行本条款第3.1点a、b、c项的规定，并提出书面建议处理行政违法行为，包括违法行为的具体情况、建议处罚金额、适用依据以及全部违法案件材料和原始的违法行为记录，提交给中国人民银行（中国人民银行监察局）依法处理。

3.2. 对于不符合法律规定程序的行政违法行为记录的处理

如果从其他机构转来的行政违法行为案件材料不符合《国务院令第202号》的规定，或者记录内容不符合《行政违法行为处理条例》第五十五条的规定，则中国人民银行监察长和省级或直辖市中国人民银行分行监察长不应作出行政处罚决定，而是将案件材料退还给记录违法行为的机关，要求其补充完整并符合规定。

3.3. 中国人民银行监察局负责对中央国家管理机关和司法保护机关移送的行政违法行为进行审查和处罚；对省级或直辖市中国人民银行分行移送的行政违法行为进行审查和处罚。

五、暂扣违法物品和工具

暂扣违法物品和工具的行为应按照《行政违法行为处理条例》第四十六条的规定执行。

在行政处罚中附带暂扣违法物品和工具的情况下，但超出有权作出暂扣决定的人员的处罚权限，则暂扣决定人有责任保管暂扣的违法物品和工具，直到完成对该违法行为的行政处罚为止。

六、使用行政处罚记录和决定的格式

行政违法行为记录、暂扣违法物品和工具记录、行政处罚决定、暂扣违法物品和工具决定以及其他相关记录和决定应按照《国务院令第134号》的规定执行，该法令于2003年11月14日发布，详细规定了2002年《行政违法行为处理条例》的部分条款。

七、在行政处罚决定上加盖印章

7.1. 监察长（受委托的副监察长）的决定应在签名处加盖印章；监察员的决定应在决定顶部左角盖章，注明处罚机关名称和决定编号及标识。

7.2. 根据《国务院令第202号》第三十七条第四款规定的有权进行货币和银行业务行政违法行为处罚的机关，可以使用本机关的印章加盖在行政处罚决定上。

八、行政处罚案件档案

7.1. 在作出行政处罚决定后，根据第202/2004/NĐ-CP号法令第三十七条第一、二、三款项规定的有权机关的银行检查人员必须将行政处罚案件材料移交给同级银行检查机构。

7.2. 在作出行政处罚决定后，根据第202/2004/NĐ-CP号法令第三十七条第四款规定的有权作出行政处罚的人员必须将行政处罚案件材料移交给负责管理处罚工作的专门部门。

7.3. 案件材料包括：

- 关于违反货币和银行业务行政行为的记录；

- 关于货币和银行业务行政行为处罚的决定；

- 收缴违法物品、工具的记录（如有）；

- 与违法行为有关的所有文件资料。

三、组织实施

1. 银行检查局局长组织执行并指导系统内单位和个人严格掌握和实施行政行为处罚。

2. 中央直属省、市分行行长负责：

2.1. 经常检查其管辖范围内的行政行为处罚情况；及时处理违法行为和解决在处理行政行为处罚中的申诉和控告，按照第202/2004/NĐ-CP号法令第五十条、五十一条、五十二条的规定。

2.2. 跟踪并报告由银行检查局局长发布的关于货币和银行业务行政行为处罚决定的执行情况，该决定针对中央直属省、市分行管辖范围内记录在处罚决定中的违法对象。

如果被处罚的个人或组织不自愿执行处罚决定，中央直属省、市分行行长应向银行检查局局长提出强制执行决定，并组织实施该决定；同时向银行检查局局长报告执行结果。

四、施行效力

本通知自发布之日起十五日后生效，并取代2000年8月29日由国家银行发布的第09/2000/TT-NHNN号通知，该通知是为执行2000年6月15日第20/2000/NĐ-CP号政府法令关于货币和银行业务行政行为处罚的实施指南而制定的。

在执行过程中如遇困难或障碍，各单位应及时向越南国家银行（通过银行检查局）反映，以便呈报国家银行行长审议决定。