通知第01/2011/TT-BXD号关于在城市规划和建设规划方案中进行战略环境评估的指导

通知

关于在城乡规划和城市规划项目中进行战略环境评估的指导

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根据二零零八年二月四日国务院令第17号《关于住房和城乡建设部职能配置、内设机构和人员编制规定》；

根据2005年1月24日国务院第8号令《关于城乡规划编制的决定》；

根据2010年4月7日国务院第37号令《关于制定、审查、批准和管理城市规划的规定》；

根据2006年8月9日国务院第80号令《关于实施〈环境保护法〉若干规定的细则》；

根据2006年11月22日国务院第140号令《关于在制定、审查、批准和组织实施发展战略、规划、计划、项目等过程中保护环境的规定》，

住房和城乡建设部就城乡规划和城市规划项目中的战略环境评估提供如下指导：

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 本通知对城乡规划项目中的战略环境评估（以下简称“战略环评”）进行指导，包括区域规划、总体规划、分区规划、详细规划、农村居民点规划以及专业基础设施技术规划（以下统称为城乡规划项目）。

第二条 本通知适用于与城乡规划项目的制定、审查、批准和管理相关的国内和国外组织及个人。

贷款金额

在本通知中，下列术语定义如下：

战略环境评估（战略环评）：是指在城乡规划项目批准前，分析和预测规划项目对环境的影响，以提出优化规划方案，确保可持续发展的过程。

主要环境问题：是指可能对广大或敏感社区产生严重影响的环境问题，这些问题是由于规划方案的变化而引起的。

环境监测：是对环境及其影响因素进行系统跟踪的过程，旨在为现状评价、环境质量变化趋势和环境影响提供信息。

二级影响：是由于与环境有关的活动在复杂过程后产生的间接影响。

累积影响：是由发展活动随时间累积产生的综合影响。

确定范围：是指确定评估影响的空间和时间范围、问题和目标。影响评估的空间范围基于规划项目的边界以及可能受到规划项目实施影响的邻近地区。影响评估的时间范围根据规划项目的阶段来确定。

第三条 基本原则

第一条 战略环评是城乡规划项目的一部分，在规划项目制定过程中同时进行。

第二条 战略环评中的分析、评估和预测集中在主要环境问题和潜在累积影响上，以提出减少和缓解规划项目实施对环境负面影响的方案和措施。

第三条 在战略环评中使用的分析方法必须有明确的科学依据，并且基于具体的信息和数据输入。分析和预测应基于具体的数据和预测方法，尽可能量化影响并明确预测的可靠性。

第四条 对于每个地区的城乡规划项目，战略环评的内容不应与覆盖该规划项目的上级规划说明中的内容相矛盾或重复。如果继承了上级战略环评的结果，则需要总结并引用相关文献。

第五条 战略环评内容的审查与城乡规划项目的审查同时进行。城乡规划项目审查委员会必须包括具有战略环评专业知识的专家。

条4. 能力条件和责任专家环评

1. 主持实施环评或审定环评报告的个人，必须具有城市规划或基础设施技术相关专业大学学历及以上，并在城市规划或环境保护领域至少有5年工作经验；或者环境专业并至少有5年城市规划领域的工作经验。

2. 实施环评的个人必须与城市规划专家合作，在任务制定、环评内容执行及城市规划项目中整合环评工作；对分析结果、计算和预测环境影响负责。

第二章

战略环境评价方法

条5. 环评步骤

在城市规划项目中的环评方法包括以下主要步骤：

1. 调查、勘测、收集信息，确定环评范围。

2. 确定与城市规划相关的环境目标和主要问题。

3. 分析未进行城市规划前的环境现状和发展趋势。

4. 分析实施城市规划后的环境发展趋势。

5. 提出综合措施以减少和解决环境影响。

6. 编制环评报告，纳入城市规划项目的说明书中。

条6. 调查、勘测、收集信息，确定环评范围

确定环评范围，确保环评过程集中于最重要的问题，并提供全面的环境图景，避免不必要的信息收集。确定环评范围包括：

1. 确定环评的空间和时间范围；

2. 收集基本调查数据。调查、勘测和收集的信息结果用于城市规划项目编制过程中；

3. 确定所需领域的专家和环评内容；

4. 确定内容并计划咨询相关方。

条7. 确定与城市规划相关的环境目标和主要问题

1. 城市规划相关的环境主要问题应反映现状、趋势和可能发生的环境影响。环境主要问题应形成清单，包含具体目标和环境指标，作为评估规划方案的基础。

2. 确定环境目标必须依据环境保护法律法规、环境战略、行动计划、环境标准和其他科学基础。

3. 环境主要问题可能涉及：

a) 气候、地质、水文、生态系统和生物多样性条件。

b) 地质灾害（滑坡、泥石流、地震）、内涝、洪水。

c) 资源利用（地下水、农业和林业用地、矿产资源等）。

d) 土壤质量、水质、空气质量、噪音。

đ) 废物管理（废水、垃圾、废气）。

e) 社会问题：人口、贫困、搬迁安置、生计和社区健康。

g) 文化和遗产问题。

条 8. 分析未编制建设规划前的环境现状和演变

1. 分析未编制建设规划前的环境现状和演变应集中于主要相关环境问题，作为与实施建设规划后环境变化进行比较的基础。

2. 未编制建设规划前环境演变分析的内容包括对环境现状的评估以及在未编制建设规划情况下（称为“无方案”）的环境演变预测。

3. 在评估环境现状时可以使用现有的环境现状报告进行汇总。对于“无方案”的环境演变预测必须基于过去和当前的环境问题趋势以及将导致未来环境变化的发展活动。

条 9. 实施建设规划后的环境演变分析

1. 评价规划目标和方向：审查规划目标、指标与环境目标、指标的一致性。如不一致，需调整规划目标、指标和方向。

2. 在预测实施建设规划过程中的环境演变时，需明确可能发生的环境变化趋势：比较不同方案的环境影响，并与未实施建设规划的情况及已确定的环境目标进行对比；描述规模、空间范围、时间跨度、暂时或长期、积极或消极、发生概率和频率、是否存在次生影响、累积影响的变化。

条 10. 提出预防、减少和缓解影响的措施，制定环境监测计划

1. 提出技术措施以控制污染、防止减轻自然灾害或应对可能发生的环境事故。技术措施需按优先顺序排列。

2. 提出的环境管理和监测计划内容应包括：监控主要环境问题；监测网络、频率、环境指标和方法。优先将环境监测内容纳入地方现有监测系统。仅在必要时提出新的监测内容。环境管理和监测活动需与规划建设管理活动相结合。

第三章

战略环境评价内容

除本通知第7条指导的主要环境问题外，每类规划建设的战略环境评价内容需集中在以下方面：

条 11. 区域规划建设中的战略环境评价内容

1. 影响范围大的环境问题，包括：资源利用（土地、水资源、矿产、森林、景观等）；人口分布压力、经济活动地域分布（工业、农业、旅游等）；流域环境；气候变化、贫困、环境退化、自然灾害、洪水的影响。

2. 评估大型污染源（城市区域、工业区、矿区等）、环境退化区域、生态景观保护区的现状。确定规划在区域范围内（区域供水、区域交通、跨城市废物处理、流域环境保护等）的环境保护内容。

3. 预测由于城市、人口、经济活动、区域基础设施网络布局影响而产生的环境问题趋势；列出规划方案中已经解决和尚未解决的环境问题。评估规划建设观点和目标与环境保护观点和目标的一致性；预测、比较不同规划方案的环境影响。

4. 总结、提出并按优先顺序排列解决规划方案中存在的环境问题的预防、减少和改善措施；提出环境保护区域（特种林、防护林、绿色走廊、遗产区、水源保护地等）。

条12. 总体规划中的环境影响评价内容

1. 确定城市内外主要的环境问题，包括：在防灾减灾和减少内涝、洪水的情况下选择建设土地；交通、建设和美观环境；空气污染和噪音情况；河流湖泊和地下水污染；固体废物管理压力；污水排放和排水；保护遗产和生态系统等。

2. 评估现有直接造成污染的来源（居民区、工业生产设施、医院、垃圾处理区等）；污染区域；污染程度和后果。评估生态系统、手工艺村环境、城乡结合部环境。

3. 预测基于空间发展方向、城市结构、建设土地选择、人口密度和功能分区，居民区、工业生产设施、商业服务中心、医院、交通、垃圾处理等活动对环境的影响和发展趋势。

4. 汇总并提出优先顺序，以预防、减少和改善总体规划中存在的环境问题；建议设立环境保护隔离区（绿色空间、河流湖泊保护带、限制发展区域等）。

条13. 分区规划中的环境影响评价内容

1. 确定主要环境问题：空气质量、噪音、土壤、水、绿地、地下水、环境卫生、社会条件等。

2. 评估区域环境变化，基于建筑密度、土地使用规划、功能区布局，比较不同规划方案的环境影响。

3. 汇总并提出优先顺序，以预防、减少和改善规划中的环境问题；建议为各功能区和禁止建设区域设立环境保护隔离区。

条14. 详细规划中的环境影响评价内容

1. 确定主要环境问题：空气质量、交通和噪音、土壤、水、绿地、地下水、污水处理和固体废物处理。

2. 评估和预测规划方案对区域环境的影响。

3. 汇总并提出优先顺序，以预防、减少和改善规划中的环境问题；建议需要进行环境影响评估的投资建设项目清单。

4. 对于为投资建设项目编制的详细规划，按照本通知第19条第2款的规定执行。

条15. 居民点建设规划中的环境影响评价内容

1. 在实施规划和居民点活动过程中确定的主要环境问题：土壤、水、空气质量、环境卫生、手工艺村和小工业活动、耕作、养殖、水产等问题。

2. 预测实施居民点建设规划过程中的环境影响和发展趋势。

3. 汇总并提出优先顺序，以保护规划中的环境。

条 16. 环境影响评价在专业基础设施规划中的内容

1. 专业基础设施规划环境影响评价针对交通、地面高程和地表排水、公共供电和照明、供水、污水排放、固体废物处理、墓地、通信等专业规划项目进行。

2. 环境影响评价应集中于以下问题：

a) 交通专业规划：评估并比较所选路线、枢纽工程位置（如机场、海港、河港、交叉口、停车场、地铁站、铁路）对环境的正面和负面影响；交通流量和空气污染、噪音的影响；因新建或扩建道路而收回土地和重新安置居民的社会影响；对文化遗产的影响；增加可达性或分割生境对自然保护区、国家公园和敏感环境区域的负面影响；对地表水系统的影响；以及对排水系统的冲击。

b) 地面高程和地表排水专业规划：评估并比较所选排水流域、地表水网络和接收点、枢纽工程位置对环境的正面和负面影响；地形条件、工程地质、水文地质和地质灾害区的影响；在选址评估和选择中考虑的环境标准；气候变化带来的影响，包括降雨强度、频率和持续时间，风暴和洪水风险以及海平面上升和潮汐的影响；排水量与洪水的关系，下游水流的水文状况以及地下水补给率。

c) 供电和照明专业规划：评估并比较输电线路路径、变电站位置对环境的正面和负面影响；由于隔离和安全要求导致生态系统的干扰；电磁场和照明对人体健康的影响；建设电力分配和传输系统、交通安全相关的社会影响。

d) 供水专业规划：评估并比较水源选择、供水分区、供水网络和路径对环境的正面和负面影响；供水质量的问题；取用地表水对下游水流和水生生物的影响；取用地下水对地面沉降和地下水质及储量的影响；水处理过程中产生的残留物和化学品。

đ) 污水排放专业规划：评估并比较接纳源、承载能力、污水收集和处理方案对环境的正面和负面影响；基于污染参数的处理后水质；污水处理过程中的固体废物和污泥；污水处理厂建设区域地下水特征及其污染泄漏的可能性；污水处理厂所在地区的水文状况和洪水风险；污水处理过程中产生的废气和气味；残留的有害化学物质；病原微生物和居民健康以及排水行业员工的安全。

e) 固体废物处理专业规划：评估并比较收集路线、转运站、综合设施、处理设施位置和规模、处理技术对环境的正面和负面影响；普通和危险固体废物成分；填埋场建设区域土壤特性和污染可能性；固体废物处理设施建设区域地下水特征及其污染地下水资源的可能性；地表水系统特征、流向和距离处理设施的距离；处理设施产生的废气和气味；在处理设施附近社区的负面社会影响；与安葬工作相关的宗教、精神、风俗习惯问题。

g) 墓地专业规划：评估并比较墓地位置、规模、安葬工程、安葬技术对环境的正面和负面影响；与居民点和敏感工程的距离；拟建墓地区域的地质条件和土壤特性；地下水流的水文状况和分解物质的迁移；墓地区域地表水系统特征及其与墓地的距离；因建设墓地而收回土地和重新安置居民的社会影响；与安葬工作相关的宗教、精神、风俗习惯问题。

h) 通信专业规划：评估建设和运营发射塔和传输系统对人类健康和环境的影响；线路走向对生态系统的影响；建设地下系统、变电站对地表水流或地下水质的影响。

第四章 实施细则

环境影响报告书及审查

条17. 规划建设项目说明书中环境影响报告的形式

1. 环境影响报告单独成文：适用于跨省区域、特殊区域规划范围涉及两个或以上行政区域边界的规划项目和中央直辖市总体规划。

2. 环境影响报告作为规划建设项目说明书的一章：适用于不属于本条第1款规定的其他规划建设项目。

条18. 规划建设项目说明书中环境影响报告的结构与内容

环境影响报告的结构包括以下内容：

1. 引言部分：研究范围和内容，战略环境评价的分析和评估；在实施战略环境评价过程中所使用方法的科学依据。

2. 主要环境问题和目标：主要环境问题；在相关法律法规、指导方针、战略、行动计划、标准和规范中提出的环境目标。

3. 不实施规划建设项目时环境现状及变化的分析和评估：量化环境现状；基于数据和科学分析计算方法预测环境变化。

4. 实施规划建设项目时环境影响和变化的分析和预测：

a) 评估规划观点和目标与环境保护目标的一致性

b) 识别实施规划建设项目可能产生的主要环境变化和影响；

c) 基于规划建设项目方案的数据进行分析、计算、预测和量化环境影响和变化。对各规划建设项目方案的环境影响和变化分析结果应编制成表格进行比较和对照，为选择规划建设项目方案提供依据；

d) 分析、预测并量化规划建设项目实施过程中的环境影响和变化（基础设施建设、功能区内的建筑工程项目等），提出需要进行环境影响评价的项目清单；

e) 采取规划建设项目措施以减少和解决已识别的环境影响和变化；

5. 技术措施以控制污染、预防减轻自然灾害或应对环境事故、控制环境影响；环境管理和监督计划。

6. 配套图纸：

环境影响报告至少包含两张图纸：环境现状图和战略环境评价图。

a) 环境现状图：展示未实施规划时各环境要素的状态和变化以及主要环境问题。该图需显示主要污染源、点、区域及其监测参数。污染参数以图表或表格形式呈现，并与国家技术标准进行对比。

b) 战略环境评价图：展示规划实施过程中对主要环境问题的影响评估结果。该图需显示未来主要污染源、点、区域的预测结果。污染参数以图表或表格形式呈现，并与国家技术标准进行对比。根据规划制定的时间框架，预测短期、中期和长期的污染负荷量。鼓励展示保护环境的措施和分区。

c) 图纸的比例和规格按照规划建设项目档案和图纸的规定执行。

条 19. 环境影响报告书的内容在同区域内的城市规划项目中

1. 在已有较高层级的城市规划环境影响报告书的情况下，较低层级的城市规划环境影响报告书中不应重复已批准的较高层级规划中的环境影响内容。此时，环境影响报告书应包括以下内容：

a) 概述主要环境变化和影响、已在较高层级的城市规划环境影响报告书中提出的缓解和减少环境影响的措施；

b) 概述已在较高层级的城市规划环境影响报告书中提出的环境管理和监督计划；

c) 评估已在较高层级的城市规划环境影响报告书中提出的措施和建议的实施效果，并正在执行。

2. 如果详细规划项目的基础设施和技术建设以及建筑工程项目已经具备定量信息，环境影响报告书的内容可以转换为环境影响评价报告书的内容。其实施程序、报告内容及审查按照环境影响评价法律法规的规定进行。

条 20. 环境影响报告书的审查

环境影响报告书的审查包括以下内容：

1. 实施方法和报告内容结构；

2. 科学依据、资料来源及环境变化和主要影响分析、计算和预测结果的可靠性；

3. 各规划方案的主要环境变化和影响比较结果，作为选择规划方案的基础；

4. 环境管理和监督计划的内容及其可行性。

第五章

组织实施

条 21. 编制、审查和批准城市规划的组织和个人的责任

1. 编制、审查和批准城市规划的组织和个人应根据城市规划法律法规的规定组织实施，并按照本通知的要求在城市规划项目中落实环境影响报告书的内容。

2. 城市规划项目经批准并公布后，编制城市规划的组织有责任将环境影响报告书或其摘要发布在当地政府网站上，并将一份（*.pdf 或 *.doc/docx 格式的文本文件）发送至住房和城乡建设部邮箱[email protected]。

条 22. 管理机构的责任

1. 住房和城乡建设部建筑设计规划司、省（直辖市）住房和城乡建设厅（局）、北京市和上海市规划和自然资源局负责在其管辖范围内检查和监督城市规划项目中环境影响报告书要求的执行情况。

2. 住房和城乡建设部科学技术与环境司是协助部长管理环境影响评价工作、定期汇总并向领导汇报城市规划中环境影响评价活动情况的主管机构。

第23条 效力实施

1. 本通知自2011年3月15日起生效。

2. 本通知取代2000年8月8日住房和城乡建设部发布的《关于制定城市规划项目环境影响报告书的通知》（第10号令）。

3. 在执行过程中如遇问题，请以书面形式向住房和城乡建设部反映，以便获得指导和处理。/。