通知2012年第1号关于指导国家产品发展计划管理至2020年的指南

通知

关于管理

国家产品发展计划至2020年

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根据2000年6月9日《科学技术法》和2002年10月17日第81/2002/NĐ-CP号政府法令，就《科学技术法》若干条款的具体实施作出规定；

根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据2010年12月31日第2441/QĐ-TTg号政府总理决定，批准国家产品发展计划至2020年；

科学技术部部长就国家产品发展计划至二零二零年的管理工作进行指导。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

一、本通知指导国家产品发展计划至2020年（以下简称“计划”）的建设、组织实施和管理，该计划已由2010年12月31日第2441/QĐ-TTg号政府总理决定批准。

二、本通知适用于参与执行国家产品发展计划至2020年的组织、个人和企业。

贷款金额

在本通知中，下列术语定义如下：

一、科学技术项目（以下简称“科技项目”）是包括若干科学技术研究课题和试验生产项目（以下简称“试产项目”）在内的科学技术任务，这些项目有机地、同步地进行，在一定时间内解决主要科学技术问题，为生产产品或产品组提供服务，该产品或产品组属于国家产品目录（以下简称“国家产品”）。

二、国家产品投资项目（以下简称“投资项目”）是在应用科技项目的成果或从其他来源接受新技术转移的基础上进行的国家产品生产投资任务。

三、国家产品发展方案（以下简称“方案”）是一个包括科技项目和投资项目的目标方案，旨在发展经政府总理批准的国家产品目录中的产品或产品组。

四、国家产品发展框架方案（以下简称“框架方案”）是对实施国家产品发展方案的任务进行全面说明的总纲。

五、国家产品发展计划管理委员会（以下简称“计划管理委员会”）是由科技部部长决定成立的管理机构，负责协助科技部部长组织和管理计划活动。

六、国家产品发展方案主持单位（以下简称“方案主持单位”）是被指定主持国家产品发展方案的科研机构或企业。

七、国家产品科技项目主持单位（以下简称“科技项目主持单位”）是被指定主持实施科技项目的科研机构或企业。

八、国家产品投资项目主持单位（以下简称“投资项目主持单位”）是被指定主持实施投资项目的科研机构或企业。

九、方案负责人、科技项目负责人、投资项目总监是被指派负责组织并与其他组织、企业和个人合作实施方案、科技项目和投资项目的个人。

条 3. 国家产品认定标准

国家产品应符合第2441/QĐ-TTg号2010年12月31日政府总理决定第一条规定的一般标准，并须满足以下具体标准：

1. 技术标准

a) 高新技术、新科技，比东盟和世界先进，源自国内科学研究和技术发展成果或从国外引进；

b) 技术、技术秘密、实用新型、植物和动物品种权利必须具备条件以获得知识产权认可和保护；

c) 促进科研能力和行业发展的突破。

2. 生产规模和附加值标准

a) 产品在国内和国际市场具有较大的销售潜力，能够替代进口商品。在方案结束时，国家产品或产品组的年度总收入至少达到2000亿元；

b) 确保投资回收期不超过五年；

c) 形成生产、经营国家产品的公司，集中形成原料区，建立加工区，并充分利用国家资源（人力资源、土地、矿产、原材料、基因资源、自然条件等）。

条4. 确定组织主持和项目负责人的标准；组织主持人和投资项目负责人

1. 组织主持实施科技计划、科技项目、投资项目的，应当是具备以下条件的企业或科研机构：

a) 具备法人资格；

b) 已经向相关政府管理机构登记的业务领域与研究内容和生产国家产品相一致；

c) 具备潜力和调动各种资源（物质技术基础、资金、人力资源、组织生产能力等）的能力，以进行研究、应用和发展生产国家产品。

2. 科技计划负责人、科技项目负责人、投资项目负责人应为组织主持单位的领导，并有足够的时间和能力组织实施科技计划、科技项目、投资项目。

条 5. 国家产品计划任务代码

国家产品计划任务代码如下：

国家产品XX.AA(课题, 项目, 任务).BB/YYYY，其中：

1. SPQG 是本计划的通用代码；

2. XX组由两位数字组成，表示在总理批准的国家产品目录中该产品的通用序号；

3. AA组由两个字母组成，表示任务类型：DT表示科研课题，DA表示科技项目；DD表示投资项目中的任务；

4. BB组由两位数字组成，表示每个科研课题、科技项目、投资项目的序号，按每个国家产品分别编号；

5. YYYY组由四位数字组成，表示任务开始执行的年份。

第二章

建立国家产品计划任务

条 6. 编制国家产品目录

1. 各部委、省人民政府、直辖市人民政府、科研机构、企业提出国家产品建议和国家产品发展框架计划，按照本通知附件1规定的B1-PDX-SPQG和B2-DA-SPQG模板进行。

2. 根据本通知第三条、第四条规定，项目管理委员会根据初步目录和预计的组织主持人制定国家产品发展框架计划，按照本通知附件1规定的B3-DMSB-SPQG模板进行。

3. 初步国家产品目录和预计的组织主持人由科学技术部组织征求相关部委、地方政府的意见，在提交项目指导委员会审议并报总理批准前完成。

条7. 编制科技计划、科技项目、投资项目

1. 根据总理批准的国家产品目录，被指定为主持实施计划的组织有责任完善国家产品框架计划，按照本通知附件1规定的B2-DA-SPQG模板进行。

项目管理委员会负责与各部委、地方政府合作，审查并提交科学技术部批准国家产品框架计划。

2. 被指定为主持实施计划的组织编制科技项目说明和投资项目说明，按照本通知附件2规定的B4-DAKHCN-SPQG和B5-DAĐT-SPQG模板进行，并提交项目管理委员会汇总处理。

3. 项目管理委员会负责与科学技术部相关部门合作，组织评审科技项目、投资项目及其组成部分的申请材料。

4. 审查申请材料按照科学技术部的规定进行。

条8. 科技项目审核和批准, 投资项目

1. 对于来自事业性科技经费的支持资金

a) 审核

- 对于科技项目：项目管理委员会负责与科学技术部相关部门及有关部委、地方政府合作，对科技项目内容和资金进行审核。

- 对于投资项目：项目管理委员会负责与科学技术部相关部门及有关部委、地方政府合作，对从事业性科技经费获得支持的投资项目内容和资金进行审核。

审核工作按照科学技术部的规定进行。

b) 批准

根据科技项目和投资项目审核结果，科学技术部批准从事业性科技经费获得支持的内容和资金。

2. 对于来自其他政府预算资金的支持资金

内容和资金的审核和批准按照本通知第九条的规定进行。

3. 对于需要总理批准的大规模复杂项目，其审核和批准程序按照现行规定进行。

条9. 实施国家产品发展优惠政策

1. 根据总理批准的国家产品目录，组织主持国家产品计划的组织提出关于信贷优惠、税收优惠、土地使用、人力资源培训、信息获取和其他促进国家产品发展的优惠措施的需求，按照第2441/QĐ-TTg号2010年12月31日关于批准到2020年国家产品发展计划的决定第一条款第五项的规定，提交给有关部委、省人民政府、直辖市人民政府考虑解决。

2. 有关部委、省人民政府、直辖市人民政府负责与科学技术部合作，决定适用于国家产品的支持形式，并向项目指导委员会报告，报总理批准。

3. 支持国家产品的审核和批准程序由有关部委、省人民政府、直辖市人民政府制定并具体指导。

第三章

管理本计划的组织

条10. 管理计划的组织实施

1. 程序管理组织按照第2441/QĐ-TTg号2010年12月31日关于批准到2020年国家产品发展计划的决定第一条款第七项的规定进行。

2. 项目指导委员会按照由项目指导委员会主任发布的第97/QĐ-BCĐSPQG号2011年11月4日关于组织和活动制度的决定的规定运作。

国家科技计划协调办公室是项目指导委员会的办事机构，由科学技术部部长决定成立。

3. 项目管理委员会和项目管理委员会的工作机构由科学技术部部长决定成立并发布活动制度。

条11. 编制管理委员会的责任和权限

1. 主持并协调科学技术部职能单位组织国家产品目录的编制；审查、选择负责实施项目和科技计划的组织和个人；审核科技计划和投资项目的具体内容和经费；根据本通知第六条、第七条、第八条和第二十条的规定，评估和验收项目和科技计划及投资项目的成果。

2. 协调相关单位指导负责实施国家产品质量保证项目（SPQG）的组织关于获得支持的手续，按照第2441/QĐ-TTg号2010年12月31日政府总理决定第一条规定中的第2、3、4点规定执行。

3. 根据已经国务院总理批准的国家产品目录，制定年度实施计划；汇总编制和投资项目的年度计划和预算，并将该计划和预算提交科学技术部纳入年度科技事业计划和预算；

提出年度调整和补充内容的建议，并在科学技术部部长批准后与科学技术部职能单位组织实施。

4. 主持和完善说明的指导工作并签署；与有权限的管理部门签订科学研究和技术发展项目合同以及根据本通知第十六条的规定，对从国家财政资金中获得支持的投资项目部分内容和费用进行合同签订；根据本通知第二十条的规定，组织验收和结算合同，与项目负责人、科技项目负责人、科技项目主任和投资项目总经理进行合同结算。

5. 主持并配合检查监督实施情况，确认科技项目和投资项目的工作量和结果，作为结算和支付科技项目和投资项目费用的依据；根据本通知第十七条第一款规定，汇总并向科学技术部部长提出建议，考虑并决定根据本通知第十八条第二款和第十九条规定的合同调整和终止事宜。

6. 监督和汇总科技项目和投资项目之外国家财政资金的筹集和使用情况；及时发现并处理在组织实施计划和采购机器设备过程中出现的问题；对于超出权限的情况，提出处理措施并报告科学技术部部长决定。

7. 主持并协调科学技术部职能单位汇总科技项目和投资项目的采购机器设备计划，提交科学技术部审批；根据合同进度安排，向科技项目和投资项目的主要组织提供资金拨付、确认和结算服务。

8. 按照规定编制计划经费决算报告并提交科学技术部；编制定期、临时、中期总结和年度总结报告，反映计划每年的实施结果。

9. 组织中期总结、全面总结和评估计划活动的结果，并向科学技术部报告计划的实施情况和结果。

10. 协助科学技术部准备和管理有关组织和管理计划的报告或呈报总理作出决定的文件资料。

11. 计划编制管理委员会及其办事机构应确保其运作所需的经费、工作条件和其他现行规定。

条12. 科学技术和工业部的责任和权限

1. 主持组织征求各部委、行业、省、直辖市人民委员会的意见，并向指导委员会报告审议关于战略性产品清单。

2. 批准框架提案、科学技术项目和投资项目的计划，组织选择负责实施的单位和个人；决定承认负责科学技术项目和投资项目提案的单位和个人；批准科学技术项目和投资项目的具体内容和资金（对于从国家事业科学技术预算中获得支持的内容和资金）；审查并决定在实施过程中调整科学技术项目和投资项目的具体内容和资金（对于从国家事业科学技术预算中获得支持的内容和资金）。

3. 汇总并平衡执行计划的资金，安排到每年的国家事业科学技术预算计划中。与财政部、国家计划投资部合作，确保计划活动的资金。主持并确认支付科学技术项目和投资项目负责单位的资金，按照合同进度进行。批准年度决算并汇总计划年度决算。

4. 决定批准或授权负责单位负责人批准科学技术项目和投资项目采购机器设备的招标计划和结果（对于从国家事业科学技术预算中获得支持的部分资金），依照法律规定。

5. 监督、检查和审计计划、提案、科学技术项目和投资项目在实施过程中的活动以及验收后的活动。

6. 决定承认科学技术项目和投资项目的实施结果。

7. 评估科学技术项目和投资项目的成果，总结计划的活动。

8. 向指导委员会和政府总理报告计划的实施情况和结果。

条13. 各部委、行业、省、直辖市人民委员会的责任

1. 各部委、行业、省、直辖市人民委员会有责任根据政府总理于2010年12月31日发布的第2441号决定的规定，执行属于战略性产品发展计划的任务。

2. 与科学技术部合作制定战略性产品清单，审查、评估和验收科学技术项目和投资项目；为负责单位、项目负责人和其他相关负责人提供便利条件，使其能够有效地完成分配的任务。

3. 与科学技术部合作监督、检查和督促负责单位和项目负责人执行已经批准的支持内容，按照合同中的承诺进行。

条14. 负责单位的责任和权限

1. 提案负责单位

a) 对所承担的提案内容和结果承担责任。

b) 与计划主任委员会和科技部经费管理机构（以下简称经费管理机构）作为委托方签订科学技术项目和投资项目合同。

c) 对提案、科学技术项目和投资项目的管理和实施负责，按照已签署的合同进行。有权建议更改提案的具体内容、资金和进度。

d) 管理拨付的资金，筹集足够的资金并按合同规定的进度拨付资金；组织科学技术项目和投资项目的招标、采购和管理设备，按照现行规定进行。

e) 根据规定向计划主任委员会报告。为管理部门的监督、检查和审计工作提供便利和充分的信息，涉及提案、科学技术项目和投资项目的实施过程及验收后的情况。

f) 按照法律规定组织管理、开发和转让提案、科学技术项目和投资项目的成果。

2. 科学技术项目负责单位

a) 对所承担的科学技术项目内容和结果以及其他被指定负责实施的内容承担责任。

b) 与科学技术项目负责人作为接受方，与计划主任委员会、经费管理机构和提案负责单位签订科学技术项目合同。与计划主任委员会作为委托方，与研究课题和推广项目负责单位签订科学技术研究课题和推广项目合同。

c) 对科学技术项目的管理和实施负责，按照已签署的合同进行。有权建议更改科学技术项目负责单位、负责人、内容、资金和进度。

d) 管理拨付的资金，筹集足够的资金并按合同规定的进度拨付资金；组织科学技术项目的招标、采购和管理设备，按照现行规定进行。

e) 根据规定向计划主任委员会报告。为管理部门的监督、检查和审计工作提供便利和充分的信息，涉及科学技术项目的实施过程及验收后的情况。

f) 按照法律规定组织管理、开发和转让科学技术项目的成果。

3. 投资项目负责单位

a) 对所承担的投资项目内容和结果以及其他被指定负责实施的内容承担责任。

b) 与投资项目负责人作为接受方，与计划主任委员会、经费管理机构和提案负责单位签订投资项目合同。

c) 对投资项目的管理和实施负责，按照已签署的合同进行。

d) 管理拨付的资金，确保足额筹集并按进度拨付合同中已承诺的资金；组织招标、采购和管理项目的机械设备，按照现行规定。

e) 按规定向项目主任委员会报告，并为管理部门在监督、检查、审计项目过程中的顺利进行和项目完成后提供充分的信息。

组织管理和利用项目的成果，按照法律规定。

第十五条 科研项目负责人、科研项目负责人和投资项目负责人的职责和权限 和投资项目负责人

1. 科研项目负责人代表主持单位，与科研项目负责人、投资项目负责人共同签署实施科研项目和投资项目的合同，根据本通知第十六条第一款的规定。

2. 组织实施科研项目和投资项目；对科研项目和投资项目的科学价值、技术水平和效果承担责任；制定应用结果或商业化产品从科研项目和投资项目产出的方案。

3. 按照规定的目的和有效使用资金；按照现行规定完成科研项目和投资项目的结算。

4. 根据合同和必要时提出的调整建议，保证科研项目和投资项目的实施条件。

5. 监督和督促参与合作实施科研项目和投资项目的组织和个人。定期（每六个月一次）和不定期报告任务进展情况和资金使用情况。

科研项目负责人有权建议更换主持单位、负责人、内容、资金和进度。

6. 按照现行规定公布、提交和转让科研项目和投资项目的成果和产品。

第四章 实施细则

属于计划的组织实施

第十六条 签订实施科研项目和投资项目的合同

1. 计划主任委员会与经费管理部门和科研项目主持单位签订合同，组织实施科研项目和投资项目（对于由科技事业经费支持的内容和资金），与主持单位、科研项目负责人、投资项目负责人。

2. 计划主任委员会与科研项目主持单位签订合同，实施科研课题和科技推广项目，与主持单位、课题负责人、科技推广项目负责人。

科研项目和投资项目以及科研课题和科技推广项目的合同范本由科学技术部发布。

第十七条 实施科研项目的过程检查和评估

1. 计划主任委员会每六个月一次主持，与科学技术部相关职能单位、相关部门和地方人民政府及科研项目主持单位联合组织实施科研项目的过程检查和评估，按照合同执行。

2. 科学技术部定期或不定期检查计划内各项目的实施情况和结果。

条18. 调整组织和个人负责人、内容、经费、进度执行

1. 组织负责人、科技项目负责人、投资项目负责人根据工作需要，可以主动调整各部分内容的预算经费，在科技项目、投资项目的总预算经费范围内。

2. 根据组织负责人和科技项目负责人的书面申请，项目主管委员会与科学技术部相关职能单位协商，报请科学技术部部长批准调整以下内容：

a) 科技项目的目标、产品、进度；

b) 已经批准的科技项目中未分配部分的预算经费；

c) 科技项目和研究开发项目的组织负责人及项目负责人。

3. 对于投资项目，有审批权的机关根据组织负责人和投资项目负责人的书面申请，审查并决定调整投资项目的目标、经费、产品、进度。

与国家财政支持有关的内容和经费调整，必须事先取得科学技术部的书面同意意见后才能作出调整决定。

4. 与调整有关的文件是合同的一部分。

条19. 解除合同

1. 根据项目组织负责人的建议，项目主管委员会处理并报告科学技术部审议决定在下列情况下解除合同：

a) 科技项目或投资项目不再符合项目目标，或者由于不可抗力如自然灾害、敌害、疫情等原因；

b) 组织负责人和科技项目负责人、投资项目负责人未能提供实施合同所承诺的物质条件、人力资源、配套资金和其他条件；

c) 组织负责人和科技项目负责人、投资项目负责人缺乏管理组织实施科技项目、投资项目的能力。

d) 科技项目和投资项目的资金被用于非指定用途。

2. 被解除合同的科技项目或投资项目实施组织必须停止所有活动，并书面报告已开展的工作、使用的资金、购买的设备。根据项目组织负责人的建议，项目主管委员会处理并报告科学技术部审议解决。

3. 根据解除合同的决定，组织负责人和科技项目负责人、投资项目负责人应按照双方签订的合同条款和合同法的规定办理合同终止手续。

条20. 评估、验收、确认项目成果和计划

1. 基础评价与验收

a) 科技项目评估、验收

科技项目组织负责人组织科技项目的评估、验收，完成评估结果的文件并提交给项目主管委员会、科学技术部相关职能单位和项目组织负责人，以进行正式评估、验收。

项目主管委员会、科学技术部相关职能单位与项目组织负责人合作监督评估、验收过程。

b) 投资项目评估、验收

投资项目组织负责人组织投资项目的评估、验收，完成评估结果的文件并提交给项目主管委员会和项目组织负责人，以进行正式评估、验收。

项目主管委员会与科学技术部相关职能单位、项目组织负责人合作监督评估、验收过程。

2. 国家级评估、验收

a) 科技项目评估、验收

项目主管委员会与科学技术部相关职能单位、相关部门和地方以及项目组织负责人共同组织科技项目的正式评估、验收。

b) 投资项目评估、验收

项目主管委员会与科学技术部相关职能单位、项目组织负责人共同组织投资项目的正式评估、验收（对于从科研事业经费中获得支持的部分）。

投资项目审批机关与项目组织负责人合作按现行规定组织投资项目的评估、验收。

c) 科学技术部监督正式评估、验收过程。

3. 项目评估

a) 项目组织负责人完成科技项目、投资项目评估结果的文件并提交给项目主管委员会和科学技术部相关职能单位，以进行项目评估。

b) 项目主管委员会与科学技术部相关职能单位、相关部门和地方合作组织项目评估。

c) 科学技术部与相关部门和地方合作监督项目评估过程。

4. 计划评估分为三个阶段：中期评估、结束评估和结束后评估。

a) 项目主管委员会与科学技术部相关职能单位、相关部门和地方合作在五年规划中期对计划活动进行评估，向科学技术部部长报告。

b) 科学技术部与相关部门、省级人民政府合作在五年规划中期、项目完成后和计划结束后对计划活动进行评估，向指导委员会和国务院总理报告结果。

5. 项目成果评估、验收、确认程序按照科学技术部发布的文件执行。

条 21. 清理合同

计划管理委员会与科学技术部职能单位配合，按照现行规定清理与科技项目主持组织、科技项目负责人和投资项目负责人的合同。

条 22. 科技项目和投资项目成果的管理

1. 科技项目主持组织负责按照法律规定管理、开发和转让科技项目和投资项目的成果。科技成果的所有权、著作权和使用权按照科学技术和知识产权法律规定执行。

2. 科研项目的成果登记保存工作按照国务院令第159号《关于科学技术信息活动的规定》（2004年8月31日发布）执行。

第五章

计划的财务

条 23. 计划经费

1. 计划经费包括根据政府总理第2441/QĐ-TTg号决定于2010年12月31日作出的规定实施内容的经费以及计划共同活动管理经费。

2. 计划经费在每年科技预算支出中进行平衡，并分配给科学技术部，以签订合同向主持组织拨付，用于支持计划的共同活动，包括指导委员会、计划管理委员会及其办事机构的活动经费。

条 24. 经费使用

计划经费的使用按照财政部和科学技术部联合发布的关于国家产品发展计划至2020年财务管理指南的通知执行。

条 25. 经费决算

1. 经费决算报告必须在组织评估和验收之前完成。决算批准只能在科学技术部认可评估和验收结果后进行。

2. 对于使用国家财政资金的投资项目，投资者应编制详细的财务决算报告，列出每笔使用的资金来源。决算报告应提交给项目主持组织及相关资金发放和管理部门。

3. 如有必要，科学技术部可决定对计划、项目、科技项目和投资项目进行财务审计，作为财务决算的基础。

条 26. 财产处理

科技项目、投资项目结束后资产处理按照现行规定执行。

第六章

实施条款

条27. 生效日期

本通知自发布之日起四十五日后生效。

条 28. 执行责任

各部委、省、直辖市人民政府依据本通知指导参与计划实施的组织、个人和企业。

在执行过程中如遇问题，请有关机关、组织和个人向科学技术部反映，以便研究修改补充使之更加符合实际。/。