通知2015年第1号关于未上市公众公司证券登记交易的指引

通知

关于未上市公众公司证券交易登记的指引

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根据2006年6月29日《证券法》；

根据2010年11月24日《修改、补充若干条证券法》；

根据2012年7月20日政府第58/2012/NĐ-CP号法令，对《证券法》和《修改、补充〈证券法〉若干条款》的若干条款进行具体规定并指导实施；

根据2013年7月23日政府第215/2013/NĐ-CP号法令，关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2014年9月15日总理第51/2014/QĐ-TTg号决定，关于国有企业退出股份、出售股份和在证券交易所登记交易、上市的一些内容的规定；

考虑到证券管理委员会主席的建议；

财政部长发布本通知，以指导未上市公众公司的证券交易登记。

第一条 调整范围

本通知就未上市公众公司的证券交易登记对象、文件、程序以及在证券交易所（以下简称“证交所”）取消上市的事项作出指导。

第二条 术语解释

1. 未上市公众公司（UPCOM）证券市场 是指未上市或已从证券交易所退市但仍为公众公司的公司证券交易市场。

2. 登记交易 是指将公众公司证券纳入UPCOM市场的交易。

3. 登记交易证券 是指获得批准在UPCOM市场交易的公众公司证券。

4. 登记交易主体 是指其证券已在UPCOM市场交易的公众公司。

第三条 登记交易的对象

1. 根据《证券法》第二十五条的规定，已在越南证券登记结算中心（以下简称“证登中心”）登记托管且尚未上市或已从证券交易所退市的公众公司可申请在UPCOM市场进行交易登记。

2. 自《修改、补充〈证券法〉若干条款》生效之日起（2011年7月1日），向公众发行证券但尚未上市或未满足上市条件的公众公司必须在股东大会通过发行期结束之日起一年内，在UPCOM市场进行交易登记。

3. 自《修改、补充〈证券法〉若干条款》生效之日起（2011年7月1日），已向公众发行证券并在从证券交易所退市后仍为公众公司的上市公司，须在退市之日起三十日内进行交易登记。

4. 自2014年11月1日起由100%国有资本形成的公众公司，须根据2014年9月15日总理第51/2014/QĐ-TTg号决定的规定，在取得营业执照之日起九十日内向证券管理委员会（以下简称“证管会”）进行公众公司登记，向证登中心进行证券托管登记，并在UPCOM市场进行交易登记。 总理发布本决定，关于发布由政府、总理或联合发布的规范性法律文件的自我审查制度。副部长、 负责人中华批准总理关于任命2021-2026任期部长职务的建议：副部长、 培训 ||||长法规了 ||| 农业部门长i dung v关于 清资了出售 c，经政府令第109/2025/NĐ-CP和第193/2025/NĐ-CP修正补充 交通ｎ和 数字证书交易登根据第241/2025/NĐ-CP号令第五条第二款的规定，“副局长/副司长及相当职务”一词被“国内市场监管分局副局长/副科长及相当职务属于国内市场监管局”一词取代，该令对第33/2022/NĐ-CP号令的若干条款进行了修改和补充，该令于2022年5月27日由政府发布，详细规定了市场管理条例中的若干条款，自2025年9月10日起生效。记，上策市在证根据第241/2025/NĐ-CP号令第五条第二款的规定，“副局长/副司长及相当职务”一词被“国内市场监管分局副局长/副科长及相当职务属于国内市场监管局”一词取代，该令对第33/2022/NĐ-CP号令的若干条款进行了修改和补充，该令于2022年5月27日由政府发布，详细规定了市场管理条例中的若干条款，自2025年9月10日起生效。 tr仪的标签；用于机器粘贴无效字符，请提供有效文本进行翻译。券市场副部长、上的国 nghi效力有企业中华c.

5. 在2014年11月1日前由100%国有资本形成的公众公司，若尚未上市，则国有资本代表人应负责指导代表人配合、督促公司在2014年11月1日起一年内，按照2014年9月15日总理第51/2014/QĐ-TTg号决定的规定完成公众公司登记、证券托管登记和交易登记。 总理发布本决定，关于发布由政府、总理或联合发布的规范性法律文件的自我审查制度。副部长、 负责人中华批准总理关于任命2021-2026任期部长职务的建议：副部长、 培训 ||||长法规了 ||| 农业部门长i dung v关于 清资了出售国，经政府令第109/2025/NĐ-CP和第193/2025/NĐ-CP修正补充 交通ｎ和 数字证书交易登根据第241/2025/NĐ-CP号令第五条第二款的规定，“副局长/副司长及相当职务”一词被“国内市场监管分局副局长/副科长及相当职务属于国内市场监管局”一词取代，该令对第33/2022/NĐ-CP号令的若干条款进行了修改和补充，该令于2022年5月27日由政府发布，详细规定了市场管理条例中的若干条款，自2025年9月10日起生效。记，上策市在证根据第241/2025/NĐ-CP号令第五条第二款的规定，“副局长/副司长及相当职务”一词被“国内市场监管分局副局长/副科长及相当职务属于国内市场监管局”一词取代，该令对第33/2022/NĐ-CP号令的若干条款进行了修改和补充，该令于2022年5月27日由政府发布，详细规定了市场管理条例中的若干条款，自2025年9月10日起生效。 tr仪力 法无效字符，请提供有效文本进行翻译。券市场副部长、有企业的效力有企业中华c.

条 4. 交易登记的文件和程序

1. 对于未上市的上市公司

a) 在河内证券交易所提交的交易登记文件包括：

- 按照附录I提供的格式填写的交易登记申请书；

- 概要信息（按照政府发布的第58/2012/NĐ-CP号法令中附录所规定的第08号表格）；

- 由证券交易委员会颁发的股票登记证书副本。

b) 河内证券交易所自收到完整且有效的文件之日起五个工作日内颁发交易登记批准决定。拒绝批准交易登记的情况下，河内证券交易所将以书面形式回复上市公司并说明理由。

2. 对于已退市的上市公司

a) 在河内证券交易所提交的交易登记文件包括：

- 按照附录I提供的格式填写的交易登记申请书；

- 已经获得胡志明市证券交易所批准的上市登记文件中的招股说明书以及退市决定书副本（在胡志明市证券交易所退市的情况）。

b) 河内证券交易所自收到完整且有效的文件之日起三个工作日内颁发交易登记批准决定。

3. 河内证券交易所负责在获得证监会批准后发布具体的交易登记规定。

条 5. 变更交易登记

1. 登记交易变更的情形

a) 登记交易的组织执行股份拆分、合并、增发股份以支付股息或奖励股份或向现有股东提供购买股份的权利以增加注册资本；

b) 登记交易的组织被拆分或吸收合并；

c) 其他导致登记交易的股票数量发生变化的情形。

2. 变更交易登记的文件和程序

自证券交易委员会颁发调整后的股票登记证书之日起五个工作日内，登记交易的组织需向河内证券交易所提交变更交易登记的文件。

b) 变更交易登记的文件包括：

- 变更交易登记申请书（按照附录II提供的格式）；

- 调整后的股票登记证书副本，由证券交易委员会颁发；

- 与变更交易登记的证券数量有关的其他相关文件。

c) 河内证券交易所自收到完整且有效的文件之日起五个工作日内颁发变更交易登记批准决定。拒绝批准变更交易登记的情况下，河内证券交易所将以书面形式回复上市公司并说明理由。

3. 河内证券交易所负责在获得证监会批准后发布具体的变更交易登记规定。

条 6. 注销交易登记

出现以下情形时，证券将被注销交易登记：

1. 登记交易的组织不再符合上市公司的条件，根据证监会发布的取消上市公司登记的通知。

2. 登记交易的组织因合并、兼并、分立、解散或破产而终止存在。

3. 登记交易的组织因被收回营业执照或行业经营许可证而注销。

4. 登记交易的组织被批准在证券交易所上市。

5. 其他河内证券交易所认为有必要保护投资者权益，并经证监会批准的情形。

条 7. 组织交易

1. 河内证券交易所依照证监会批准的规定组织和管理Upcom市场。

2. 证券交易结算公司根据法律规定并基于河内证券交易所提供的交易结果，执行未上市和已退市上市公司的证券交易结算。

3. 证券交易所、证券交易结算公司、上市公司、证券公司及相关组织和个人必须按照法律规定履行在证券市场上的信息披露义务。

条 8. 实施条款

1. 本通知自2015年3月1日起生效。

2. 废除财政部2008年11月20日发布的第108/2008/QĐ-BTC号决定关于未上市上市公司证券交易组织和管理规定；废除财政部2009年6月23日发布的第128/2009/TT-BTC号通知和2010年6月30日发布的第95/2010/TT-BTC号通知关于修改和补充未上市上市公司证券交易组织和管理规定，该规定由财政部2008年11月20日发布的第108/2008/QĐ-BTC号决定附带发布。

3. 证监会、证券交易所、证券交易结算公司、上市公司、证券公司及相关组织和个人负责执行本通知。/。