联合通知2017年第1号令关于在处理贪污、经济案件中必须进行司法鉴定的必要情况的规定

联合通知

关于在处理贪污腐败和经济案件中必须进行司法鉴定的情形的规定

2017年11月15日颁布根据2015年11月27日第101/2015/QH13号刑事诉讼法；

根据2012年6月20日第13/2012/QH13号司法鉴定法；根据2015年6月22日第80/2015/QH13号规范性法律文件制定法；

根据2013年7月29日第85/2013/NĐ-CP号政府法令关于实施2012年司法鉴定法的指引以及2016年5月14日第34/2016/NĐ-CP号政府法令关于实施2015年规范性法律文件制定法的指引。最高人民检察院检察长、最高人民法院院长、公安部部长、司法部部长一致同意发布本联合通知，规定在处理贪污腐败和经济案件中必须进行司法鉴定的情形。

本联合通知规定了在处理贪污腐败和经济案件中必须进行司法鉴定的情形及有权机关在处理案件时与相关机关、组织和个人配合进行司法鉴定的工作。

本联合通知适用于以下对象：1. 有权机关；有权人员；2. 司法鉴定机构、司法鉴定人、司法鉴定员被要求进行鉴定；

第一章

总则

第一条 调整范围

第三条 司法鉴定的请求、评价和使用结论的原则

第二条 适用对象

1. 在处理贪污腐败和经济案件中，请求、评价和使用司法鉴定结论必须遵守法律规定，遵循专业标准，以确保案件处理的准确性、客观性和合法性。

2. 除根据刑事诉讼法第二百零六条规定必须进行司法鉴定的情况外，根据本联合通知规定需要进行司法鉴定的情况，只有在没有足够证据证明犯罪行为及其性质和程度的情况下才能进行。

3. 请求司法鉴定时，有权机关和人员必须选择具备相应专业知识和技术条件的组织或个人来执行鉴定工作。在评价和使用鉴定结论时，有权机关和人员必须确保全面、客观地审查鉴定结论，作为处理案件的基础。

三、其他有关机关、组织和个人。

4. 被请求进行司法鉴定的组织或个人有责任按照规定的时间和内容完成鉴定，并对其结论负责。

5. 被请求进行司法鉴定的组织或个人必须保密，不得向无权机关、组织或个人泄露鉴定信息、材料和结论。

不得滥用请求、实施、评价和使用鉴定结论的行为，以阻碍案件处理过程或影响案件处理的准确性和客观性。

3. 当进行鉴定委托时，诉讼程序的实施者必须选择具备相应专业技能和物质条件的组织或个人来执行所需领域的鉴定。在评估和使用鉴定结论时，诉讼程序的实施者必须确保对鉴定结论进行全面、客观的审查，作为处理案件的基础。

4. 被委托进行鉴定的组织或个人有责任按照法律规定的时间期限完成鉴定，并就所委托的鉴定内容作出具体结论，对其已作出的结论负责。

5. 被委托进行鉴定的组织或个人必须保密，不得向无权的机关、组织或个人透露鉴定信息、材料或结论。

不得滥用鉴定委托、实施、评估和使用鉴定结论的行为，以妨碍案件处理过程或影响案件处理的准确性和公正性。

第二章

具体规定

条4. 需要进行鉴定的必要情形

根据本联合通知，需要进行鉴定的情形包括：

1. 当需要确定财产、货物、假冒商品、真品、违禁品的质量、来源和产地时；

2. 当需要追溯文件、物品、签名、笔迹、印章、痕迹、电子数据时；

3. 当需要确定计量器具、测量设备和其他机器设备的准确性时；

4. 当需要确定在投资领域中违反法律法规的行为时，包括：

a) 关于制定、评估、决定投资方针；决定投资项目；

b) 关于招标；

c) 关于勘察、设计咨询、施工、监督、验收、结算；

d) 关于投资资金管理，如：未按规定提前支付资金；使用施工资金不符合规定目的；为贷款、预付款、合同执行或资金转移提供担保；违规发放贷款；

đ) 投资领域内其他违反法律法规的行为。

5. 在难以确定因投资领域违法行为造成的损害程度的情况下，损害程度应根据以下原则确定：从项目总投资费用中扣除合理合法的费用，或者按照以下一种或多种方式确定：

a) 因未按规定的用途使用已预付的资金而导致无法收回或损失投资资金的银行利息；

b) 因违规使用资金导致资金流失、浪费的银行贷款利息；

c) 自项目停工或停止运营以来产生的借款利息及其他相关费用；

d) 由于违法行为导致项目实施时间延长或进度放缓而需调整增加的初始总投资额。

6. 当需要确定关于税收、财政、会计、保险、银行、证券、土地、资源、农业、林业、水利以及其他领域的违法行为时，认为有必要。

条5. 鉴定请求

1. 根据本联合通知第4条规定，当属于需要进行鉴定的情形时，诉讼程序机关或诉讼人员必须明确鉴定的内容、领域或专业，并选择具备条件的组织或个人作出鉴定请求决定。

2. 鉴定请求决定必须包含刑事诉讼法第205条第2款规定的全部内容。

鉴定请求内容仅提出所需的专业要求，不提出法律性质的要求。

3. 鉴定期限自被请求鉴定的组织或个人收到鉴定请求决定及完整案卷、鉴定对象、附带材料之日起计算。

鉴定期限按照鉴定请求决定执行。如果不能在本条款规定的期限内完成鉴定，则负责鉴定的机关、组织或个人应及时书面通知请求机关或请求人，说明原因，并同时说明预计完成鉴定的时间和出具鉴定结论的时间。

4. 如有必要，在作出鉴定请求决定之前，诉讼程序机关或诉讼人员应当与拟被请求鉴定的机关、组织和个人以及有关机关、组织协商一致，确定鉴定请求内容、鉴定期限及其他问题（如有）。

5. 如果有多个鉴定内容或复杂内容，诉讼程序机关或诉讼人员可以将其拆分为不同的鉴定请求内容，分多次作出鉴定请求决定，以确保满足案件处理进度的要求。

6. 如果鉴定请求内容涉及多个领域，由多个机关、组织负责，则诉讼程序机关或诉讼人员必须确定主要领域，并指定主要负责机关、组织和配合机关、组织进行鉴定。

被指定为主要负责鉴定的机关、组织必须作为牵头单位，组织鉴定工作并在鉴定结论上签字盖章确认。配合机关、组织必须指派人员参与鉴定。

7. 如果在协调鉴定请求和实施过程中出现困难，诉讼程序机关或诉讼人员必须牵头，与被请求鉴定的机关、组织及相关机关、组织合作解决。

条 6. 移交、接收鉴定委托决定、鉴定材料和鉴定对象

1. 鉴定委托决定、鉴定材料和鉴定对象以及相关文件、物品（如有）的移交接收按照以下方式进行：

a) 在被委托鉴定的组织或个人的办公地点直接移交接收；

b) 在诉讼机关办公地点直接移交接收，当鉴定人根据特别任务要求在诉讼机关进行鉴定时；

c) 对于无法移动的鉴定对象，在现场直接移交接收；

d) 通过邮政寄送。

2. 移交接收鉴定委托决定、鉴定材料和鉴定对象以及相关文件、物品或者附带的比对样本（如有），必须制作笔录。移交接收笔录的内容应符合《司法鉴定法》第二十七条第二款和《刑事诉讼法》第一百三十三条的规定。

如果鉴定对象正在封存，则开启封存须依照法律规定执行。

3. 移交或发送鉴定委托决定、鉴定材料和鉴定对象及相关文件给鉴定实施组织或个人的时间，应遵循《刑事诉讼法》第二百零五条第三款的规定。

条 7. 组织和实施鉴定中的协调

1. 在鉴定期间，诉讼机关和诉讼人员在移交鉴定委托决定、鉴定材料和鉴定对象及相关文件后，必须监督催促鉴定委托决定的实施，要求被委托鉴定的组织或个人指派人员实施鉴定，制定鉴定计划，预估鉴定补助费和鉴定费用，并通知诉讼机关和诉讼人员。

2. 被委托鉴定的组织负责人必须制定鉴定计划，选择合适的司法鉴定人或鉴定人以适应鉴定委托内容，确定是个人鉴定还是集体鉴定，并在收到鉴定委托决定、鉴定材料和鉴定对象及相关文件后的五个工作日内，被委托鉴定的组织必须向委托机关或委托人提交书面文件，列出负责实施鉴定的人员名单、联系人和鉴定形式。

收到鉴定委托决定、鉴定材料和鉴定对象及相关文件后的五个工作日内，被委托鉴定的个人必须制定书面鉴定计划，提交给委托机关或委托人，并完全满足委托机关或委托人的要求。

3. 若鉴定委托决定涉及多个鉴定机构的责任，则主要负责鉴定的机构必须请求有责任配合的鉴定机构派遣符合条件的人员参与鉴定。主要负责鉴定的机构指定联络人并书面通知委托机关或委托人。

被请求鉴定的机构必须提交书面文件，派遣符合条件的人员参与鉴定。

4. 在鉴定过程中，如果需要更换鉴定人员，鉴定期限不足以完成鉴定或其他问题出现，鉴定实施组织或个人必须及时书面通知委托机关，以便统一解决办法。必要时，委托机关可以组织会议，与鉴定实施组织或个人及有关机关或组织交流，解决出现的问题或双方意见不一致的情况。

委托机关有责任及时全额支付鉴定补助费和鉴定费用给鉴定实施组织或个人，并履行《司法鉴定法》、本联合通知和其他相关法律规定中委托人应尽的义务和责任，确保鉴定的期限和条件。

条 8. 评估、使用鉴定结论

1. 司法机关、司法人员在审查、评估、使用鉴定结论时，必须保持一致，并与案件相关的其他证据相符合。

2. 如果鉴定结论不明确或有必要时，为了确保对鉴定结论的准确和客观评估，委托鉴定的机关或个人可以要求鉴定机构或个人详细解释鉴定过程和结果。

鉴定机构和个人有责任参与诉讼程序或指派代表参加诉讼程序，并根据司法机关或司法人员的要求说明和解释鉴定结论。

3. 在涉及贪污、经济案件中，如果有多份关于同一内容的不同鉴定结论，其中已经包括了刑事诉讼法第212条规定的情况下的重新鉴定结论，而司法机关仍无法就使用哪一份鉴定结论作为解决案件的依据达成一致，则负责处理该案件的司法机关应向上级有权限的机关报告，以便按照以下标准进行评估和使用鉴定结论：

a) 鉴定人的专业技能水平；

b) 鉴定的方法和流程；

c) 鉴定时使用的专门设备和工具；

d) 鉴定的独立性和客观性。

4. 如有必要，负责处理案件的司法机关可以与其他司法机关、鉴定机构和个人、司法鉴定领域的专家以及其他相关方合作，以统一澄清为评估和使用鉴定结论作为解决案件依据所需的内容。

条 9. 统计和报告工作的协调实施

1. 司法机关有责任定期（每半年和每年）根据《司法鉴定法》和其他相关法律规定，执行司法鉴定工作的统计和报告工作。

报告内容必须详细说明关于司法鉴定请求决定的结果和统计数据；鉴定结论和使用鉴定结论中的困难和问题；鉴定人参与诉讼的情况；鉴定费用和补贴制度；鉴定过程中信息交流情况和鉴定进度通报；被请求的机关、组织和个人拒绝鉴定的情况以及解决贪污、经济案件所需的其他必要内容。

2. 中央调查机关、检察院、法院的司法鉴定报告和统计数据报送司法部；省级调查机关、检察院、法院的司法鉴定报告和统计数据报送省司法厅。

条 10. 司法部和司法厅在配合司法鉴定工作以解决贪污、经济案件方面的职责

1. 当收到司法机关的请求并在其职能范围内，司法部和司法厅有责任提供信息并督促管理司法鉴定领域的机关解决司法鉴定中的困难和问题，或者向有关机关报告和提出建议。

2. 根据本联合通知第9条的规定，基于司法机关提供的司法鉴定信息和统计数据，司法部和司法厅有责任督促各部委、相当于部委的机关或各省、市、自治区管理司法鉴定领域的部门采取措施加强和提高鉴定机构和个人的数量和质量，以及时满足解决贪污、经济案件的质量要求。

3. 司法部和司法厅有责任与相关部门合作，汇总、编制并公布司法鉴定员、公立司法鉴定机构、非公立司法鉴定机构、按案件指定的司法鉴定人和按案件指定的司法鉴定机构名单；每个机构和个人的鉴定领域，并在其官方网站上公开这些信息。如有组织和个人鉴定的变化或补充，应及时在其官方网站上发布。

第三章

实施条款

第十二条 生效日期

1. 本联合通知自2018年2月1日起生效。

2. 对于在本联合通知生效前已被人民法院审理并作出具有法律效力判决的贪污、经济案件，不得依据本联合通知提起审判监督程序的抗诉。

条 12. 组织实施

在执行本联合通知的过程中，如遇问题或需要补充的内容，请及时反映给最高人民检察院，以便汇总并与最高人民法院、公安部和司法部共同研究解决。