通知编号01-BXD/CSXD关于管理外国直接投资的建设项目和外国承包商在越南承接建设项目的指导

通知

关于管理外国直接投资建设项目及外国承包商在越南承建项目的指导

和关于外国承包商在越南承建项目的管理

根据《越南外国投资法》；

根据政府1997年2月18日第12号法令，就《越南外国投资法》的实施细则作出规定；根据政府1996年7月16日第42号法令，发布投资和建设管理条例；

根据政府1994年3月4日第15号法令，规定建设部的功能、任务、权限和组织结构；

建设部就管理外国直接投资建设项目及外国承包商在越南承建项目提出如下指导意见：

第一章 外国直接投资项目建筑管理
具有外国直接投资资金的建设项目管理

对具有外国直接投资资金的建设项目管理的规定见政府1997年2月18日第12号法令第十一章，包括：

1. 颁发规划许可证，使投资者有基础编制投资项目计划；

2. 审查投资项目中的规划和建筑设计；

3. 审查建设项目设计和技术，并决定建设项目的实施；

4. 监督招标过程并为中标的外国承包商颁发咨询和施工许可；

5. 管理建设项目的质量。

1. 选择建设项目地点并颁发规划许可证：

1.1 在编制项目计划时，投资者必须与省或中央直辖市人民委员会（以下简称省人民委员会）协商，以获得地方投资批准，并进行项目选址。

1.2 根据投资者的要求，建设局局长或城市建筑师（对于已设有城市建筑师的城市）负责介绍新的建设地点或同意现有符合规划要求的地点，并根据政府1994年8月17日第91号法令和建设部发布的指南颁发规划许可证，以便投资者编制投资项目计划。

规划许可证申请表见附件1。

规划许可证样本见附件2。

2. 编制和审查投资项目中的建筑部分：

2.1 在编制建设项目投资计划时，投资者必须编制初步设计，其中应体现详细总平面图、建筑方案、工艺流程布局和基础设施。

2.2 对于尚未具备适合项目运营的技术基础设施的建设区域，投资者必须制定改造现有基础设施或单独建设技术基础设施的方案；

2.3 在编制项目计划时，环境安全和工程安全计算必须遵守符合越南建设标准和安全标准的规定；

2.4 在审查投资项目中的建筑部分时，审查机构必须依据已颁发的规划许可证、已批准的详细规划、越南建设标准和安全标准作出结论。审查按照政府1997年2月18日第12号法令第十二章第八十三条的规定执行。

3. 审查建设项目设计并决定实施建设项目：

3.1 审查设计内容：

建设项目设计审查按照政府1997年2月18日第12号法令第八十四条的规定和以下指导进行：

3.1.1 设计单位的合法性：

a. 执行项目设计的咨询和设计单位必须具有法人资格；持有由越南或国外颁发的设计执业证书，并且必须通过书面形式被投资者告知其已被选中投标或中标，符合越南政府规定的招标制度；

b. 越南的咨询和设计单位进行设计必须持有咨询和设计执业证书；证书上注明的能力必须符合执行该项目设计的要求；

c. 中标的外国咨询设计单位或被选中的设计单位必须与至少一个有能力完成该设计工作的越南咨询设计单位合作，并根据本通知第二章第五点的规定向住房和城乡建设部或省级住房和城乡建设局登记，以获得设计投标许可；

d. 为设计服务的勘察工作（包括地形勘察、工程地质勘察、水文地质和环境勘察）必须由具有法人资格、具备相应能力的越南勘察单位根据设计单位的要求通过经济合同来执行；

如果勘察工作有特殊技术要求而越南勘察单位无法执行，则投资者可以选择外国勘察单位执行，所选的外国勘察单位必须由住房和城乡建设部颁发工程勘察许可证。

3.1.2 设计与规划和建筑风格的一致性：

a. 工程设计必须符合已选定的基础设计和已批准的详细规划；解决方案不得超出规划许可证的规定；如有调整需求，必须得到颁发规划许可证的机构书面批准；

b. 与项目围栏外的公共基础设施连接的工作必须符合规划；如无规划，则必须得到相关管理部门的书面同意；

3.1.3 工程设计必须遵循越南建设标准和规范或经住房和城乡建设部批准的外国建设标准和规范。

对于自然条件复杂的建设区域，必须采用越南国家标准。

3.1.4 设计责任：

a- 投资主体须对越南法律负责，确保建设项目在建设过程中及使用期间的安全、防火防爆和环境保护；

b- 调查设计单位须对其产品向投资主体和越南法律负责；设计必须保证结构稳定安全，并充分规定防火防爆和环境安全措施，贯穿整个建设过程和使用期间；

c- 如有必要，投资主体可聘请其他咨询机构审查计算结果和设计成果。设计审查咨询机构通过与投资主体签订合同进行审查，费用按双方商定并符合国际标准的价格支付。审查结论应形成书面文件并签字盖章。设计审查咨询机构须对投资主体和越南法律负责，如因审查失误导致工程事故，需承担责任；

3.2- 国家管理机关的设计审定机构：

3.2.1- 设计审定分级按照1997年2月18日政府第12号法令第85条的规定执行；

a- 建设部直接接收投资主体提交的A类建设项目技术设计文件；

b- 各省、市建设局直接接收投资主体提交的B类项目设计文件，组织审定并向省级人民政府提出审批建议；

3.2.2- 投资主体须直接向审定机关提交三套设计文件，每套包括：

a- 审定设计和申请建设许可的申请书（由投资主体签名盖章），见附件3；

b- 按照3.1.1条规定确定的设计单位合法资格文件；

c- 技术设计资料包括：

c.1- 工程综合设计说明附带气候、地质、环境等调查数据以及经建设部批准的外国设计标准清单。设计软件程序清单；

c.2- 审查合同及审查机构出具的审查结论文件（如有）；

c.3- 工程总平面图和工艺流程布置图；

c.4- 工程总体建筑图，包括横断面、纵断面、立面图和基础结构综合图；

c.5- 工程基础设施系统综合图及其与公共基础设施系统的连接图；

c.6- 投资许可证复印件及相关政府部门关于环境和防火防爆的同意文件；

c.7- 租地决定或租地合同复印件及比例尺为1/200至1/500的土地登记簿摘录；

3.2.3- 对涉及其他专业领域的设计审定时，审定机关须邀请相关专业建设部门和城市建筑师参与；

工程技术设计须经建设部部长或省级人民政府主席以附件3中规定的格式书面批准。投资主体收到审定结果通知后方可开始施工；

3.2.4- 经过审定的设计文件须加盖审定机关印章，并返还给投资主体一套，审定机关留存一套，地方建设局保留一套以便监督实施；

3.2.5- 对于规模巨大、包含多个独立项目的大型项目，设计可以分阶段进行。投资主体须以书面形式合理划分设计阶段，获得建设部或省级人民政府批准。审定工作按批准的阶段进行，审定费用按阶段收取；

3.2.6- 审定全部工程或各阶段设计的时间为自收到完整有效文件之日起20天内。对于未按规定提交完整文件的情况，审定机关将要求投资主体补充文件。在这种情况下，审定时间将相应延长；

3.2.7- 投资主体须按财政部规定的标准向审定机关缴纳审定费用；

3.2.8- 自收到审定和建设决定通知之日起12个月内，若工程仍未开工，则该审定和决定失效。如需继续建设，投资主体须书面说明原因，供审定机关审核决定是否继续实施。如需修改建筑设计、规划和主要结构，须经设计审定机关批准后方可实施；

3.2.9- 设计审定机关须对国家和越南法律负责，对其审定内容和决定负责；

3.3- 开展工程建设：

在取得设计审定和建设决定后，投资主体可开始建设，但须通知审定机关和当地管理部门开工日期，并遵守决定中的规定；

特别是设有城市建筑师的城市，投资主体须将已审定的设计文件和审定机关的决定副本提供给城市建筑师，以便其管理和规划；

4- 监督建设招标实施情况：

4.1- 使用外资直接投资建设的项目，投资主体须根据1996年7月16日政府第43号法令和1997年2月25日计划投资部、建设部、商业部联合发布的第02号通知的规定，在越南进行招标，并遵守以下规定：

4.1.1- 参与建筑工程投标的越南建设组织必须持有现行制度颁发的有效执业证书，并具备符合工程规模和技术要求的能力；4.1.2- 外国建设组织在投标时必须持有其所在国家颁发的有效执业证书，具备确保工程质量的能力，并承诺与至少一家具有相应执业能力的越南承包商联合投标；中标后须签订合同以履行该承诺；

4.1.3- 与越南建设组织联合可以通过本通知附件4所指导的合同来确定各方责任，根据：

a- 按照双方协商的比例分配投标责任和风险、利益；

b- 根据工程或工程部分划分，每方负责建设和自行承担质量及财务责任的部分；

c- 分配主要承包商、分包商或主要分包商的责任，以承担整个工程的建设。

4.2- 住房和城乡建设部及地方住房和城乡建设局应在审查投标结果合法性并依据规定向外国承包商发放施工许可证之前，通过项目业主关于招标过程和结果、评标报告以及主管部门批准投标结果的文件副本进行检查。

4.3- 获得中标或直接被选为总承包商或分包商的外国承包商均需按照本通知第二部分的指引申请施工许可证。

4.4- 工程完成后，项目业主必须提交完工报告并完成工程结算，执行第12号政府令第88、89、90条的规定。这些报告必须提交给设计审定机构一份。工程结算报告必须有审定机构的确认，审定机构可以是审计机关或合法的造价管理机关，通过与项目业主签订合同的方式进行。

5- 建筑工程质量监管：

5.1- 在越南由外资直接投资建设的工程项目，其质量监管应符合《建设工程质量管理条例》（附属于1996年9月18日建设部部长498号决定）的相关规定。具体而言，必须执行该条例的第三章、第四章、第五章、第六章（不包括涉及国家验收委员会设立及其职责的规定，即该条例的第29条和第32条）。

5.2- 建设工程质量的国家监管按以下级别划分：

国家住房和城乡建设部的质量监督局协助部长对A类项目的工程质量进行国家监管。

各省、直辖市住房和城乡建设局协助省级人民政府对B类项目的工程质量进行国家监管。

5.3- 咨询机构和承包商必须在其活动范围内在中国保险公司或国际保险公司投保，并且在工程竣工后必须按照越南国家规定提供保修服务，并记录在承包合同中。

5.4- 在每个部分工程完成后：

地基，

结构主体，

安装技术设备系统，完成工程，项目业主必须组织验收并向工程质量监管部门（根据5.2条款分级）通报，以便必要时见证或检查。

当项目业主完成整个工程验收并投入使用时，上述主管机关必须检查验收规定的遵守情况，并有权要求项目业主纠正发现的问题。

部分工程验收或工程竣工验收并投入使用的记录以及验收档案应按照本通知附件5的格式编制。

5.5- 如果工程发生事故，在事故发生后的24小时内，项目业主必须向工程质量监管部门（根据5.2条款分级）及相关执法机构报告。接到报告后24小时内，上述部门必须派遣人员到现场进行检查。事故报告必须存档并按照附件5-5的格式编制。

5.6- 自工程投入使用之日起最迟三个月内，项目业主必须将一套完整的竣工档案、质量检查资料和验收档案提交给国家档案馆，按照越南国家档案保存规定。

第二部分 外国承包商承接咨询、勘察、

设计、建设管理或在越南施工安装工程的管理

1. 原则：

1.1- 包括项目管理咨询、建筑招标咨询、勘察、设计、建设质量管理和施工安装在内的外国咨询承包商，以及从事施工安装工程的外国承包商（统称为建筑承包商），在越南承接建设项目时，都必须按照本通知的要求准备文件，以获得工程咨询或施工许可。

1.2- 工程咨询或施工许可（统称为施工许可）将针对每个工程分别授予外国承包商。当外国承包商在其他工程上投标时，必须重新准备新的许可申请文件。如果新工程位于已获许可的工程区域内，则新工程的申请文件只需包含申请表和补充材料。

1.3 条 ||| 建设招标许可证是颁发给外国承包商的法律证书，用于证明外国承包商可以实施建设咨询合同和/或实施建设项目，并与越南国家机关进行相关业务联系，以执行越南法律规定涉及建筑经营活动的相关政策。

第2条 ||| 外国承包商获得建设招标许可证的条件：

2.1 项 ||| 法律地位：外国承包商必须具备法人资格证书，持有该国颁发的执业证书或建筑咨询或安装工程营业执照，通过招标程序中标或者根据本通知第1条第5点的规定被选为承包商。

2.2 项 ||| 必须有联合体协议书或与具有相应能力的越南建筑咨询机构或安装组织签订的合作合同，以履行合同并承诺遵守与自身活动相关的越南法律法规规定。

2.3 项 ||| 必须拥有以下最低股本或法定资本：

2.3.1 项 ||| 对于主要建筑承包商：不少于500万美元。

2.3.2 项 ||| 对于咨询、设计承包商：不少于10万美元。

2.3.3 项 ||| 对于分包商或单项工作承包商（包括勘察工作）：不少于第2.3.1项和第2.3.2项规定的20%。

2.4 项 ||| 在最近两年内，按所承揽的专业类别，每年总营业额如下：

2.4.1 项 ||| 对于施工安装承包商：每年不少于2000万美元。

2.4.2 项 ||| 对于分包施工安装承包商：每年不少于400万美元。

2.4.3 项 ||| 对于建筑咨询承包商，必须提供过去三年中专家能力和已完成项目的清单及价值。

2.5 项 ||| 物资和技术条件：

2.5.1 项 ||| 必须最大限度地使用越南现有的建筑材料和设备。

2.5.2 项 ||| 按照越南现有能力生产建筑结构。

2.5.3 项 ||| 必须采用先进的项目管理和安装技术。

2.6 项 ||| 关于人员：

2.6.1 项 ||| 只能将越南无法满足的管理人员、技术人员和高级工人带入越南。

2.6.2 项 ||| 必须登记代表公司的有权签署合同的人员姓名，在更换时需重新登记。

第3条 ||| 外国建筑承包商申请建设招标许可证提交的文件包括一份原件和三份复印件；原件包括：

3.1 项 ||| 工程建设投标申请书（按照附录6的格式）。

3.2 项 ||| 投标过程、评估和结果报告副本，由项目发起人发送给国家发展改革委或省级人民政府（项目所在地），以及关于投标结果的确认函（经公证）或投资项目的决定和投资许可证（对于国内资金项目）。

3.4 项 ||| 外国承包商的法人证书包括：公司成立许可证和公司章程（或营业执照）和所在国颁发的执业证书（经公证的复印件）。

3.5 项 ||| 根据附录6的表格填写的申报表。

3.6 项 ||| 工程总体图和主要安装量。

3.7 项 ||| 外国承包商与越南建筑组织之间签订的联合体协议或合作合同，以实施建设承包。

第4条 ||| 提交建设咨询服务招标许可证申请的文件包括一份原件和三份复印件；原件包括：

4.1 项 ||| 建设招标许可证申请书（按照附录6的格式）。4.2 项 ||| 项目发起人的选择或招标结果通知（如第3.2条所述）。

4.3 项 ||| 国家发展改革委或省级人民政府颁发的投资许可证副本（无需公证）。

4.4 项 ||| 所在国颁发的建筑咨询服务法人证书（经公证的复印件）。关于项目中顾问和设计师专业能力的申报表。

4.5 项 ||| 过去三年中完成的主要类似项目的清单。

4.6 项 ||| 工程承包内容。

4.7 项 ||| 与越南咨询组织签订的合同或合作协议，以实施咨询和/或设计工作。

第5条 ||| 审批建设招标许可证：

5.1 项 ||| 住房城乡建设部部长负责审批由国务院决定投资的A类项目和不属于省级人民政府投资许可权限的其他B类项目的建设招标许可证。

5.2 项 ||| 省级住房和城乡建设局局长负责审批由省级人民政府颁发投资许可证的项目的建设招标许可证。

5.3 项 ||| 对外国承包商的建设招标许可证审批应在收到完整有效文件之日起20天内完成。如果文件不齐全，发证机关应出具补充文件要求的书面通知；在这种情况下，许可证审批时间将相应延长。

外国承包商的建设招标许可证或咨询服务许可证应按照附录7的格式发放。

建设招标许可证的费用按照财政部和住房城乡建设部联合发布的1994年1月22日第06号通知《关于收取和使用建设执业许可证费用的规定》执行。

第6条 ||| 外国承包商在获得建设招标许可证后必须执行的事项：

6.1 项 ||| 在开始地方工作之前，外国承包商必须向项目所在地的省级人民政府出示已获颁的建设招标许可证，并通过当地住房和城乡建设局了解和监督执行情况。

6.2 项 ||| 向项目所在地的省级人民政府登记在越南的工作地址、电话和传真号码，并告知合法代表人，并通知住房和城乡建设部和当地住房和城乡建设局。

6.3 项 ||| 在越南的一家银行开设账户，用于执行建设招标许可证。

6.4 项 ||| 向项目所在地的省级税务机关登记会计制度、统计制度和纳税义务。

6.5 项 ||| 每半年一次和合同期满时，向住房和城乡建设部和当地住房和城乡建设局报告根据已颁发许可证的活动情况（按照附录8的格式）。

III. 检查和处理违法行为

1- 组织检查：

1.1- 住房和城乡建设部、各省、市住房和城乡建设局应配合每年至少一次定期检查外资直接投资的建设项目以及外国承包商的活动，并在项目业主通报的施工阶段验收时进行检查，检查时应通知投资许可证发放机构以配合。

当发现项目业主或建筑承包商违反建设法律法规时，或者当各方提出处理其利益受损的要求时，或者发生工程事故时，检查机构必须按照法律规定程序进行检查和处理。

项目业主和外国建筑承包商有责任为检查机构履行职责提供便利条件。

1.2- 在检查过程中，如果发现违反建设管理规定或其他越南法律法规的规定，则依照越南法律法规处理。

1.3- 严禁任何随意检查行为，不遵守建设管理规定或其他越南法律法规的规定，则依照越南法律法规处理。

1.4- 各机构在执行审计和检查任务时，应在检查结束后10天内向住房和城乡建设部部长、国家发展改革委主任和省级人民政府主席（项目所在地）提交书面报告，以便了解情况并根据需要进行处理。

1.5- 各省、市住房和城乡建设局每半年一次向住房和城乡建设部报告关于颁发建筑招标许可证的情况以及外资建设项目在地方上的实施情况，按照附件9的格式。

2. 处理违法行为：

在越南领土上进行投资建设项目的组织和个人违反本通知规定的，均须依法处理。

第四节 实施细则

1- 本通知自签署之日起生效，并取代以下内容：

1995年3月30日建设部发布的第08号通知《关于在越南进行外资建设项目管理和外国承包商在越南承接建设项目的规定》。

在本通知签署日前已提交或已处理的文件仍按第08号通知的规定执行。

2- 各部委、各直属机构、省级人民政府和直辖市人民政府、各住房和城乡建设局负责指导和执行本通知。/。