通知2010年第2号关于进行一次检查的程序

通知

规定进行一次检查的程序

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根据2004年6月15日《检查法》；

根据2005年3月25日国务院第41号令，对《检查法》中若干条款的具体规定和指导实施；

根据2008年5月20日国务院第65号令，关于政府检查机构的功能、任务、权限和组织结构的规定，

政府检查机构规定进行一次检查的程序如下：

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定了进行一次检查的程序、手续和内容，包括：准备检查、进行检查和结束检查。

第二条 适用对象

本通知适用于国家管理机关负责人、国家检查机关负责人以及由国家管理机关负责人或国家检查机关负责人成立的检查团，以执行检查任务。

第二章

进行一次检查的程序

第一节

准备检查

第三条 调查和掌握情况以决定进行检查

1. 在作出检查决定之前，在必要时，国家管理机关负责人、国家检查机关负责人根据检查要求决定对被检查的机关、组织和个人（以下简称被检查对象）进行调查和掌握情况。

2. 负责调查和掌握情况的人有责任汇总、分析和评估所收集的信息，并向分配调查和掌握情况任务的人提交报告。报告应包括以下内容：

a) 关于被检查对象的组织结构模型、管理机制、职能、任务和权限的概述；

b) 按照各个内容的调查和掌握情况结果：与被检查对象活动相关的法律法规体系；与被检查对象活动情况、检查、审计、调查等有关的信息；与被检查对象主要关系及其活动有关的信息；与拟检查内容有关的信息；

c) 对突出的问题、违规迹象进行判断，提出需要检查的内容和组织实施方式。

3. 调查和掌握情况的时间由国家管理机关负责人、国家检查机关负责人决定，但不得超过自分配调查和掌握情况任务之日起15个工作日。

第四条 作出检查决定

1. 根据调查和掌握情况的结果报告（如有）和已经批准的检查计划，国家管理机关负责人、国家检查机关负责人决定进行检查，并指派个人或专业单位起草检查决定。

2. 检查决定的内容在《检查法》第三十七条第一款中有具体规定，包括以下内容：

a) 检查的法律依据；

b) 检查的对象、内容、范围和任务；

c) 检查的期限；

d) 检查团团长和其他成员；

e) 被指派负责监督检查团活动的机关、组织或个人（如有）。

3. 国家管理机关副部长、国家检查机关负责人签署检查决定，并在法律规定的时间内发布检查决定。

条5. 建立和批准检查计划

1. 检查团团长负责主持建立检查计划草案，包括以下内容：目的、要求、检查内容、检查对象、检查时期、检查期限、检查方法、进度安排、信息报告制度、使用工具设备、经费和其他必要的物质条件以支持检查团的活动。

2. 检查团讨论检查计划草案。不同意见必须在批准前向作出检查决定的人报告审查。

3. 检查团团长向作出检查决定的人提交批准检查计划。

4. 建立和批准检查计划的时间由作出检查决定的人决定，但不得超过自作出检查决定之日起5天。

条6. 公布检查计划

1. 检查团团长组织召开检查团会议，公布已批准的检查计划，并分配任务给各小组、团队和检查团成员；讨论检查的方法和方式，各小组、团队和成员之间的协调配合；必要时，组织对检查团成员进行业务培训。

2. 每个检查团成员制定执行分配任务的计划并向检查团团长报告。

条7. 制定被检查对象报告要求提纲

1. 根据检查内容和检查计划，检查团团长负责与检查团成员共同制定被检查对象报告要求提纲。

2. 检查团团长至少在宣布检查决定前5天向被检查对象发出书面通知（附带报告要求提纲），并在通知中明确规定报告方式和提交报告的时间。

条8. 宣布检查决定的通知

1. 检查团团长负责以书面形式向被检查对象通报检查决定的发布。通知应明确说明发布检查决定的时间、地点和参加人员。

2. 参加发布检查决定会议的人员包括检查团、机关或组织负责人以及被检查对象个人。如有必要，检查团团长可邀请相关机关、组织或个人代表参加发布检查决定会议。

节 二

实 施 检 查

条9. 发布检查决定

1. 自作出检查决定之日起最迟15日内，检查团团长负责向被检查对象发布检查决定。

2. 检查团团长主持发布检查决定会议，宣读检查决定全文，明确检查目的、要求、工作方式和方法、被检查对象的权利和义务、具体工作计划及其他与检查团活动有关的工作事项。

3. 检查团要求被检查对象的机关或组织负责人或个人直接报告检查内容。听取被检查对象准备的报告后，如认为有必要补充，检查团团长可以要求被检查对象继续补充和完善报告。

4. 检查团团长指派检查团成员记录发布检查决定的情况。记录由检查团团长和被检查对象的机关或组织负责人或个人签署。

条 10. 收集与检查内容相关的信息和文件

1. 检查组组长要求被检查对象提供与检查内容相关的档案和文件。档案和文件的提供应由检查组与被检查对象之间形成交接记录。

2. 在检查过程中，如果认为有必要，检查组组长或检查员（即检查人员）可以继续要求被检查对象、机构、组织和个人提供与检查内容相关的信息和文件。信息和文件的提供可以通过提供信息和文件的机构、组织或个人出具书面证明，或者由检查组制作关于提供信息和文件的记录来体现。

3. 对收集到的信息和文件的管理、利用和使用应当符合有关检查的法律规定。

条 11. 核实和验证信息和文件

1. 基于被检查对象提交的报告以及已收集的信息和文件，检查组有责任进行研究、分析、对比、评估；要求被检查对象对涉及检查内容的问题作出解释；如必要时进行实地核实，并对其核实的信息和文件的真实性、客观性负责。

2. 如需在非被检查对象的机构、组织或个人处核实信息和文件，则检查组成员必须向检查组组长提出建议并获得其同意。与检查内容相关的信息和文件核实结果应通过被核实的机构、组织或个人出具书面证明，或由检查组制作核实记录来体现。

3. 检查组组长或成员在进行检查时，如发现违规行为，必须与被检查对象制作记录以明确违规行为的内容、性质和程度，以及导致违规的原因。

如果经济违规需要立即追回经济损失或采取其他处理措施，检查组组长应提出建议并起草文件，供作出检查决定的人根据《检查法》第42条规定的权限审查处理。

4. 当发现违法行为可能构成刑事责任时，检查组组长有责任向作出检查决定的人报告并提出将案件移交给侦查机关的决定（在检查组已经按照本通知第二十条的规定评估证据后）。

条 12. 报告检查任务进展情况

1. 检查组成员有责任按照批准的检查计划或检查组组长的临时要求，向检查组组长报告检查任务的进展情况。

2. 检查组组长有责任按照批准的检查计划或作出检查决定人的临时要求，向作出检查决定的人报告检查组的检查任务进展情况。

3. 检查任务进展情况报告应以书面形式体现，包括：截至报告日检查任务的进展情况；已完成的检查内容及其结果，正在进行的检查内容；预计未来的工作安排；存在的困难和障碍及解决办法的建议。

4. 作出检查决定的人和检查组组长应对检查组组长和成员的进展报告提出具体的直接指导意见。

条13. 修改、补充检查计划在检查过程中

1. 根据作出检查决定的人员的要求修改、补充检查计划。

a) 如果作出检查决定的人员认为有必要修改、补充检查计划，则该人员以书面形式要求检查团团长执行；

b) 检查团团长负责将修改、补充检查计划的内容告知检查团成员，并组织实施。

2. 根据检查团的建议修改、补充检查计划。

a) 检查团团长以书面形式向作出检查决定的人员提出审议、决定修改、补充检查计划的请求。修改、补充检查计划的请求书必须明确说明理由、内容及相关的其他内容；

b) 检查团讨论关于修改、补充检查计划的建议，进行检查。不同的意见必须充分报告给作出检查决定的人员；

c) 当作出检查决定的人员批准修改、补充检查计划时，检查团团长根据批准的意见修改、补充检查计划并组织实施。

条14. 更换检查团团长、检查团成员；增加检查团成员

1. 在检查过程中，更换检查团团长、检查团成员的情况发生在检查团团长、检查团成员不能满足检查要求和任务、违反法律或因客观原因无法完成检查任务的情况下。

2. 更换检查团团长的情况。

a) 如果检查团团长申请更换：检查团团长以书面形式详细说明理由并提交给作出检查决定的人员。

b) 如果作出检查决定的人员主动更换：作出检查决定的人员通知检查团团长更换的原因。

c) 作出检查决定的人员指派拟更换的人作为新的检查团团长起草更换检查团团长的决定，呈交作出检查决定的人员签署发布。

3. 增加检查团成员的情况发生在需要确保检查进度和质量或在检查过程中出现其他需求的情况下。

4. 更换、增加检查团成员由检查团团长以书面形式提议。提议书必须清楚地记录理由、被更换或增加成员的姓名和职务。

如果作出检查决定的人员同意更换、增加检查团成员，检查团团长起草更换、增加成员的决定，呈交作出检查决定的人员签署发布。

条15. 延长检查时间

1. 检查团团长以书面形式向作出检查决定的人员提出延长检查时间的请求。请求书必须明确说明理由、延长的时间；检查团成员对延长请求的不同意见（如有）。

2. 根据检查团团长的请求，作出检查决定的人员考虑并决定是否根据法律规定适当延长检查时间。

3. 延长检查时间的决定应发送给检查团、被检查对象及相关机关、组织和个人。

条 16. 报告检查任务执行结果

每位检查组成员有责任以书面形式向检查组长报告其分配的任务的执行结果，并对其报告的真实性、准确性负责。

如发现报告内容不清晰或不足，检查组长可要求检查组成员补充和进一步澄清。

条 17. 检查组日志

1. 检查组日志是记录检查组活动及其相关事项的笔记本，从作出检查决定之日起至将检查档案移交给有权机关之日止的所有日常活动均需记录在内。

2. 检查组长每日负责记录日志并确认所记录的内容。如有必要，检查组长可以指派检查组成员记录日志，但检查组长仍需对记录内容及确认签字负责。

3. 日志内容应反映：

a) 日期；已进行的工作；被检查单位或个人的名称；

b) 决定检查的人或检查组长的指导意见（如有）

c) 检查团活动中出现的困难和障碍（如有）；

d) 其他与检查组活动相关的事项（如有）

4. 检查组长负责保管检查组日志。如因客观原因导致日志丢失或损坏，检查组长须向作出检查决定的人报告并请求处理。

5. 记录检查组日志应按照总检查长规定的格式进行，并确保准确、客观、真实、清晰地反映检查过程中的所有工作。检查组日志应存入检查档案中。

条 18. 结束现场检查

1. 在准备结束现场检查时，检查组长组织检查组会议，统一确定直至现场检查结束前需要完成的工作内容。

2. 检查团长应向作出检查决定的人报告预计结束现场检查工作的日期。

3. 检查组长以书面形式通知被检查单位或个人关于现场检查结束的时间，或者根据需要可以召开会议告知被检查对象现场检查结束事宜；会议应形成会议纪要，并由被检查单位或个人负责人与检查组长共同签字确认。

节 3

结束检查

条19. 建立检查结果报告

1. 检查组长负责主持编写检查结果报告。检查结果报告必须紧扣检查内容和计划，详细说明每项检查工作的评价和结论；明确指出违规行为、原因及责任；提出处理违规行为的建议措施；列出作为认定违规行为依据的法律法规条款、性质和程度以及处理建议。

2. 在编写检查结果报告过程中，如有必要，检查组长可以征求有关机关、组织和个人的意见，以确保结论和处理建议的准确性和公正性。

3. 检查组长应以书面形式征求检查组成员对检查结果报告草案的意见，并完善报告。如果检查组成员对报告草案内容存在不同意见，检查组长需考虑并作出决定，并对决定承担法律责任，向作出检查决定的人负责。

4. 自现场检查结束之日起十五日内，检查组长应将检查结果报告提交给作出检查决定的人，并附上检查组成员对检查结果报告的不同意见。

条 20. 证据评估在检查组中进行

在编制检查结果报告或建议将案件转交调查机关时，检查组长必须组织检查组成员对每一结论、建议和提议的内容进行证据评估，并形成检查组会议记录。

条 21. 审查检查结果报告

1. 作出检查决定的人直接研究或委托专门机构协助研究、审查检查结果报告的内容。

2. 如需澄清或补充检查结果报告中的内容，作出检查决定的人员应组织召开检查组会议听取检查组直接汇报或以书面形式指示检查组长和其他检查组成员提供具体报告。

如有必要进行补充检查以澄清情况，作出检查决定的人员应作出补充检查决定作为检查组执行的基础。

条 22. 执行作出检查决定人员的指示意见

检查组长负责执行作出检查决定人员的指示意见；召开检查组会议讨论补充报告，澄清检查结果报告。

检查组长向作出检查决定的人员提交补充报告，进一步澄清检查结果报告，并附上检查组成员的不同意见（如有）。

条 23. 起草检查结论草案

1. 在收到检查组的检查结果报告和补充报告（如有）后，作出检查决定的人员指示检查组长主持起草检查结论草案并提交给作出检查决定的人员。

2. 作出检查决定的人员自行研究或委托专业机构研究检查结论草案，并在其作出检查结论过程中提出建议。建议以书面形式体现并在检查档案中存档。

3. 如作出检查决定的人员将检查结论草案发送给被检查对象且被检查对象提交书面解释，则检查组长有责任研究并就被检查对象的解释内容向作出检查决定的人员提出处理建议。

4. 检查结论草案的内容规定在《检查法》第43条第1款。

条 24. 签署发布并公布检查结论

1. 检查组长完成检查结论供作出检查决定的人员签署发布。检查结论按照规定发送给被检查对象及相关机关、组织和个人。

如检查结论中有属于作出检查决定的人员权限范围内的处理措施，则检查组长应根据法律规定起草处理决定草案并提交作出检查决定的人员签署发布。

如检查结论中有不属于作出检查决定的人员权限范围内的处理措施，则检查结论应发送给具有相应权限的行政机关负责人作为依据，按照《检查法》第44条的规定进行处理。

2. 公布检查结论由作出检查决定的人员决定。如作出检查决定的人员决定公布检查结论，则按以下方式进行：

a) 作出检查决定的人员或受委托的检查组长通过书面形式通知被检查对象的机关、组织或个人关于公布检查结论的时间、地点及参会人员名单。参会人员包括被检查对象的机关、组织或个人代表以及相关机关、组织或个人的代表；

b) 作出检查决定的人员或检查组长宣读检查结论全文；明确机关、组织或个人在执行检查结论方面的责任。

c) 宣布检查结论应形成记录。

条 25. 移交档案、文件

1. 发布检查结论后，检查组组长负责组织移交不需要扣押的文件资料给被检查对象。

2. 检查组组长可以在检查结论作出前决定移交档案、文件，但必须确保这些档案、文件不需要扣留或与检查结论内容无关。

3. 文件、资料的移交应当由检查组和被检查对象共同制作移交清单。

条 26. 检查组活动总结

1. 在作出检查结论后，检查组组长负责组织召开检查组会议，总结并吸取经验教训。总结内容如下：

a) 对比检查结果与检查目的和要求。

b) 评估履行职责和任务的情况，执行检查组工作制度、监督和检查制度、执法人员行为准则及其他与检查组活动相关的规定的情况。

c) 通过检查吸取的经验教训。

d) 检查组提出的建议（如有）。

2. 对检查组进行奖励或处分。

a) 检查组出色完成检查任务；检查组组长及成员在检查过程中表现突出的，应由有权限的机关考虑给予奖励；

奖励评选过程必须公开、民主、公正，按照法律规定和总审计长关于表彰奖励的指导进行；

b) 在检查过程中，检查组组长及成员违反检查活动禁令或有违法行为的，应根据现行规定予以处理。

2. 完成检查组活动总结后，检查组组长应以书面形式向作出检查决定的人和主持检查单位的主要负责人报告总结内容和吸取的经验教训。

条 27. 制作、移交检查档案

1. 检查组组长负责组织制作检查档案，包括：

a) 检查决定、检查计划、补充或修改检查决定和计划的文件、变更或增补检查组组长和成员的文件（如有）；

b) 工作记录、检查记录、核实记录；被检查对象提交的各种报告、解释报告及相关内容和证据（按检查结论中的各部分内容分组）；

c) 被检查对象的报告；检查组成员的工作进度报告、任务执行情况报告；检查结果报告；检查结论；

d) 处理相关事项的文件及与处理建议有关的文件；

e) 检查组日志及其他与检查有关的文件。

2. 自检查结论作出之日起30日内，检查组组长负责组织将检查档案移交给直接管理检查组组长的机关。因客观原因无法按时移交的，可延长至90日内。如作出检查决定的人不是直接管理检查组组长的机关主要负责人，则检查组组长需向作出检查决定的人报告，请求指示将检查档案移交给有权机关。

3. 移交检查档案须形成书面记录。

第三章

实施条款

条 28. 生效日期

本通知自2010年4月15日起生效。

第二十九条 增补、修改

在执行过程中，如遇困难或新问题产生，应及时反映给中央审计署，以便研究审议，进行适当增补、修改。/。