联合通知2012年第2号关于监察机关、侦查机关和检察院在发现、调查和处理由监察机关建议立案的涉嫌犯罪案件中的配合关系的规定

联合通知

关于审计机关、侦查机关和检察机关在发现、调查、处理由审计机关建议立案的涉嫌犯罪案件中的关系配合的规定

和

犯罪嫌疑由监察机关建议立案侦查

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根据二零零三年十二月十日刑事诉讼法；

根据2010年11月15日《中华人民共和国监察法》

根据二零零二年四月二日人民检察院组织法；

根据二零零五年十一月二十九日反腐败法；

根据二零零四年八月二十日刑事侦查组织法令；

为了提高效率并确保审计机关、侦查机关和检察机关在发现、调查、处理由审计机关建议立案的涉嫌犯罪案件中的紧密配合；最高人民检察院、政府审计署、公安部、国防部一致规定如下：

第一条 关于配合范围

本通知规定了审计机关、侦查机关和检察机关在发现、调查、处理由审计机关建议立案的涉嫌犯罪案件以及交换违法和犯罪情况信息方面的关系配合。

第二条 在交换违法和犯罪情况信息方面的关系配合

1. 审计机关、侦查机关和检察机关根据各自职能、任务和权限，依照法律规定，有责任经常进行关系配合，以交换和提供通过审计、侦查和检察监督活动发现的违法和犯罪情况信息；及时交换举报、报案和审计机关建议立案的信息，特别是审计机关、侦查机关和检察机关共同关注的重大案件和领域。对于审计机关已经进行了审计但未建议立案的案件，如果有必要进一步调查核实，则审计机关应书面请求侦查机关配合进一步调查核实。

2. 对于由审计机关建议立案并移送侦查机关的涉嫌犯罪案件，如果侦查机关作出立案决定，在侦查机关完成侦查结论后，检察机关将提起公诉书；侦查机关和检察机关有责任书面通知建议立案的审计机关。

第三条 在处理由审计机关建议立案的涉嫌犯罪案件中的关系配合

1. 在执行审计任务过程中，如果审计机关收到关于犯罪的举报或发现有充分证据的涉嫌犯罪案件，则审计机关应立即向有权侦查机关移送举报、报案材料或证据及案件档案，并附上建议立案的意见，依据刑事诉讼法第二十六条的规定。

2. 如果涉嫌犯罪案件是在审计结束后发现并得出结论的，则审计机关应在审计结论签署之日起五个工作日内作出决定，将案件档案和建议立案的文书移交给有权侦查机关审查立案，并同时书面通知同级检察机关，依据二零一零年审计法第四十八条第一款第o项和第五十五条第一款第n项的规定。

条4. 关于监察机关接收案件材料和建议立案的权限

1. 若违法行为发生在哪个行政级别的机关或军队单位，则将立案建议材料转交该级别有管辖权的侦查机关处理；若违法行为发生在部级或政府管理下的单位，则将立案建议材料转交公安部刑事侦查局或国防部刑事调查局。

2. 对于涉及多个级别、多个部门且情节复杂的违法案件，如果认为有必要，在正式作出监察结论并提出立案建议之前，监察机关可以组织包括监察机关、侦查机关、同级检察机关在内的多部门领导会议，分析和评估已收集的资料。如果多部门一致认定案件具有犯罪迹象，则监察机关应立即向有管辖权的侦查机关提交案件材料和立案建议，以便按照法律规定立案侦查。

3. 在侦查机关接收并审查监察机关提交的案件材料和立案建议后，如发现犯罪行为不属于其管辖范围，则侦查机关应将案件材料和立案建议转交给有管辖权的侦查机关受理，并同时书面通知同级检察机关和提出立案建议的监察机关。

条5. 关于处理监察机关提出的立案建议

1. 在收到监察机关移送的案件材料和立案建议书后，经审查如发现没有足够的证据支持刑事案件立案，则直接负责调查、核实以收集和补充证据，并要求监察机关配合收集补充立案建议书所需的资料和证据。

如果监察机关已经补充了资料和证据但仍无法确定犯罪迹象，则侦查机关作出不予立案的决定。如果同级检察机关同意侦查机关不予立案的决定，则侦查机关办理手续将案件材料退还给监察机关按其权限处理。如果补充资料确认案件具有犯罪迹象且属于其管辖范围，则侦查机关作出立案决定，并书面通知提出立案建议的监察机关。

自作出立案或不予立案决定之日起二十四小时内，侦查机关必须将相关决定及相关资料送交同级检察机关，以便根据刑事诉讼法第104条、第108条和第109条的规定进行监督。

2. 在结束调查时，如果监察机关未提出立案建议，但侦查机关发现被调查事项具有犯罪迹象，则作出立案决定并将该决定及相关资料送交同级检察机关进行监督。在这种情况下，如果侦查机关请求，监察机关有责任提供在调查过程中收集的相关资料，以帮助确定犯罪。

3. 侦查机关有责任接收监察机关移送的案件材料和立案建议书，并自收到材料之日起二十日内作出以下决定之一：

a) 立案决定；

b) 不予立案决定；

4. 对于具有犯罪迹象但情况复杂需进一步多地调查核实才能明确立案依据的案件，处理期限可适当延长，但不得超过六十日。超过上述期限，监察机关未收到侦查机关关于处理情况的书面通知，有权向同级检察机关和上级侦查机关提出建议，要求审查处理。

条6. 处理不立案或立案决定无依据案件的协调关系

1. 在接受和处理由监察机关转交的立案请求过程中，通过调查、核实，如发现没有立案依据，则侦查机关应作出不予立案决定，并书面通知监察机关，说明不予立案的理由。

2. 收到侦查机关的立案决定或不予立案决定后，检察院应立即指派检察官检查这些决定的依据性和合法性，并以书面形式向检察院领导提出建议，按以下方式处理：

a) 如果侦查机关的不予立案决定缺乏依据，检察院应作出撤销该决定并作出立案决定，将案件移交给有权限的侦查机关进行调查，按照刑事诉讼法第109条的规定执行。

b) 如果侦查机关的立案决定缺乏依据，检察院应作出撤销该决定，并要求侦查机关将案件材料退还给提出请求的监察机关，以便其根据权限处理。

3. 对于不同意检察院在第二条a、b点中规定的决定，侦查机关仍需遵守，但有权向上级检察院提出建议，并报告上级侦查机关；如果是中央级别的侦查机关，则应向最高人民检察院检察长、中央军事检察院检察长提出建议，请求审查和决定。

上级检察院应在收到侦查机关建议之日起二十日内，如果同意侦查机关的建议，则作出撤销下级检察院决定的决定，如果不同意，则书面通知提出建议的侦查机关和下级检察院，说明理由。上级检察院的决定、最高人民检察院检察长、中央军事检察院检察长的决定是最终决定。

4. 如果监察机关不同意侦查机关的不予立案决定，而同级检察院认为该决定有依据而不予撤销，或者监察机关不同意检察院撤销立案决定的决定，则有权向上级检察院提出建议。若监察机关为国家监察委员会，则由最高人民检察院检察长审查并决定；若监察机关为国防部监察机关，则由中央军事检察院检察长审查并决定。

上级检察院应在收到建议之日起二十日内，如果同意监察机关的建议，则撤销下级检察院的决定，如果不同意监察机关的建议，则书面通知提出建议的监察机关和下级检察院，说明理由。上级检察院的决定、最高人民检察院检察长、中央军事检察院检察长的决定是最终决定。

5. 当侦查机关已经立案，但在调查过程中收集的证据与监察机关提出的立案请求内容不符时，侦查机关应书面通知提出立案请求的监察机关。

条7. 提请立案的材料和交接事项

1. 出具检查决定的人有权决定将材料转交并建议侦查机关审查是否立案为刑事案件。提请立案的材料中的文件应为原件，如为复印件，则被检查对象提交的文件需加盖印章并确认。检查组组长应对这些材料负法律责任。

2. 提请立案的材料包括：

a) 检查决定人签署的建议侦查机关审查是否立案为刑事案件的书面材料，其中详细说明涉嫌犯罪的行为、违法行为的对象、违法行为造成的损失后果、违法行为发生的时间和地点。

b) 检查决定、检查组或检查员制作的违法事实核查记录及被检查对象的报告和解释。

c) 检查组组长关于被检查对象涉嫌犯罪行为的报告。如果在检查结束后，检查决定人提出建议侦查机关立案为刑事案件，则提请立案的材料中还应包含检查机关建议立案的案件结论摘要。

3. 随同提请立案的材料，检查机关必须将所有相关的文件、发票、凭证、账簿移交给侦查机关。在检查过程中获得的与违法行为直接相关的物品和现金应按照法律规定进行管理和处理。

4. 检查机关与侦查机关之间交接提请立案的材料应在检查机关或侦查机关的办公地点进行。当检查机关将提请立案的材料移交给侦查机关时，检查机关应列出材料清单。交接材料时应制作交接记录，移交人和接收人应在记录上签字并注明姓名。

条 8. 组织实施

最高人民检察院、国家审计署、公安部、国防部负责实施本联合通知。每年定期根据检查机关、侦查机关和检察机关之间的协作配合情况，由各级检察机关牵头组织召开检查、侦查、检察联席会议，评估本联合通知的执行效果，并总结协作经验，同时商讨下一步的协作措施。

条 9. 生效

1. 本联合通知自2012年5月6日起生效，并取代最高人民检察院、国家审计署、公安部和国防部于2006年5月23日发布的《关于检查机关建议立案为刑事案件的协作配合的通知》（联合通知第03/2006/TTLT-VKSTC-TTCP-BCA-BQP号）。

2. 在执行过程中，如遇困难或需要补充指导，则地方侦查机关、检察机关和检查机关应及时向最高人民检察院、国家审计署、公安部和国防部反映，以便及时解释和提供补充指导。/。