联合通知2013年第02号TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BTP-BNG关于接收、移交案件卷宗和物证以请求外国继续追究刑事责任的指引

联合通知

根据越南社会主义共和国第十届国会第四次会议于二零零三年十一月二十六日通过的《刑事诉讼法》第三百四十五条、第三百四十六条的规定；

最高人民检察院、最高人民法院、公安部、司法部和外交部一致指导接收、移交案件材料和物证以请求外国继续追究刑事责任如下：

__________________

 

本联合通知就越南有权机关请求外国继续追究刑事责任的案件材料和物证的接收、移交条件、原则、程序和手续作出规定。

第二条 接收、移交案件材料和物证的条件

请求外国继续追究刑事责任的案件材料和物证的接收、移交必须具备以下条件：

第一章

总则

第一条 调整范围

一、被要求继续追究刑事责任的人是犯有越南领土上的罪行的外国人，正在被越南有权机关调查、起诉或审判，但已逃往其国籍国或其他国家（该罪犯目前所在国，以下简称外国）。

二、越南有权机关已经请求外国引渡回越南，但该国有权机关拒绝引渡。

第三条 移交案件材料和物证的原则

请求外国继续追究刑事责任的案件材料和物证的移交应当遵循以下原则：

一、尊重独立、主权、领土完整，保障越南的政治安全。

二、遵守越南宪法、法律以及越南是缔约方的国际条约；符合国际惯例。

三、确保国家机密；案件材料和物证的保密制度。

四、不影响同一案件中其他犯罪人的刑事责任追究或在越南处理其他案件。

五、移交的材料和物证是外国有权机关继续追究刑事责任所必需的。

第四条 应用互惠原则

一、在越南与被请求国之间尚未成为刑事司法互助国际条约缔约国的情况下，最高人民检察院应将请求外国继续追究刑事责任的案件材料连同书面请求提交外交部审查并决定是否建议外国适用互惠原则。

收到案件材料后十个工作日内，外交部应审查并作出本条第三款或第四款规定的决定。如需征求最高人民法院、公安部、司法部关于适用互惠原则的意见，则此期限不超过二十个工作日。

二、决定建议外国适用互惠原则时，外交部应通过越南驻被请求国机构或被请求国驻越南机构向被请求国发出照会，同时告知最高人民检察院。

三、决定不建议外国适用互惠原则时，在决定之日起十个工作日内，外交部应将案件材料退还最高人民检察院，并说明理由。 四、收到外国正式答复同意适用互惠原则后五个工作日内，外交部应书面通知最高人民检察院并配合执行。 （以下简称 ，第七条a款第一、二款制度中。五、如果外国同意在一定条件下适用互惠原则，外交部应征求最高人民检察院、最高人民法院、公安部、司法部的意见。

最高人民检察院、最高人民法院、公安部、司法部应在收到外交部文件后十个工作日内以书面形式回复意见。

外交部应在收到最高人民检察院、最高人民法院、公安部、司法部回复文件后五个工作日内审查并决定是否接受外国提出的条件，通过照会回复外国有权机关，并将照会副本送最高人民检察院知悉以便配合。

程序、手续

接收、移交案件材料和物证

各有权机关之间的程序、手续

接收、移交案件材料和物证

越南有权机关

第二章

程序和手续接受，

移交案卷、物证

节 1

程序和手续接受案卷、物证，

之间各有权机关

的越南

条 5. 建立请求外国继续追究刑事责任的档案

1. 当请求外国继续追究刑事责任时，提出请求的机关（以下简称请求机关）必须建立档案。 请求机关请求机关

2. 档案包括：

2. 档案包括：

a) 请求机关致最高人民检察院要求审查向外国移送档案的公文；

b) 请求机关根据本联合通知所附格式制作的请求外国追究刑事责任的文书；

c) 在案件没有共犯的情况下为案件原始档案副本，在有共犯的情况下，根据本联合通知第6条的规定，为被请求追究刑事责任的人单独分立或摘录的案件档案副本；

d) 证明对象在被请求国境内的证据材料；

đ) 外国主管机关拒绝引渡的文书。如果越南与被请求国之间已有关于引渡的协定，并且被请求追究刑事责任的对象属于该协定规定的拒绝引渡情形，则请求机关应在随附的公文中引用该规定，代替拒绝引渡的文书；

e) 其他必要的相关证据材料和物证。

3. 档案必须编号并附有目录（如有），应制作三份。请求机关负责按照刑事司法互助法的规定将档案翻译成适当的语言。如果请求机关无法确定被请求国的语言或其他被接受的语言，则应将文书送交外交部以确定。

条 6. 处理涉及正在越南调查、起诉或审判的共犯案件

如果案件涉及正在越南调查、起诉或审判的共犯，则根据决定请求外国追究刑事责任的情况，请求机关应在向最高人民检察院提交档案之前，对被请求追究刑事责任的人单独分立或摘录案件档案。对于被请求外国继续追究刑事责任的人的案件档案的分立或摘录，必须符合本联合通知第3条规定的准则。

条 7. 向最高人民检察院移交档案的形式

1. 请求机关负责直接将档案移交给最高人民检察院或通过邮政寄送。

2. 直接移交时，交接过程必须记录在案，明确以下内容：

a) 移交档案的时间、日期、地点；

b) 请求机关名称；移交人的姓名和职务；

c) 接收机关名称；接收人的姓名和职务；

d) 根据目录列出的档案中的文件；已编号的档案页数；

đ) 物证的种类及其状态（是否随档案一起移交或由哪个机关保管）在物证目录中注明；

3. 通过邮政寄送时，最高人民检察院负责在受理前检查档案中的文件和物证。如发现档案中的文件和物证缺少或不符合清单，则应及时通知发送档案的机关配合解决。

4. 最高人民检察院收到档案的日期，按直接移交情况下的交接记录日期计算，或按邮政送达日期计算（通过邮政寄送）。

条8. 最高人民检察院在接收、处理案件材料中的责任

自收到案件材料之日起十个工作日内，最高人民检察院有责任：

1. 登记案件材料；

2. 按照本通则第5条的规定检查案件材料的完整性和合法性。如案件材料不合法，则退还给请求机关并说明理由。如案件材料缺少必要文件，则要求补充。补充文件的时间不得超过自收到要求之日起十个工作日；

3. 根据本通则第3条的规定审查并决定向外国移交的文件和物证类型。如案件材料附带文件和物证但经审查认为无需移交给外国，则退还给请求机关；

4. 与外国主管机关联系，关于移交案件材料和物证以继续追究犯罪人的刑事责任，根据越南和被请求国均为成员的国际条约；

如越南和被请求国之间尚未就该领域签订国际条约，则建议外交部根据本通则第4条的规定，在互惠原则的基础上提出继续追究犯罪人刑事责任的请求；

5. 将向外国移交案件材料和物证的情况通知请求机关。通知内容必须具体说明移交的时间和地点；移交的文件和物证类型；未移交的文件和物证类型。

条9. 越南主管机关之间接收、移交物证事项

1. 如物证随案件材料一并提交：

a) 在移交案件材料时，负责机关必须一并移交随附的物证；

b) 接收案件材料的机关有责任保管随附的物证直至案件管理期间结束。

2. 如物证正在证据库中保管：

a) 请求机关必须拍摄或录制物证的照片或视频，并附上描述将其纳入案件材料，并通知保管物证的机关；

b) 正在保管物证的机关有责任继续保管物证，直到有权机关发出提取物证的命令或根据法律规定作出处理物证的决定为止。

节

移交案件材料、

物证给外国的程序和手续

条10. 向外国联系、移交案件材料和物证的责任

1. 如越南和被请求国均为刑事司法互助国际条约的成员国，最高人民检察院直接按照国际条约的规定与外国联系并移交案件材料和物证；

2. 如越南和被请求国不是同一刑事司法互助国际条约的成员国，最高人民检察院将附有案件材料的公文发送至外交部，根据本通则第4条的规定执行与被请求国联系、移交的任务。

条 11. 移交证据给外国的程序

1. 如果需要将证据连同案卷一起移交给外国，最高人民检察院或外交部在移交案卷时一并将其移交给外国主管机关。

2. 如果证据存放在证据库中，则按照以下程序处理：

a) 在向外国移交前至少五个工作日内，最高人民检察院必须以书面形式通知请求机关关于移交的时间和地点。请求机关负责主持并与保管证据的机关合作，按照最高人民检察院通知中的时间和地点提取和运输证据；

b) 如果通过外交渠道移交，在与外国主管机关联系商定移交事宜时，外交部应注意为提取和运输证据预留至少七个工作日的时间。自与外国达成一致之日起两个工作日内，外交部应通知最高人民检察院并配合实施移交。

最高人民检察院通知请求机关履行主持和合作提取、运输证据的责任，依照本款a项的规定执行。

条 12. 向外国移交案卷和证据的形式

1. 根据具体情况，向外国移交案卷和证据可以是直接移交或通过邮政服务进行。

2. 对于直接移交的情况，移交必须形成记录，详细列出案卷中的所有文件，移交证据的清单及其状况，并由移交方——即移交地点的有关越南机关代表和接收方——即外国主管机关代表签字确认。

3. 对于通过邮政服务移交的情况，移交机关必须在发送之前密封案卷和证据，并保留邮政收据。

条 13. 向外国移交案卷和证据产生的费用

在向外国移交案卷和证据过程中产生的费用，由负责移交的机关（最高人民检察院或外交部）从国家预算中支付。

第三章

组织实施和生效

条 14. 最高人民检察院的责任

1. 指导和组织检察系统根据本联合通知的规定建立案卷和要求外国继续追究刑事责任的程序。

2. 监督并向请求机关通报外国追究刑事责任的结果，自收到外国主管机关或外交部的结果之日起五个工作日内；如果外国拒绝追究刑事责任，建议外国方面将案卷和证据转交越南。

3. 每年收集并向最高人民法院、公安部、司法部和外交部提交越南新签署或加入的刑事司法互助条约。

条 15. 最高人民法院的责任

指导和组织法院系统根据本联合通知的规定建立案卷和要求外国继续追究刑事责任的程序。

第十六条 公安部的职责

1. 指导和组织公安系统根据本联合通知的规定建立案卷和要求外国继续追究刑事责任的程序。

2. 指导公安机关的证据库管理机构根据本联合通知的规定组织实施案件证据的保管、提取和移交工作，以便向外国移交。

条 17. 司法部的责任

指导各级民事执行机关组织实施案件证据的保管、提取和移交给外国的行为，按照本联合通知的规定进行。

条18. 外交部的责任

1. 组织外交部门执行与向外国移交案件档案和证据有关的任务和权限，根据本联合通知的规定进行。

2. 在收到立档机关请求之日起五个工作日内确定被请求国的语言。

3. 在适用对等原则的情况下，与最高人民检察院联系，与外国主管机关合作了解越南继续追究刑事责任要求的执行结果；在外国拒绝追究刑事责任时，建议外国方面将档案和证据转交越南；接收追究刑事责任的结果或从外国退回的档案和证据，并在收到之日起三个工作日内转交最高人民检察院。

4. 每年汇总与越南就继续追究刑事责任要求适用对等原则有条约或协议的国家和地区名单，并通报最高人民检察院、最高人民法院、公安部和司法部。

条 19. 生效

1. 本联合通知自2013年11月1日起生效。

2. 在执行过程中，如遇困难或新问题，请及时反映给最高人民检察院、最高人民法院、公安部、司法部或外交部以解释或补充指导。/。