通知2015年第2号关于不使用国家预算资金的科学技术任务成果评价和审定的规定

通知

关于不使用国家预算资金的任务成果评价和审定的规定 科学和技术任务 不使用国家预算资金

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根据二〇一三年六月十八日颁布的《科学技术法》；

根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2014年1月27日第08/2014/NĐ-CP号政府法令，对《科学技术法》若干条款的具体规定和指导实施；

根据科技评估、审定与鉴定局、市场发展与科技企业局和法制局负责人的建议；

科学技术部部长发布关于不使用国家预算资金的任务科技成果评价和审定的通知。

第一章
总则

第一条 调整范围

本通知规定：

一、不使用国家预算资金的任务科技成果评价按照《科学技术法》第三十七条第二款规定进行。

二、对可能影响国家安全利益、国防、安全、环境、人身健康等的不使用国家预算资金的任务科技成果，在应用到生产和生活中之前，应根据《科学技术法》第三十七条第三款和2014年1月27日政府第08/2014/NĐ-CP号法令第三十七条关于《科学技术法》若干条款的具体规定和指导实施的规定进行审定。

第二条 适用对象

本通知适用于以下组织和个人：

一、提出不使用国家预算资金的任务科技成果评价和确认申请的组织和个人。

二、应用可能影响国家安全利益、国防、安全、环境、人身健康等的不使用国家预算资金的任务科技成果的组织和个人。

三、负责对不使用国家预算资金的任务科技成果进行评价和审定的国家科学技术管理机关。

四、与任务执行、任务科技成果评价和审定有关的其他组织和个人。

条3. 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

一、科学技术任务是指为满足经济社会发展、保障国防安全、促进科学技术发展的需要而必须解决的科学技术问题。

二、不使用国家预算资金的科学技术任务成果（以下简称任务成果）是指由组织或个人投资经费完成的科学技术任务形成的成果，未使用国家预算资金。

三、任务成果评价是指有权机关根据组织或个人的要求组织评价并颁发任务成果确认证书的行为。

四、对可能影响国家安全利益、国防、安全、环境、人身健康等的不使用国家预算资金的任务成果审定是指有权机关组织审定，以审查在将该成果应用于生产和生活时对其国家安全利益、国防、安全、环境、人身健康的影响，并在允许组织或个人将其应用于生产和生活之前进行的行为。

第四条 评价和审定任务成果的原则

一、本通知规定的任务成果评价应在组织或个人的申请基础上进行。

二、任务成果审定旨在通过国家管理来限制其在应用于生产和生活时对国家安全利益、国防、安全、环境、人身健康的影响。

三、任务成果评价和审定应在申请评价的材料；申请审定的材料；以及科学技术任务的结果和产品的基础上进行。

四、任务成果评价和审定必须保证客观性、真实性和准确性。

条 5. 费用评估和审定任务实施结果

1. 评估和审定任务实施结果的费用由提出请求的组织或个人保障并支付。

2. 与评估和审定过程相关的支出内容包括：

a) 支付聘请咨询专家进行评估、审定，撰写关于评估、审定任务实施结果申请材料的意见的报酬；

b) 召开评估委员会、审定委员会、咨询专家团队会议的费用；

c) 鉴定、试验、检验、测试（以下统称检测）的费用，如有需要；

d) 办公用品费用；

đ) 在评估和审定过程中产生的其他费用。

3. 支出标准按照财政部和科学技术部现行规定适用于使用国家预算资金的任务的科学和技术任务。

第二章
科学技术任务实施结果不使用国家预算资金的评估

及不使用国家预算的技术部分

条 6. 评估任务实施结果的内容

1. 任务的意义。

2. 科学基础、任务内容和实施方法。

3. 实施任务结果的科学价值。

4. 当任务实施结果应用于实践时对实践的影响和利益。

5. 其他内容根据任务的特殊性由委员会决定。

条 7. 国家管理机关执行任务实施结果评估

1. 各省、直辖市科学技术局（以下简称科学技术局）根据在本省、市设有主要办公地点的组织或居住在本省、市的个人的要求，评估任务实施结果。

2. 对于科学技术局不具备必要条件来组织实施评估的结果（专业专家、产品评估的技术条件），则将申请材料提交科学技术部进行评估。

条 8. 提交评估任务实施结果的申请材料

提交评估任务实施结果的申请材料包括：

1. 按照本通知附件1规定的格式填写的评估和审定任务实施结果申请书。

2. 按照本通知附件3a或附件3b规定的格式编制的任务实施结果报告及相关资料（图纸、设计图、示意图、产品照片、分析报告等）。

3. 其他相关材料（如有）涉及任务实施结果（科学技术奖励、任务实施合同、任务分配决定等）。

条 9. 接收和处理申请材料

1. 执行任务的组织或个人应准备一份完整的申请材料，并直接或通过邮政寄送到科学技术局，按照本通知第七条第一款的规定。

2. 处理申请材料：

自收到申请材料之日起五个工作日内，科学技术局应完成以下事项：

a) 审查申请材料并确定组织实施评估的条件。对于符合本通知第七条第二款规定的情况，科学技术局应将申请材料连同公文一并提交科学技术部进行评估，并同时告知提出请求的组织或个人负责评估的机构；

b) 根据本通知第八条规定审查申请材料的有效性。如果申请材料缺少规定所需的相关文件，则应在三十个工作日内通知组织或个人补充完整。

3. 自收到完整且有效的申请材料之日起，负责评估的机构应在十个工作日内在其官方网站上发布有关评估任务实施结果的信息。发布的信息包括：

a) 关于任务的一般信息：任务名称；提出请求的组织或个人；科学技术领域；任务结果预期的主要影响；

b) 计划的评估时间和地点。

4. 评估任务实施结果应在自收到完整且有效的申请材料之日起四十五个工作日内完成。如果任务实施结果需要检测，则检测时间不计入评估时间。

条10. 评议会和专家咨询组评估任务执行结果

1. 评议会和专家咨询组评估任务执行结果由实施评估的机关负责人在收到完整、有效的文件之日起15个工作日内决定成立。实施评估的机关指派行政秘书准备材料和必要的程序以组织评议会会议。

2. 任务执行结果评议会（以下简称评议会）：

a) 评议会有责任提供任务执行结果的评估咨询；

b) 评议会有5或7名成员，包括主席、副主席、2名反对意见委员和其他委员。其中至少三分之二的成员是具有权威、经验和与任务执行结果领域相匹配的专业知识的科学和技术专家；其余成员为国家管理机构代表和与评估领域相关的组织代表。

3. 任务执行结果专家咨询组（以下简称专家咨询组）：

a) 在任务执行结果属于附录3b且有需要检测的产品的情况下，成立专家咨询组；

b) 专家咨询组有3或5名成员，包括组长和其他成员，从评议会成员和外部专家中选择（如有必要）；

c) 专家咨询组进行检查，评估产品的可靠性，并对真实性做出判断。专家咨询组编制评估报告并在评议会会议前至少5个工作日提交给实施评估的机关。

4. 接收文件、实施评估的机关、评议会成员、专家咨询组成员以及与评估过程有关的人士，确认他们有义务保密任务执行结果报告中的信息，以保护实施任务的组织和个人的知识产权。

条11. 评议会评估任务执行结果的工作方式、内容和结果

1. 评议会的工作方式：

a) 评议会按照民主原则工作。评议会成员公开讨论分配的任务评估意见，不泄露评议会的工作信息；

b) 评估资料和专家咨询组的评估报告（如有）必须在评议会会议前至少3个工作日发送给评议会成员；

c) 评议会会议应在评议会成立决定作出之日起15个工作日内举行，只有确保至少四分之三的评议会成员出席，其中包括主席或被授权的副主席和两名反对意见委员时才能进行（缺席成员的意见书面形式仅作参考）。

2. 评议会的工作内容：

a) 评议会审查、讨论并分析文件的内容；审查任务执行结果的产品；专家咨询组的评估报告（如有）；

b) 评议会成员根据本通知附件4a或4b的规定评估任务执行结果；评议会进行投票评估任务执行结果；评议会秘书汇总并报告结果；

c) 评议会秘书根据本通知附件5的规定起草评议会评估记录草案。评议会讨论并通过每一结论内容。

3. 评议会会议的结果：

a) 当至少四分之三的参会评议会成员同意颁发确认书并且评议会平均得分如下时，任务执行结果被认为符合颁发确认书的条件：

- 任务平均得分超过50分；

- 产品平均得分超过25分。

b) 如果不符合本条款第3款a项规定的条件，则评议会认为任务执行结果不符合颁发确认书的条件；

c) 对于在评估过程中评议会认为可能影响国家安全、国防、安全、环境、人类生命健康的利益因素的任务执行结果，在应用到生产和生活中之前，应向实施评估的机关报告并建议组织和个人按照本通知第三章的规定进行审核。

4. 自评议会会议结束之日起3个工作日内，评估记录和相关文件必须送交实施评估的机关。

条 12. 结果确认书

1. 根据评估委员会的结论，自收到评估委员会的会议记录之日起五个工作日内，负责评估的机关首长审查并决定颁发不使用国家预算资金的任务执行结果确认书。该确认书的格式按照本通知附件6的规定。如不颁发确认书，负责评估的机关必须书面告知组织和个人，并说明理由。

2. 如果负责评估的机关首长不同意评估委员会的结果，负责评估的机关应书面告知提出请求的组织和个人（其中说明不同意评估委员会结论的理由），并重新评估任务执行结果。重新评估和答复提出请求的组织和个人应在收到评估委员会会议记录之日起十五个工作日内完成。

3. 任务执行结果确认书体现了国家管理机关对组织和个人在科学技术任务执行结果上的认可；鼓励用于成立和登记科技企业，依据科技企业的法律规定。

4. 提出评估任务执行结果请求的组织和个人承诺遵守有关知识产权和其他相关法律法规的规定，并对其提交的评估请求材料的真实性承担责任。

5. 自颁发任务执行结果确认书之日起三个工作日内，负责评估的机关有责任在其网站上发布关于颁发任务执行结果确认书的信息。发布的信息包括确认书中的所有信息。

6. 如发现主要实施任务的组织或个人；应用任务执行结果的组织或个人提供虚假信息，在评估任务执行结果请求材料中伪造内容，有权颁发任务执行结果确认书的机关可以取消该确认书的有效性。

条 13. 特别颁发任务执行结果确认书

1. 下列情况的任务执行结果将直接获得确认书而无需进行评估程序：

a) 已获得由具有相应权限的国家机关（科学技术部、各部、相当于部级的机构、政府直属机构、省、自治区直辖市人民政府）主办或联合举办的国内和国际科学技术奖项，或者同意其他机构颁发此类奖项（根据《国务院关于设立国家最高科学技术奖等国家科学技术奖励的规定》第78号令2014年7月30日）；

b) 已经由各部、相当于部级的机构、政府直属机构评估、审定并允许实际应用的结果。

2. 对于本条第一款规定的情况，组织和个人应提交本通知附件1的评估、审定请求书，并附具相应权限机关颁发的表彰证书、奖励证书或批准应用文件的复印件，以获得任务执行结果确认书。在这种情况下，确认书的颁发应在科学技术局收到完整的、有效的请求书及相关文件之日起五个工作日内完成。

第三章
审定不使用国家预算资金的科学技术任务执行结果

条14. 结果实施任务存在影响国家利益、国防和安全的因素

1. 结果实施任务应用产生用于生产、制造、升级武器装备；生产毁灭性武器、核武器、生物武器、化学武器、易燃易爆物质；信息利用工具、业务设备。

2. 结果实施任务应用产生开发国家机密信息的软件，用于监视组织和个人秘密信息的产品。

3. 结果实施任务涉及核反应堆；核燃料、核反应堆材料、放射性废物处理和管理、使用过的核燃料；铀浓缩技术生产技术。

4. 结果实施任务应用制造潜水设备、飞行器（有人和无人）、宇宙空间设备。

5. 其他结果实施任务存在影响国家利益、国防和安全的因素，法律规定必须在应用到生产和生活中之前进行评估。

条15. 结果实施任务存在影响环境的因素

1. 结果实施任务属于自然资源勘查、寻找和开采领域。

2. 结果实施任务应用产生有害废物，对生态系统、环境和人类造成影响。

3. 结果实施任务用于海洋、岛屿资源环境数据采集。

4. 结果实施任务应用必须使用国家级自然保护区、自然保护区；科学研究和实验森林；水源保护林；防风固沙林。

5. 其他结果实施任务存在影响环境的因素，法律规定必须在应用到生产和生活中之前进行评估。

条16. 结果实施任务存在影响人身健康的因素

1. 结果实施任务与疾病诊断和治疗相关。

2. 结果实施任务与人用药品、疫苗生产相关。

3. 结果实施任务与基因编辑相关。

4. 结果实施任务与植物保护产品生产相关。

5. 其他结果实施任务存在影响人身健康的因素，法律规定必须在应用到生产和生活中之前进行评估。

条17. 结果实施任务评估内容

1. 应用结果实施任务的目的。

2. 法律依据、所使用信息、数据、资料的可靠性，提出和应用结果实施任务。

3. 应用结果实施任务于生产和生活的必要性论证。

4. 应用结果实施任务条件分析（地理位置、地形特点、气候水文、预计实施应用资金、执行人员和其他条件）；评估先前阶段的应用结果（如有）；比较优势、困难和限制分析；国际经验（如有）。

5. 应用结果实施任务与经济社会条件的适应性；预测实施结果对国家利益、国防、安全、环境、人身健康的利弊；预测应用风险及应对方案。

6. 根据具体结果实施任务需要的其他内容。

条18. 国家管理机关实施任务执行结果的审查

1. 省、直辖市科学技术厅（局）负责组织对在本行政区域内应用任务成果并属于第14条、第15条和第16条规定的三个领域之一的任务成果进行审查。

2. 科学技术部负责组织对以下情况的任务执行结果进行审查：

a) 属于第14条、第15条和第16条规定的两个或以上领域的任务成果；

b) 省、直辖市科学技术厅（局）接收申请但不具备审查条件（专业专家、技术评估产品条件）。在这种情况下，省、直辖市科学技术厅（局）将公文（附带申请材料）提交给科学技术部进行审查，并同时通知申请人有权进行审查的机关。

条19. 审查任务执行结果申请的文件

组织和个人在应用第14条、第15条和第16条规定的科学和技术任务成果之前，直接或通过邮政向审查机构提交一份申请文件。申请审查的文件包括：

1. 组织和个人应用科学和技术任务成果的评价、审查申请书（按照本通知附件1的规定格式）。

2. 组织和个人主持任务成果应用的许可文件（按照本通知附件2的规定格式）。

3. 任务成果资料：已批准的科学和技术任务说明（如有）；任务执行结果报告及附带文件；验收委员会成立决定和各级验收委员会评估记录（如有）。

4. 按照本通知附件7规定格式详细说明将任务成果应用于生产和生活的说明。

5. 应用科学和技术任务成果的投资项目副本（如有）。

6. 注册应用的组织（对于科研机构）或注册生产的企业的成立决定、登记科技活动或生产、经营活动的副本；个人申请应用的居民身份证副本。

7. 注册应用的组织和个人的科学技术活动、生产经营简要说明原件。

8. 按照本通知第二章规定确认的任务执行结果证明副本（如有）。

9. 已经获得的任务执行结果审查确认证明副本（如有）。

10. 与需要审查的科学和技术任务成果有关的其他文件。

条20. 接收和处理文件

文件接收和处理程序按照本通知第九条第一款、第二款和第四款的规定执行。

条21. 审查委员会和审查任务执行结果的专业咨询小组

审查委员会和审查任务执行结果的专业咨询小组由审查机构负责人成立。委员会和专业咨询小组成员组成按照本通知第十条的规定。审查委员会必须有该领域管理部门的代表。

条22. 方式、内容和审议结果

1. 审议方式和内容按照本通知第11条第1款和第2款规定的评审委员会的方式和内容执行。除本通知第11条第1款第c项规定外，审议委员会的会议必须有相关专业管理部门代表参加。

2. 审议委员会成员的任务是根据本通知第17条规定的内容分析和审查任务实施结果；对影响国家利益、国防安全、环境、人身健康的意见提出建议。

3. 会议结果

a) 科学和技术任务实施结果经审议委员会提议应用的，须获得至少三分之二审议委员会成员同意。审议委员会成员的审议表按照本通知附件8的规定格式；

b) 自审议会议结束之日起三个工作日内，审议委员会的会议记录按照本通知附件9的规定格式发送给实施审议的部门。

条23. 审定结果确认书

1. 自收到审议委员会的审议记录之日起五个工作日内，实施审议部门的主要负责人应审查并决定是否发放审定结果确认书。审定结果确认书的格式按照本通知附件10的规定。如不发放审定结果确认书，实施审议部门必须书面告知组织和个人，并说明原因。

2. 如实施审议部门的主要负责人不同意审议委员会的审议结果，该部门应书面通知组织和个人（其中说明不同意审议结论的原因），并重新审议任务实施结果。自收到审议委员会的审议记录之日起十五个工作日内完成重新审议并向组织和个人回复。

3. 按照本通知规定发放的科学和技术任务实施结果审定确认书不能替代由各专业管理部门规定的生产许可或流通许可证书。

4. 对于已经由各专业管理部门评估、验收并允许生产的成果，在应用前，组织和个人必须将已获得的评估文件或许可文件提交科学技术部进行统一跟踪管理。

5. 提出审定申请的组织和个人必须遵守有关知识产权和其他相关法律法规的规定，并对其提出的审定申请材料的真实性负责。

6. 如果发现任务主要实施组织和个人；应用任务实施结果的组织和个人提供虚假信息，伪造在审定申请材料中申报的内容，有权发放审定结果确认书的部门可以取消该确认书的有效性。

条 24. 颁发评价和审定确认书

1. 对于组织和个人希望同时进行评价和审定任务实施结果，且该结果可能影响到国家利益、国防、安全、环境、人身健康等的，应按照本通知第14条、第15条和第16条的规定向国家管理机关提交申请。

2. 同时进行任务实施结果评价和审定的申请材料应符合本通知第8条和第19条的规定。

a) 由应用任务实施成果的组织或个人提出申请，并按本通知第18条的规定提交给国家管理机关；

b) 在任务实施结果尚未有具体应用地址的情况下，任务负责人希望进行评价和审定时，应按本通知第7条第1款的规定向国家管理机关提交申请。

3. 任务实施结果的评价和审定程序应遵循本通知第三章的规定。如果任务实施结果满足本通知的要求，国家管理机关将根据本通知附件11的规定审查并颁发评价和审定确认书。

4. 如果审定机构负责人不同意审定委员会的评价和审定结论，审定机构将以书面形式通知申请人（其中说明不同意结论的原因），并重新审查和进行评价、审定任务实施结果。重新评价、审定并在15个工作日内回复申请人的期限自收到审定委员会的评价、审定记录之日起计算。

第四章 实施细则
组织实施

条 25. 适用本通知

自行组织不使用政府资金的任务实施结果评价的组织和个人可以按照本通知第二章的规定执行。

条 26. 执行责任

1. 科学技术厅在权限范围内开展不使用政府资金的任务实施结果评价活动；每年12月15日前定期向科学技术部报告评价活动的结果。

3. 各部委、直属中央人民政府的地方人民委员会负责与科学技术部合作，对可能影响国家利益、国防、安全、环境、人身健康的不使用政府资金的科技任务实施结果进行审定。

4. 直属中央人民政府的地方人民委员会负责与科学技术部合作，在地方上监督和检查不使用政府资金的可能影响国家利益、国防、安全、环境、人身健康的科技任务实施结果的应用情况。

5. 科学技术部指派市场和技术企业发展局指导不使用政府资金的科技任务实施结果的评价工作；指派技术评估和鉴定局指导可能影响国家利益、国防、安全、环境、人身健康的不使用政府资金的科技任务实施结果的审定工作，按照本通知的规定执行。

条27. 生效日期

1. 本通知自2015年4月20日起生效。

2. 在执行本通知过程中，如遇问题，各部委、相当于部委的机构、政府直属机构、各省、直辖市人民政府及相关机构、组织和个人应及时向科学技术部反映，以便研究修改和补充。/。