联合通知2018年第2号关于刑事诉讼法中申诉和控告若干规定的执行配合问题的通知

联合通知

关于实施刑事诉讼法中若干规定配合执行的 控告、申诉的规定

根据二零一五年十一月二十七日通过的《中华人民共和国刑事诉讼法》；

根据二零一五年六月二十二日通过的《法规制定条例》；

最高人民检察院检察长、最高人民法院院长、公安部部长、国防部部长、财政部部长、农业部和农村发展部部长联合发布关于实施刑事诉讼法中控告、申诉若干规定的配合执行的通知。

第一章

总则

第一条 调整范围

本联合通知规定了刑事诉讼法中接收、分类、受理、处理以及监督控告、申诉解决程序的配合执行事项。

本联合通知不适用于刑事诉讼法第四百六十九条第二款规定的控告、上诉、抗诉。

第二条 适用对象

本联合通知适用于有管辖权进行刑事诉讼的机关、有管辖权进行刑事诉讼的人、与刑事诉讼中的控告、申诉有关的机关、组织和个人。

条3. 术语解释

在本通知中，下列用语具有如下含义：

1. “刑事诉讼中的控告” 是指机关、组织或个人（以下统称控告人）根据刑事诉讼法第三十三章规定的程序，向有权机关或人员提出要求重新审查决定、诉讼行为、控告处理决定，认为这些决定或行为违反法律规定，侵犯其合法权益的情况。

2. “对在紧急情况下拘留、逮捕、临时扣留、羁押的决定和行为的控告” 是指对刑事诉讼法第四百七十四条第一款规定的命令、决定及其执行行为的控告。

3. “刑事诉讼中的申诉” 是指个人根据刑事诉讼法第三十三章规定的程序，向有权机关或人员报告刑事诉讼活动中有管辖权进行刑事诉讼的人的行为违反法律规定，认为这些行为造成或可能造成国家利益、机关、组织或个人的合法权益受损的情况。

4. “复杂的申诉案件” 是指涉及多个内容、多个被控告人的违法行为或需要在不同地点进行调查的申诉案件。

5. “监督措施” 是指检察机关采取的方式，以检查和监督侦查机关、被赋予部分侦查任务的机关、同级法院和下级法院在刑事诉讼中处理控告、申诉的过程。

第四条 文书格式使用

在刑事诉讼中接收、分类、受理和处理控告、申诉的文件发布工作将按照本联合通知附带发布的11个模板进行。

第二章

接收、分类、受理和处理控告的配合

条 5. 受理申诉的条件

具备下列条件时，有权受理申诉的机关或人员应当受理并处理申诉：

1. 申诉内容为刑事诉讼中的申诉；申诉通过申诉书或直接申诉进行：

a) 如果通过申诉书提出申诉，则必须注明申诉日期、申诉人的姓名和地址、被申诉的机关或人员的姓名和地址、申诉内容、理由、与申诉内容相关的资料以及申诉人的请求。申诉书必须由申诉人签名或按指印；如果多人就同一内容通过申诉书提出申诉，则申诉书中应有所有申诉人的签名，并且在需要时应指定代表人陈述。

b) 如果申诉人亲自到现场申诉，则接收申诉的人员应指导申诉人填写申诉书或将申诉内容记录成书面形式，并要求申诉人在书面材料上签字或按指印确认。如果多人就同一内容亲自到现场申诉，则有权机关应组织指导申诉人指定代表人陈述申诉内容，并将申诉记录成书面形式。

2. 对于在法定时效内提出的关于决定或诉讼行为的申诉；对于初次申诉决定的申诉，申诉时效为自收到初次申诉决定之日起三日内。

因不可抗力或客观障碍而无法在规定时间内行使申诉权的情况下，申诉人必须提供证明文件或有权机关出具的确认文件。

3. 申诉属于刑事诉讼法规定的有权机关或人员的管辖范围。

4. 申诉人必须是受到所申诉的决定或诉讼行为直接影响的合法权利或利益的主体。

5. 申诉人必须具备完全民事行为能力，符合法律规定。

申诉人可以自行或通过辩护人、保护合法权利和利益的人或代理人行使申诉权；如果申诉人为未满十八周岁的未成年人、无民事行为能力人、限制民事行为能力人或因认知困难而不能自行申诉的人，则申诉必须通过合法代理人进行，并须提供相关证明文件。

6. 尚未作出具有法律效力的决定或尚未收到申诉人撤回申诉的通知的申诉。

条 6. 接收和分类处理申诉

1. 当接收属于管辖范围内的申诉时，根据具体情况，有权机关或人员应按照以下方式处理：

a) 符合受理条件的申诉，应当依法受理并解决，并以书面形式通知申诉人；

b) 不符合受理条件的申诉，退还申诉书并说明不予受理的理由；

c) 缺少受理所需信息和文件的申诉，要求申诉人补充后受理；

d) 涉及多个内容且属于多个机关管辖的申诉，指导申诉人分别提交申诉书。

2. 对于不属于管辖范围的申诉，根据具体情况，接收申诉的机关或人员应按照以下方式处理：

a) 关于司法活动中决定、诉讼行为或申诉决定的申诉，应将申诉书转交有权处理的机关或人员，并同时以书面形式通知申诉人；

b) 不属于本款a项规定情况的申诉，指导申诉人向有权处理的机关或人员提交申诉，此指导仅执行一次。如果申诉人附带提交的是原件，则应将原件退还给提交人；如果通过邮政服务退还，则必须保证安全送达。

3. 如果申诉人亲自到场申诉但无法自行书写申诉书，则接收申诉的机关或人员应按照刑事诉讼法第133条的规定制作笔录，并将其提交给有权处理申诉的机关或人员。

条 7. 程序、手续受理和处理申诉

1. 自收到属于管辖范围并符合受理条件的申诉之日起，在刑事诉讼法规定的申诉期限内，有权处理申诉的机关或人员（以下简称处理申诉人）必须受理并进行以下程序：

a) 发出要求申诉人陈述申诉内容并提供相关信息、材料、证据以澄清申诉内容；要求被申诉人书面解释被申诉的决定或诉讼行为，并提供相关的信息、材料、证据。

b) 检查被申诉的诉讼决定、诉讼行为、申诉处理决定是否有依据且合法。

根据检查结果，如果认为有足够依据处理申诉且无需调查申诉内容，则处理申诉人应立即作出处理申诉的决定。

如需调查申诉内容，处理申诉人自行调查或作出指派他人进行调查的决定。被指派调查的人负责制定调查计划并提交有权批准的人员审批。

直接或建议有关机关或人员采取必要措施防止可能发生的损害；

如果调查结果与申诉人的要求仍有不同，如认为有必要，处理申诉人可组织申诉人、被申诉人及相关机构、组织和个人进行对话以澄清申诉内容；

当调查申诉内容的期限届满但尚未完成时，处理申诉人可以考虑延长调查期限。延长的期限不得超过处理申诉的期限；

完成调查后，被指派调查的人必须出具报告调查结果及提出处理建议的文件；

制作处理申诉的决定。如果申诉人撤回申诉，则制作中止处理申诉的决定。

2. 处理申诉必须建立档案。处理申诉档案包括：申诉书或记录申诉内容的笔录（如有）；受理申诉的通知文件；被申诉人的解释文件；指派调查的决定、已批准的调查计划（如有）；与申诉人、被申诉人及相关机构、组织、单位和个人的工作记录；收集到的信息、材料、证据；鉴定结果（如有）；组织对话的记录（如有）；调查结果报告；处理申诉的决定或中止处理申诉的决定（如有）；其他相关文件。

处理申诉档案必须按文件顺序编号并按照法律规定保存。

条 8. 机关、有权限人员处理申诉的责任

1. 处理申诉的机关、有权限人员负责组织接受申诉，将申诉内容完整记录在受理簿中，及时跟踪、按照法律规定处理，并将处理申诉的决定或停止处理申诉的决定发送给申诉人和被申诉人；向已转交申诉书的机关、组织和个人报告或通报处理结果。

如果申诉符合本通则第5条规定的条件，但未依法处理，严重侵犯申诉人的合法权益，则应根据最高人民检察院、最高人民法院、公安部和中央军委于2017年12月22日联合发布的第02/2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BQP号通则第六条第一项的规定执行。

2. 自受理或作出处理申诉决定之日起三日内，侦查机关、被指派进行部分侦查活动的机关、法院必须将受理通知书或处理申诉决定或停止处理申诉决定发送给同级或有权限的检察院以监督处理申诉。自收到处理申诉决定之日起三日内，检察院必须书面通知是否同意处理申诉决定或停止处理申诉决定。

对于有决定诉讼行为、诉讼行为、处理申诉决定被申诉的机关或个人，有责任书面解释，提供与申诉内容相关的档案、信息、材料和证据，按处理申诉者的请求。特别地，侦查机关只向检察院提供检察院尚未拥有的材料。

解释、提供与申诉、处理申诉相关的档案、信息、材料和证据应在收到请求之日起三日内完成。

提供与紧急情况下扣留人员、逮捕、拘留、羁押有关的申诉、处理申诉的档案、信息、材料和证据应在收到相关机关或有权处理人员请求后十二小时内完成。

第三章

申诉接收、分类、受理和处理中的协作

条 9. 受理控告的条件

机关、有权限人员受理并处理控告时，须具备以下条件：

1. 控告的内容是刑事诉讼中的控告；控告通过书面形式或直接在有权机关提出：

a) 若控告通过书面形式提出，则需注明控告日期、控告人姓名及地址、被控告的有权进行刑事诉讼的人员姓名及职务、控告内容、理由及相关资料和控告人的要求。控告书需由控告人签名或盖章；若多人就同一内容控告，则在控告书中注明每个人的姓名、地址及联系方式，以及代表人的姓名；

b) 若控告人直接到有权机关提出控告，则接控人员指导其书写控告书或记录控告内容，并要求控告人签名或盖章确认。若多人就同一内容直接提出控告，则接控人员指导控告人推选代表书写控告书或记录控告内容，并要求所有控告人签名或盖章确认。

2. 控告尚未得到处理或虽已处理但有新情况可能改变处理决定的内容。

若申诉已依法处理，但申诉人不同意处理决定而提出控告，则只有在控告人能提供证明控告内容的信息、材料和证据的情况下才受理控告。

3. 控告属于刑事诉讼法规定的处理权限范围内。

条 10. 接收、分类处理控告

接到控告时，有权接收控告的机关或人员应当审查并按以下方式分类处理：

1. 对于属于其管辖范围内的控告，在接到控告之日起10日内，对于刑事诉讼法第481条第4款规定的控告，则在12小时内，必须进行核查，核实控告人的姓名、地址及其他法律规定的内容。如果控告人亲自前来控告，则应要求控告人明确提供姓名、地址，并出示身份证明。

控告符合受理条件的，有权受理的机关或人员应当予以受理并解决，并以书面形式通知控告人（如有要求）。

控告不符合受理条件的，应当以书面形式通知控告人不予受理。

2. 对于不属于其管辖范围的控告，应当将控告书或记录控告内容及其相关材料转交有权处理的机关或人员，并如控告人有要求则通知控告人。

3. 不考虑或处理姓名、地址不明确或者使用他人姓名的控告；或者控告内容已被有权处理的机关或人员处理而控告人无法提供新的证据。如果控告信息中没有明确控告人的姓名但提供了具体关于被控告人违法行为的资料和证据，则接受控告书的机关或组织应当根据其权限进行调查或将其转交给有权处理的机关或组织进行调查，以服务于管理工作的需要。

4. 对于控告刑事诉讼程序外的行为，即控告进行刑事诉讼的人或被指派执行某些侦查活动的人；控告无权进行刑事诉讼或未被指派执行某些侦查活动的人的行为；以及控告属于刑事诉讼机关的其他个人的违法行为，按照《控告法》的规定处理。

条 11. 受理和处理控告的程序和手续

1. 自收到属于其管辖范围内的控告之日起，在刑事诉讼法规定的控告处理期限内，有权处理控告的机关或人员（以下简称处理控告的人）应当办理以下手续：

a) 根据本联合通知第9条的规定检查控告的受理条件；

b) 制定决定核实控告内容。如果处理控告的人不直接进行核实，则制定决定分配核实控告内容的人。被分配核实的人负责制定核实控告内容的计划并提交有权批准的人审批；

c) 与控告人会面，要求提供信息、材料和证据以澄清控告内容。如果因客观原因不能直接与控告人会面，则以书面形式要求控告人提供信息、材料和证据以澄清控告内容；

d) 与被控告人会面，要求解释被控告的内容并提供相关信息、材料和证据。如果被控告人的解释不清楚，提供的信息、材料和证据不充分，则要求被控告人继续解释并提供相关信息、材料和证据；

đ) 制定书面文件要求有关机关、组织和个人提供与控告内容相关的信息、材料和证据。必要时，核实人员可以直接与有关机关、组织和个人会面以收集相关信息、材料和证据；

e) 直接或建议有权机关采取必要的措施及时阻止被控告行为造成损害或威胁造成损害，保护国家利益、组织利益、个人生命健康和财产安全；

g) 在核实控告内容的期限届满但核实工作尚未完成的情况下，处理控告的人可以延长核实期限。延长的核实期限不得超过控告处理期限；

h) 结束核实后，被分配核实的人必须撰写报告核实控告内容的结果并提出处理建议；

i) 制定决定处理控告。

2. 处理控告必须建立档案。控告处理档案包括：控告书或记录控告内容（如有）；受理控告的通知；分配核实的决定和核实计划；对被控告行为的解释；与控告人、被控告人及相关机关、组织和个人的会议记录；已收集的信息、材料和证据；鉴定结果（如有）；核实控告内容的结果报告；处理控告的决定；其他相关材料。

控告处理档案必须按文件顺序编号并按规定保存。

条12. 处理控告的机关和个人的责任

1. 控告处理人有责任组织接收控告书，记录控告内容（当必要时可以录音或录像）；将控告内容完整记录在受理登记簿中，及时、按规定处理；向控告人和被控告人通报受理情况，发送控告处理决定；向管理被控告人的机关通报控告处理结果；向已转交控告书的机关、组织和个人报告或通报控告处理结果。

如果控告符合本通则第9条规定的条件但未按规定处理，严重侵犯了控告人的合法权益，则按照最高人民检察院、最高人民法院、公安部和中央军委于2017年12月22日联合发布的第02/2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BQP号通则第6条第1点的规定执行，该规定涉及刑事诉讼法关于退回补充侦查的一些规定中的各机关之间的配合。

2. 自受理之日起或自作出控告处理决定之日起三日内，调查机关、法院必须将受理通知书或控告处理决定书送同级检察院进行监督。自收到控告处理决定之日起三日内，检察院必须以书面形式通报是否同意调查机关、法院的控告处理决定。

与控告内容有关的机关、组织和个人必须在收到要求之日起五日内或在收到紧急情况扣留、拘留、逮捕的控告内容要求之日起十二小时内，提供完整的相关信息、文件、证据和物证，并以书面形式报告与被控告行为相关的内容。

控告处理人和负责核实控告内容的人必须根据控告人的要求保密其姓名、地址和笔迹；及时要求职能机关保护受到威胁、报复或迫害的控告人。

在处理控告过程中，如果发现有违反法律规定的行为，则控告处理人必须采取措施阻止，或者建议有权机关采取阻止措施直到控告解决为止；如果发现犯罪迹象，则必须将控告书或记录控告内容的笔录及相关文件、证据移交给有管辖权的调查机关。

如果被控告人有违法行为但尚未达到追究刑事责任的程度，则应根据职权采取措施，或者建议有权机关处理。如果确定控告是虚假的，则必须恢复或建议有权机关恢复因虚假控告而受损的被控告人的合法权利和利益；同时，建议有权机关处理故意提出虚假控告的人。

由副庭长决定的逮捕、羁押的控告由院长处理；由院长决定的逮捕、羁押的控告由上级法院处理；法院组织执行逮捕、羁押决定中的违法行为的控告由负责执行该决定的机关首长处理。法院决定的逮捕、羁押和组织执行逮捕、羁押决定的控告处理期限按刑事诉讼法第481条第4款的规定执行。

第四章 实施细则

控告申诉处理监督中的协作

第13条 检察控告申诉案件的范围

检察院对刑事诉讼中公安机关、被赋予部分侦查任务的机关以及同级和下级法院从受理、立案处理控告申诉到作出处理控告申诉决定或终止处理控告申诉决定的过程进行检察。

第14条 检察控告申诉案件的权限

1. 在检察控告申诉案件时，检察院有权根据与控告申诉内容相关的刑事诉讼法规定采取相关活动和措施。

2. 在其职能和职责范围内，有关机关、组织和个人有责任配合检察院按照法律规定的要求。

第15条 检察措施的应用

1. 检察院在收到附有证明材料的控告申诉书，表明负责处理控告申诉的机关或人员未在法定期限内作出处理决定或者在收到国家有权机关要求作出处理决定的控告申诉书后仍未作出处理决定的情况下，可以发出文书要求公安机关、被赋予部分侦查任务的机关和法院作出处理控告申诉的文书。发出文书要求应在收到违规信息之日起三日内完成。

要求作出处理控告申诉文书的措施可以适用于一件控告申诉，也可以适用于多件控告申诉。

收到检察院文书要求之日起七日内，被检查机关必须执行检察院的要求。如有客观原因需要延长时限，被检查机关必须以书面形式说明理由，则时限为自收到文书之日起十五日。

2. 检察院在收到控告申诉书并有证据表明负责处理控告申诉的机关或人员存在违规行为但尚未构成结论性违规，或者根据国家有权机关随附的控告申诉书中关于违规行为的要求，可以发出文书要求公安机关、被赋予部分侦查任务的机关和法院自行检查其处理控告申诉的情况。

自行检查处理控告申诉的措施可以适用于一件控告申诉，也可以适用于同一时间点的多件控告申诉。

收到文书要求之日起十五日内，被检查机关必须执行检察院的要求。如有客观原因需要延长时限，被检查机关必须以书面形式说明理由，则时限为自收到文书之日起三十日。

3. 检察院在收到控告申诉书或收到处理控告申诉的结果后发现负责处理控告申诉的机关或人员存在违规行为的情况下，可以发出文书要求公安机关、被赋予部分侦查任务的机关和法院提供与处理控告申诉相关的案卷和资料。

收到文书要求之日起十五日内，被检查机关必须执行检察院的要求。如有客观原因需要延长时限，被检查机关必须以书面形式说明理由，则时限为自收到文书之日起三十日。

4. 检察院在收到控告申诉书并发现负责处理控告申诉的机关或人员存在违规行为，或者根据国家有权机关随附的控告申诉书中关于违规行为的要求，或者有证据表明负责处理控告申诉的机关或人员存在违规行为的情况下，可以直接到公安机关、被赋予部分侦查任务的机关和同级及下级法院检察处理控告申诉的情况。

直接检察措施适用于具体检察控告申诉事项或在一定时间内检察处理控告申诉情况。

直接检察必须由书面决定，并由检察院院长组织实施。收到直接检察决定之日起十五日内，被检查机关必须根据被检察的内容编制报告，并提供完整的案卷、受案登记簿和其他相关资料，以便检察院实施检察。

条16. 检察院提出抗诉、意见的规定

1. 在完成第十五条第二款、第三款、第四款所列检察措施之一后，检察院必须作出检察结论。对于一项案件采取多项检察措施的，检察院仅在最后一种检察措施完成后作出检察结论。

如果有证据表明被检察机关在处理申诉和控告时存在违法情况，根据违法行为的性质和程度，检察院可以提出抗诉或意见，要求被检察机关纠正违法行为。

自收到检察院的抗诉或意见之日起十五日内，被检察机关必须作出书面答复；如需延长答复期限，则被检察机关必须书面说明理由。答复内容应表明是否同意执行检察院的抗诉或意见。

如对检察院的抗诉或意见持有异议，被检察机关有权向上一级检察院提出意见。自收到意见之日起十五日内，上一级检察院必须作出书面结论并答复被检察机关。

2. 若检察院发出要求、抗诉或意见，但被检察机关未执行或未完全执行且无正当理由，则检察院有权向被检察机关上级机关提出意见，以促使被检察机关执行。

条17. 抗诉、意见执行情况的检查

已经提出抗诉或意见的检察院负责检查抗诉或意见的执行情况。检查内容必须与抗诉或意见的内容相符。

检查必须有检查决定。检查结束后，检察院必须就被检查机关执行抗诉或意见的情况作出书面结论。

第五章

实施条款

条 18. 生效日期

1. 本联合通知自2018年10月19日起生效。本联合通知取代最高人民检察院、最高人民法院、公安部、国防部、司法部于2005年8月10日发布的《关于刑事诉讼法中申诉、控告规定实施若干问题的通知》（联署通知第02/2005/TTLT-VKSTC-TATC-BCA-BQP-BTP号）。

2. 对于本联合通知生效前受理但尚未作出处理决定的申诉和控告，其处理将按照本联合通知的规定进行。

条19. 执行责任

1. 最高人民检察院、最高人民法院、公安部、国防部、财政部、农业和农村发展部负责在其部门内部署、指导、监督和督促本联合通知的执行。

2. 在执行本联合通知过程中，如遇需要解释、修改或补充的问题，相关机关、组织和个人应及时通知最高人民检察院、最高人民法院、公安部、国防部、财政部、农业和农村发展部予以研究决定。