联合通知2006年第03号关于由检察机关建议立案的案件在发现、调查和处理过程中各机关之间的配合关系的通知，由最高人民检察院、政府监察部、公安部和国防部发布。

联合通知

关于在发现、侦查、处理由监察机关建议立案的案件中的配合关系

为了确保监察机关、侦查机关和检察机关在发现、侦查、处理由监察机关建议立案的刑事案件中的紧密配合，根据刑事诉讼法、监察法、人民检察院组织法、反腐败法和刑事侦查组织条例的规定，最高人民检察院、国务院监察部、公安部、国防部一致作出如下指导：

一、关于配合关系的范围

本通知规定了监察机关、侦查机关、检察机关（包括军队中的监察机关、侦查机关、检察机关）在发现、侦查、处理由监察机关建议立案的刑事案件中的配合关系。

二、关于处理由监察机关建议立案的案件中的配合关系

2.1 在履行监察任务过程中，如果监察机关发现有犯罪迹象的案件，在发现犯罪迹象之日起五日内，将该案件的档案和立案建议书转交有权启动刑事案件调查的侦查机关，并同时书面通知同级检察机关。

如果犯罪迹象发生在某县、某省或某军级单位管辖的机构或单位，则将立案建议书转交给该级别的侦查机关；如果犯罪迹象发生在由中央部门或国务院管辖的机构或单位，则将立案建议书转交给公安部刑事侦查局或国防部刑事侦查局。在接受档案和立案建议书后，通过审查发现没有足够的证据启动刑事案件调查时，侦查机关应要求监察机关协助收集补充材料和证据。如果监察机关已经补充材料和证据但仍无法确定犯罪迹象，则侦查机关应作出不启动刑事案件调查的决定，并将档案退还给监察机关按其权限处理。侦查机关与监察机关之间的档案交接应在侦查机关的办公地点进行。如果补充材料确认了犯罪迹象并属于其管辖范围，则监察机关已建议立案。自作出启动或不启动刑事案件调查的决定之日起二十四小时内，侦查机关必须将这些决定及相关材料提交同级检察机关，以监督启动刑事案件调查的行为，按照刑事诉讼法第一百零四条的规定。

对于涉及多个级别、多个行业的复杂违法案件，如果认为有必要，监察机关可以组织跨部门会议，包括监察机关、侦查机关和同级检察机关，分析和评估已收集到的材料。如果跨部门一致认定案件存在明显的犯罪迹象，则监察机关应及时建立档案并向有权启动刑事案件调查的侦查机关提出立案建议。

2.2 结束监察后，如果监察机关未建议立案，但侦查机关发现被监察的案件存在犯罪迹象，则应作出启动刑事案件调查的决定，并将该决定及相关材料提交同级检察机关进行监督。在这种情况下，如果侦查机关请求，监察机关有责任提供在监察过程中收集的相关材料，以确定犯罪行为。

2.3 侦查机关负责接收监察机关移交的档案和立案建议书，并在收到档案之日起二十日内作出以下决定之一：

a) 启动刑事案件调查的决定；

b) 不启动刑事案件调查的决定；

c) 将违反法律的案件档案移交给有权启动刑事案件调查的侦查机关的决定。

如果由监察机关建议立案的案件存在复杂的犯罪迹象或需要在多地进行核查和验证，则解决期限可以延长，但不得超过六十天；超过此期限，如果监察机关未收到侦查机关关于处理结果的书面通知，则有权向同级检察机关提出建议，以审查和解决。如果不同意有权检察机关的处理结果，则监察机关可向上一级直接检察机关提出建议，以指导和解决。下级侦查机关必须执行上一级直接检察机关的专业指导意见。

2.4. 当调查机关接收并审查监察机关提交的立案建议案卷时，如发现该案件不属于其管辖范围，则应与同级检察院协商一致后，再作出将该案卷移交给有管辖权的调查机关以启动刑事案件的决定，并同时书面通知提出立案建议的监察机关、已被监察机关通报立案建议的检察院以及已接收案卷的有管辖权的调查机关同级检察院。当有管辖权的调查机关作出启动刑事案件或不启动刑事案件的决定时，必须立即将该决定及相关材料转交同级检察院，以便根据刑事诉讼法第104条的规定进行监督。同时，书面通知提出立案建议的监察机关。

2.5. 收到调查机关作出的启动刑事案件或不启动刑事案件的决定后，检察院应立即指派检察官检查这些决定是否有依据和合法，并书面向检察院领导提出以下决定之一：

a) 如果调查机关作出的不启动刑事案件的决定没有依据，则检察院应作出撤销该决定并启动刑事案件的决定，将该案卷移交给有管辖权的调查机关，按照刑事诉讼法第109条的规定进行侦查。

b) 如果调查机关作出的启动刑事案件的决定没有依据，则检察院应作出撤销该决定的决定，并要求调查机关将案卷移交给提出立案建议的监察机关，由其按其权限处理。

2.6. 对于不同意检察院在第2.5条目a)、b)中规定的决定的情况，调查机关仍须执行，但有权向上一级检察院提出建议，并报告上级调查机关；如果是中央调查机关，则建议最高人民检察院检察长、中央军事检察院检察长审查并作出决定。自收到调查机关的建议之日起二十日内，如果上一级检察院同意调查机关的建议，则作出撤销下级检察院决定的决定，如果不同意则书面说明理由。上一级检察院的处理结果、最高人民检察院检察长、中央军事检察院检察长的决定是最终决定。

2.7. 如果监察机关不同意调查机关作出的不启动刑事案件的决定，而同级检察院认为该决定有依据而不予撤销；或者监察机关不同意检察院作出的撤销启动刑事案件决定的，有权向上一级检察院提出建议。如果是政府监察机关，则建议最高人民检察院检察长审查并作出决定。如果是国防部监察机关，则建议中央军事检察院检察长审查并作出决定。自收到建议之日起二十日内，如果上一级检察院同意监察机关的建议，则撤销下级检察院的决定，如果不同意则书面说明理由。上一级检察院的处理结果、最高人民检察院检察长、中央军事检察院检察长的决定是最终决定。

2.8. 当调查机关已经启动刑事案件，但在调查过程中收集的资料和证据的结果与监察机关提出的立案建议内容不符时，调查机关应请求监察机关配合核实，查明案件事实，依法处理。

3. 立案建议案卷

3.1. 作出监察决定的人有权决定移交案卷并向调查机关建议启动刑事案件。立案建议案卷中的资料为正本，如果是复印件，则监察团团长必须签字确认，加盖副本与原件相符的印章，并对案卷承担法律责任。

3.2. 立案建议案卷包括：

a) 由作出监察决定的人签署的建议调查机关启动刑事案件的建议书，其中详细列出涉嫌犯罪的行为、违法对象、违法行为造成的损失后果、违法行为发生的时间和地点。

b) 监察决定、监察团或监察员制作的违法行为核查记录及被监察对象的陈述和解释；

c) 监察团团长关于被监察对象涉嫌违法行为的报告。如果在监察结束后，作出监察决定的人才建议启动刑事案件，则立案建议案卷还应包括监察机关建议启动刑事案件的违法行为结论摘要。

随同立案建议案卷，监察机关必须将所有相关文件、发票、凭证、账簿移交给调查机关。在监察过程中获得的直接与违法行为相关的物品、金钱、黄金等，必须按照法律规定进行管理和处理。

4. 立案建议案卷的交接

在将立案建议案卷移交给调查机关时，监察机关必须编制一份详细的案卷内文件和物品清单。交接工作应在调查机关的办公地点进行，并且必须编制交接记录，移交人和接收人需在记录上签字并注明姓名。

5. 组织实施

最高人民检察院、国家审计署、公安部、国防部组织实施本通知。每年一次，各级检察机关负责组织召开由审计机关、侦查机关和同级检察机关领导参加的联席会议，评估并总结在发现和处理由审计机关建议立案的涉嫌犯罪案件中的协作情况，并讨论下一步合作措施。

六、通知的效力

本联合通知自发布之日起十五日后生效。在执行过程中，如遇困难或需要进一步指导，则地方审计机关、检察机关和侦查机关应向最高人民检察院、国家审计署、公安部和国防部反映，以便及时解释和补充指导。