关于检察机关、监察委员会、公安部和国防部在发现、调查和处理由监察机关建议立案的犯罪案件中的配合关系的通知（联署2006年第3号）

联合通知

关于配合发现、调查和处理由监察机关建议立案的案件

为了确保监察机关、侦查机关和检察院在发现、调查和处理由监察机关建议立案的犯罪案件时紧密合作，根据刑事诉讼法、监察法、人民检察院组织法、反腐败法和刑事侦查组织条例的规定，最高人民检察院、国家监察委员会、公安部、中央军委统一作出如下指导：

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1. 关于合作关系范围

本通知规定了监察机关、侦查机关和检察院（包括军队中的监察机关、侦查机关和检察院）在发现、调查和处理由监察机关建议立案的刑事案件中的合作关系。

2. 关于处理由监察机关建议立案的案件的合作关系

2.1 在执行监察任务过程中，如果监察机关发现有犯罪迹象的案件，则应在发现犯罪迹象之日起五日内，将该案件的档案和立案建议书转交具有管辖权的侦查机关进行审查并决定是否立案，并同时以书面形式通知同级检察院。

如果犯罪案件发生在某县、某省或某个军事单位的管辖范围内，则应将立案建议书转交给相应的侦查机关；如果犯罪案件发生在部级或政府管辖的机构中，则应将立案建议书转交给公安部刑事侦查局或中央军委刑事侦查局。侦查机关收到档案和立案建议书后，经过审查如认为没有足够的证据立案，则应要求监察机关补充收集相关材料和证据。如果监察机关已经补充了材料和证据但仍无法确定犯罪迹象，则侦查机关应作出不立案决定并将档案退还给监察机关处理。监察机关与侦查机关之间的档案交接应在侦查机关的办公地点进行。如果补充材料确认了犯罪迹象且属于其管辖范围，则监察机关应立即建立档案并向有权立案的侦查机关提出立案建议。侦查机关应在作出立案或不立案决定后的二十四小时内，将这些决定及相关材料提交给同级检察院，以便按照刑事诉讼法第一百零四条的规定监督立案工作。

对于涉及多个层级和部门的复杂违法案件，如果有必要，监察机关可以组织跨部门会议，包括监察机关、侦查机关和同级检察院，分析和评估已收集到的材料。如果跨部门一致认为案件存在明显的犯罪迹象，则监察机关应及时建立档案并提出建议，要求有权立案的侦查机关立案。

当监察机关结束调查但未提出立案建议，而侦查机关发现被调查的案件存在犯罪迹象时，应作出立案决定并将该决定及相关材料提交给同级检察院进行立案监督。在这种情况下，如果侦查机关请求，监察机关有责任提供在调查过程中收集的相关材料，以帮助确定犯罪行为。

2.2 侦查机关有责任接收由监察机关转交的档案和立案建议书，并在收到档案之日起二十日内作出以下决定之一：

a) 立案决定；

b) 不立案决定；

c) 将违反法律的行为案件移交给有权立案的侦查机关。

如果由监察机关建议立案的案件情况复杂或需要在多地进行调查核实，则处理期限可适当延长，但不得超过六十日。超过此期限，如果监察机关未收到侦查机关关于处理结果的书面通知，则有权向同级检察院提出建议，要求审查和解决。如果不同意有权检察院的处理结果，监察机关可以向上一级检察院提出建议，要求指导和解决。下级侦查机关必须执行上级检察院的专业指导意见。

2.3 当侦查机关接收到监察机关的立案建议书并检查后，如果发现犯罪行为不属于其管辖范围，则需与同级检察院协商一致后再作出将档案转交给有权立案的侦查机关的决定，并书面通知提出立案建议的监察机关、已被监察机关通知的检察院以及同级检察院。当有权立案的侦查机关作出立案或不立案决定时，应立即将该决定及相关材料提交给同级检察院，以便按照刑事诉讼法第一百零四条的规定进行立案监督。同时，应书面通知提出立案建议的监察机关。

2.4. 当调查机关接收并审查监察机关提出的立案侦查请求的案卷时，如发现该犯罪行为不属于其管辖范围，则应在作出将该案卷移交给有管辖权的调查机关以立案侦查的决定之前，与同级检察机关协商一致。同时，应书面通知提出立案侦查请求的监察机关、已被监察机关告知该请求的检察机关以及已接收案卷的有管辖权的调查机关的同级检察机关。当有管辖权的调查机关作出立案侦查或不立案侦查的决定时，必须立即将该决定及相关材料转交同级检察机关，以便按照刑事诉讼法第104条的规定进行立案监督，并书面通知提出立案侦查请求的监察机关。

2.5. 当收到侦查机关作出的立案或不予立案的决定时，检察院应立即指派检察官审查这些决定是否有依据、是否合法，并以书面形式向检察院领导提出以下决定之一：

a) 如果侦查机关作出的不予立案决定没有依据，则检察院应作出撤销该决定并立案的决定，并将案件移交给有管辖权的侦查机关，按照刑事诉讼法第109条的规定进行调查。

b) 如果侦查机关作出的立案决定没有依据，则检察院应作出撤销该决定的决定，并要求侦查机关将案卷移交给提出建议的监察机关，由其按职权处理。

2.6. 对于本通则第2.5条a)、b)点中规定的检察院决定，如果侦查机关不同意，则仍须执行，但有权向上一级检察院提出建议，并报告上一级侦查机关；如果是中央级侦查机关，则可向最高人民检察院检察长和中央军事检察院检察长提出建议。自收到侦查机关的建议之日起二十日内，如果上级检察院同意侦查机关的建议，则作出撤销下级检察院决定的决定；如果不同意，则书面告知侦查机关和下级检察院，说明理由。上级检察院的决定结果、最高人民检察院检察长和中央军事检察院检察长的决定是最终决定。

2.7. 如果监察机关不同意侦查机关作出的不予立案决定，而同级检察院认为该决定有依据而不予撤销；或者监察机关不同意检察院作出的撤销立案决定，则有权向上一级检察院提出建议。如果是国务院监察机关，则可向最高人民检察院检察长提出建议；如果是国防部监察机关，则可向中央军事检察院检察长提出建议。自收到建议之日起二十日内，如果上级检察院同意监察机关的建议，则撤销下级检察院的决定；如果不同意，则书面告知监察机关和下级检察院，说明理由。上级检察院的决定结果、最高人民检察院检察长和中央军事检察院检察长的决定是最终决定。

2.8. 当侦查机关已经立案，但在调查过程中收集到的材料与监察机关建议书中的内容不符时，侦查机关应请求监察机关配合核实，查明事实真相，依法处理。

3. 建议立案的案卷

3.1. 决定监察的人有权决定移交案卷并向侦查机关建议立案。建议立案案卷中的材料为正本，如果是复印件，则监察组长必须签字确认，加盖副本印章，并对案卷的真实性负责。

3.2. 建议立案的案卷包括：

a) 由决定监察人签署的建议侦查机关立案的建议书，其中详细列出涉嫌犯罪的行为、违法对象、违法行为造成的损失后果、违法行为发生的时间和地点。

b) 监察决定、监察小组或监察员制作的违法事项核查记录及被监察对象的陈述；

c) 监察组长关于被监察对象涉嫌犯罪的违法行为的报告。如果在监察结束后，决定监察人才建议侦查机关立案，则建议立案的案卷还应包括监察机关建议立案的违法事项的结论摘要。

随建议立案的案卷一并移交的，监察机关应将所有相关材料、发票、凭证、账簿等移交给侦查机关。在监察过程中获得的直接与违法行为有关的物品、现金、黄金等，应按规定管理和处置。

4. 案卷移交接收

在将建议立案的案卷移交给侦查机关时，监察机关应编制详细的案卷清单。案卷移交应在侦查机关的办公场所进行，并应制作移交接收记录，移交人和接收人应在记录上签字并注明姓名。

5. 组织实施

最高人民检察院、国务院监察机关、公安部、国防部组织执行本通则。每年一次，各级检察院牵头组织召开监察、侦查机关和同级检察院领导联席会议，评估和总结在发现和处理监察机关建议立案的案件中的合作经验，并讨论下一步的合作措施。

6. 本通则的效力

本联合通则自发布之日起十五日后生效。在实施过程中，如遇问题或需要补充指导，则地方侦查机关、检察院、监察机关应及时反映给最高人民检察院、国务院监察机关、公安部、国防部，以便及时解释和补充指导。/