通知第03/2013/TT-BKHCN号关于确定、选拔、评估和直接分配国家至2020年技术改造计划中的科学技术任务的指导意见

通知

关于确定、遴选、评审和直接下达实施国家至2020年技术改造计划的科技任务的指导 实施科技任务

的指南

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根据2000年6月9日《科学技术法》；

根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据2011年5月10日政府总理第677/QĐ-TTg号决定批准《国家至2020年技术改造计划》；

根据2012年1月18日科技部部长第03/2012/TT-BKHCN号通知关于管理《国家至2020年技术改造计划》的指导意见；

考虑到应用与技术发展局局长的意见；

科学技术部部长就确定、遴选、评审和直接下达实施属于《国家至2020年技术改造计划》的科技任务作出指导，

第一章

总则

第一条 调整范围与对象

第一条 本通知就确定、遴选、评审和直接下达实施属于《国家至2020年技术改造计划》（以下简称“计划”）的科技任务（以下简称“课题、项目”）作出指导。

第二条 本通知适用于与管理及实施属于计划的课题、项目有关的组织和个人。

||| 第二条 基本原则

第一条 课题、项目的管理规定在2012年1月18日科技部部长第03/2012/TT-BKHCN号通知关于管理《国家至2020年技术改造计划》（以下简称“第03/2012/TT-BKHCN号通知”）及其相关指引文件中。

第二条 各部委、部级机构、直属政府机关、省人民委员会、直辖市人民委员会（以下简称“主管机关”）、国家技术改造计划管理委员会（以下简称“管理委员会”）、中央政治社会团体、中央社会组织；有责任提出属于计划的课题、项目并建议订购课题、项目的组织和个人。

管理委员会负责研究、发现、寻找具有可行性的课题、项目，提出课题、项目并建议科学技术部订购课题、项目。

第三条 确定、遴选、评审和直接下达实施课题、项目的过程需科学技术部与主管机关密切配合。

第四条 确定、遴选、评审和直接下达实施课题、项目的过程分为两个阶段，通过科学技术委员会进行：

— 第一阶段：确定课题、项目清单；

— 第二阶段：遴选、评审、直接下达实施课题、项目。

第五条 科学技术部批准课题、项目清单；评审课题、项目的具体内容和经费。

科学技术部主持，与各主管机关合作建立课题、项目清单，并提交科学技术部审议、批准和评审课题、项目的具体内容和经费。

第六条 主管机关负责建立由组织和个人提出的、在其管理权限内的课题、项目建议清单，并提交科学技术部审议、批准。

主管机关根据已批准的课题、项目清单组织遴选、直接下达组织和个人实施课题、项目。

第七条 鼓励组织和个人合作提出并实施课题、项目，以最大限度地调动资源，有效实施课题、项目。

第八条 科学技术委员会确定、审查、评审课题、项目的方法是根据评分标准，依据2013年1月30日科技部部长第04/2013/TT-BKHCN号通知规定的《国家至2020年技术改造计划》课题、项目评价标准（以下简称“第04/2013/TT-BKHCN号通知”）及其他相关文件；必要时听取独立专家或咨询机构的意见。

第二章

确定课题、项目清单

条 3. 提出课题和项目

1. 提出课题和项目以及委托课题和项目的建议，应基于以下依据之一：

- 国家技术创新计划的目标、内容和任务；

- 经政府、总理、各部委、行业、地方、集团和总公司批准的战略、规划、计划、决议、方案、项目；

- 党中央、国家领导、部委、行业和地方的紧急要求；

- 市场需求。

2. 主管机关负责人根据科学技术部制定的计划编制指南和本通知的规定，提出委托课题和项目的建议，并指导相关组织和个人提出课题和项目（相应于表A1.1-PDX；表A1.2-PDX-DT；表A1.3-PDX-BDCN）提交给主管机关。

对于不属于主管机关管理权限的组织和个人提出的课题和项目建议，科学技术部将直接进行指导并汇总。

3. 主管机关汇总形成课题和项目建议目录（表A2-DMDX），并附上意见提交国家科技计划办公室和科学技术部。

4. 主任委员会汇总由各主管机关提出的课题和项目建议目录；主持并组织专家小组咨询确定符合政府总理2011年5月10日第677号决定批准的《到2020年国家技术创新计划》和2012年第3号通知规定的条件的课题和项目。专家意见以书面形式体现（表A3.1-YKCG）和会议记录（表A4-BBHG）。

5. 主任委员会处理并汇总符合条件的课题和项目建议按优先顺序排列，并根据每个课题和项目的具体条件建议选择方式或直接分配给组织和个人实施，形成课题和项目目录（表A5.1-DMXD）并附上主任委员会工作结果报告（表A6-KQLW）。

6. 如有必要，主任委员会向科学技术部报告，允许组织征求独立专家的意见，包括国内和国外的独立顾问组织（以下简称独立专家），以选择优先解决的课题和项目。独立专家的意见以书面形式体现（表A3.1-YKCGDL）。

条 4. 科技委员会确定课题和项目

1. 科技委员会确定课题和项目（以下简称委员会）由科学技术部部长根据主任委员会的提议决定成立。

2. 主任委员会主持并与相关职能单位合作召开委员会会议，提供咨询以确定在计划中实施的课题和项目。

3. 委员会成员是具有权威性、责任感、专业水平适合、深入了解科学技术领域的科学家、技术专家、经济专家、财务专家，在最近五年内从事过科学技术活动，并且属于被指派咨询领域的企业管理人员，以及与该领域相关的其他组织的人员。

4. 委员会由七至九名成员组成，包括主席、副主席和其他委员。委员会结构（不包括主席）包括：科学家、技术专家、经济专家、财务专家和来自国家管理机构、企业和其他相关组织的工作人员。在特殊情况下，主任委员会提出委员会的人数和构成，报请科学技术部部长决定。

5. 委员会的工作遵循民主和客观原则；对独立咨询意见的客观性和准确性负个人责任，对委员会的共同结论负责集体责任。

6. 每个委员会可以为一个（01）或多个课题和项目提供建议（如果这些课题和项目属于同一领域）。

条 5. 组织会议委员会

1. 委员会主席负责指派审议委员，指派时间至少为会议前7个工作日。每个课题或项目应有2名审议委员。

2. 委员会的工作文件包括：根据本通知第3款第3项规定的课题或项目的申请书副本；成立委员会的决定；课题或项目清单（表A5.1-DMXĐ）；相关文件和法律文本副本；相应的课题或项目申请书评估表（表A7.1-PĐG；表A7.2-PĐG-ĐT；表A7.3-PĐG-BĐCN）。

提供给参会代表的文件包括：根据本通知第3款第3项规定的课题或项目的申请书副本；课题或项目清单（表A5.1-DMXĐ）；相关文件和法律文本副本。

文件必须在会议前至少7个工作日内发送给委员会成员和参会代表，在独立顾问（如有）前至少10个工作日内发送。

3. 参加会议的代表包括：主任委员会代表；科学技术部管理机构代表；主管机关代表。

4. 会议必须至少有三分之二的委员会成员出席，其中包括主席或副主席；两名审议委员。委员会成员的意见以书面形式提交，按照本条第2款规定的评估表格式。缺席成员的书面意见仅具有参考价值。

5. 委员会主席主持会议，如委员会主席缺席，则由副主席主持会议。

6. 委员会对课题或项目清单中的每个提案进行讨论，涉及以下问题：

a) 课题或项目与通令第03/2012/TT-BKHCN号的要求以及通令第04/2013/TT-BKHCN号规定的评价标准的一致性；

b) 课题或项目名称、目标方向、内容及产品要求的一致性；对于技术产品的经济和技术指标的一致性；

c) 选择组织和个人执行课题或项目的适当方式；

d) 预计经费和必要的支持资金来源。

7. 委员会的工作程序

a) 行政秘书宣布成立委员会的决定；委员会统一工作方式，并指定一名成员担任科学秘书，负责记录讨论意见并制作会议记录；

b) 行政秘书介绍课题或项目清单；

c) 审议委员就分配的每个课题或项目提出意见。其他成员对每个课题或项目提出意见；

委员会讨论本条第6款规定的要求。

d) 主管机关、组织或个人提案代表根据委员会要求提供补充说明；

e) 听取参会代表的意见；听取独立顾问报告（如有）；

g) 听取主任委员会的意见（如有）；

h) 委员会成员根据课题或项目申请书评估表对每个课题或项目进行评估；

i) 委员会选举产生由3名成员组成的计票小组，其中1名为组长。计票结果记录在计票记录表中（表A8-BBKP）；

j) 获得至少三分之二出席委员会成员（同时超过总成员数的一半）投票确认符合要求的课题或项目，将被建议列入清单；

k) 委员会讨论并通过每个课题或项目的具体要求，并通过过半数原则表决通过委员会结论，并提出关于每个课题或项目的选拔方式或直接委托方式的建议；

l) 委员会通过确定任务的会议记录（表A9-BBHĐXĐNV），附带已通过的课题或项目清单，按满足共同要求的评分数量从高到低排序（表A5.2-DMTD）；

8. 根据委员会的工作结果、独立顾问的意见（如有），主任委员会向科学技术部部长提交审议和批准课题或项目清单（表A5.3-DMTH）。

条 6. 批准课题和项目目录

1. 根据主任委员会的建议，科学技术部部长审议并批准课题和项目目录，以进行选择并直接分配给组织和个人执行。

提交批准的材料包括：

a) 按照本通知第三条第3款规定的课题和项目申请书副本；成立委员会的决定；课题和项目目录（表5.3-DMTH）；相关法律文件副本；

b) 主任委员会对委员会意见的解释（如有）；

c) 委员会工作记录，附有反馈意见和委员会成员的意见；

d) 主任委员会在确定课题和项目过程中的工作报告材料（表A6-KQLV）；

e) 独立专家的意见（如有）。

2. 如有必要，在批准之前，科学技术部可以组织对课题和项目目录进行审查。审查由审查组实施，审查组由科学技术部部长决定成立。

第三章

课题和项目的选拔与直接分配

条 7. 参加选拔和直接分配的申请材料

1. 参加选拔和直接分配的申请材料包括以下文件：

a) 主持课题和项目申请表（表B1-ĐĐK）；

b) 课题说明（表B2.1-TMĐT），项目说明（表B2.2-TMDA）；

c) 注册主持课题和项目的组织的科技活动摘要（表B3-HĐKHCN）；

d) 注册主持课题和项目的个人和主要执行人员的科研简历，并经管理机构确认（如有）（表B4-LLKH）；

e) 注册合作执行课题和项目的组织同意书（如有）（表B5-VBXN）；

g) 证明课题和项目在经济和社会条件困难地区开展，属于鼓励转移的技术目录内的课题和项目，以及为生产重点产品、主导产品和国家产品服务的课题和项目，已获得主管部门批准的文件；

h) 证明人力资源、设备、资金能力和从其他来源筹集资金能力的法律文件；

i) 如果课题和项目成果符合科学和技术要求和质量标准，有关应用成果的同意书（如有）。

2. 参加选拔和直接分配的申请材料包括一份原件（盖章和亲笔签名），使用A4纸打印，字体为Unicode越南语标准TCVN 6909:2001，字号为14号，以及一个电子版文件（PDF格式，无密码保护），装入密封袋并在外部注明：

a) 参加选拔和直接分配的课题和项目名称（课题和项目名称；第五条通知第03/2012/TT-BKHCN规定的计划名称和编号）；

b) 主持组织和参与合作组织实施的组织名称及地址（仅列出已确认的合作组织名单）；

c) 注册主持人的姓名和参与主要执行课题和项目的个人名单（仅列出已经确认合作的个人名单）。

ｄ）申请材料清单。

条8. 提交申请参加遴选、直接委托的文件

1. 主管课题、项目的机关通报并指导组织和个人准备参加遴选、直接委托实施课题、项目的申请文件，按照本通知第7条的规定。

2. 参加遴选、直接委托实施课题、项目的申请文件可以通过邮政寄送或提交给主管课题、项目的机关。

3. 申请文件提交期限：根据主管课题、项目的机关的通知确定。

4. 文件接收日期为邮局省、市所在地主管课题、项目机关的邮政戳记日期（通过邮政寄送的情况）或主管课题、项目机关的收文戳记日期。

5. 在规定期限内，组织和个人有权撤回已提交的申请文件并替换为新的申请文件或补充已提交的申请文件。更换新文件和补充文件必须在规定的提交期限前完成；补充文件是申请文件的一部分。

6. 主管课题、项目的机关组织开启文件，检查并确认文件的有效性，有组织和个人代表参与。开启文件的过程和结果记录在会议纪要中（表B6-BBMHS）。

7. 有效文件是指按照规定的表格准备，并符合本通知第7条的要求，在规定期限内提交的文件。

条9. 科技审议委员会审查课题、项目

1. 主管课题、项目的机关成立科技审议委员会审查课题、项目（以下简称审议委员会）。

2. 审议委员会由9至11名成员组成，包括主席、副主席、2名反对意见委员和其他委员，其中：

a) 审议委员会三分之二（2/3）的成员是具有权威、专业水平和相关专业知识、熟悉科学技术领域的专家，有强烈的责任感，并且至少有5年最近的专业领域咨询经验；

b) 审议委员会三分之一（1/3）的成员是国家管理机构、政策制定机构、部、行业、总公司、经济集团和预期受益单位的代表。

3. 已经参与科技委员会确定课题、项目的专家、反对意见委员优先被邀请参加相应领域的科技课题、项目的审议委员会。

4. 如有必要，主管课题、项目的机关可以邀请熟悉课题、项目研究领域的外部专家进行独立评论、反对意见和评估申请文件。

5. 下列个人不得成为审议委员会成员：

a) 申请作为课题、项目负责人或主要执行人员的个人；

b) 属于申请作为课题、项目主要负责组织的个人。

6. 主管课题、项目的机关指派行政秘书协助审议委员会工作。

7. 参加审议委员会会议的代表包括：主任代表；主管课题、项目的机关代表。

条10. 课题、项目评估

招标和直接委托的申请材料按照通函第04/2013/TT-BKHCN号的规定方法进行评估；相关指导文件以及相应的课题、项目招标和直接委托申请表（表B7.1-PĐGTMĐT；表B7.2-PĐGTM-ĐT；表B7.3-PĐGTM-BĐCN；表B7.4-PĐGTMDA）适用于以下课题、项目组：

1. 课题、项目：制定国家技术地图；为各行业领域制定技术路线和技术改造路线；支持制定和实施技术路线和技术改造路线；寻找、发现、掌握和应用核心技术、关键技术；为行业、领域、省、直辖市、经济集团、总公司进行技术改造；开展技术管理、技术治理和新技术更新培训。

2. 课题、项目：研究、掌握并应用先进生产技术于国家产品、主导产品、重点产品；建立包括技术分析、技术集成、复制、模拟和创新、技术测试、完善和标准试验的技术基础设施系统。

3. 项目：建设科技孵化基地，孵化科技企业；孵化技术和孵化科技企业；寻找、发现和支持具有潜力或在大学、学院、研究所取得出色研究成果的个人、组织或研究团队。

4. 项目：应用信息技术，建立企业管理资源信息系统和产品推广系统；建立关于新技术、先进技术、专家的信息数据库；研究、试验和应用先进技术，生产新产品，改变工艺流程。

5. 项目：研究并应用农业先进生产技术；对传统手工业行业的技术进行改造；增强地方科学技术进步中心网络的传播和转让技术的能力。

条11. 科技评审委员会审议课题、项目的准则、程序、内容和工作方式

科技评审委员会的工作准则、程序、内容和方式按照通函第08/2012/TT-BKHCN号2012年4月2日由科学技术部部长发布的关于直接委托组织实施国家级科研课题和试验性生产课题的通函规定执行。

科技评审委员会根据委员秘密投票结果审议课题、项目。计票结果记录在课题、项目说明申请书评估计票记录表（表B8-BBKPHĐXDTM）上。

科技评审委员会的工作结果记录在科技评审委员会会议记录表（表B9-BBHĐXDTM）上。

条12. 审批结果

1. 根据科技评审委员会结论，课题、项目主管机关负责人签署批准入选课题、项目目录（表B10-DMTT）的决定。

课题、项目主要承担单位负责根据科技评审委员会结论修改和完善申请材料，并在收到入选通知之日起15日内提交给课题、项目主管机关。

课题、项目主管机关汇总并提交入选课题、项目目录和直接委托申请材料至科学技术部进行内容和经费审核。

第四章 实施细则

审核、批准课题、项目

条13. 课题和项目审议委员会

1. 主任委员会向科学技术部部长提交成立课题和项目审议委员会（以下简称“审议委员会”）的决定。必要时，主任委员会建议聘请独立顾问，并将此提议提交给科学技术部部长决定。

主任委员会负责主持并与相关职能单位合作组织召开审议委员会会议。

2. 审议委员会成员由7至9人组成，包括主席、副主席和其他委员，其中主席为主任委员会成员，部分副主席及其他成员为相关技术领域的专家、经济专家、财务专家、企业管理人员及具有相关领域专业资格和实际经验的人士。

3. 参加审议委员会会议的特邀嘉宾包括：应用与发展技术局代表；科学技术部计划与财务司代表；课题和项目审查委员会科学和技术理事会代表；课题和项目主管机构代表；申请实施课题和项目的组织或个人代表。

4. 如有必要，科学技术部可要求课题和项目主管机构重新审议或主持其他委员会对结果不合理的文件进行评估；并主持实地检查实施课题和项目的组织或个人的物质基础、技术和人力资源以及财务能力。

条14. 课题和项目审议文件

课题和项目审议文件包括：

1. 由课题和项目主管机构汇总并向科学技术部提交的中选课题和项目清单。

2. 注册选择时的课题和项目说明，直接分配的课题和项目说明，以及根据课题和项目审查委员会意见修改后的课题和项目说明，以及经课题和项目主管机构确认的采纳审查委员会意见的解释文件。

3. 审议委员会会议记录，审查委员会成员的意见和反馈。

4. 费用明细表，工作量计算基础，费用定额和原材料、设备、技术版权、专家合同报价单。

5. 科学技术部部长成立课题和项目审议委员会的决定；选择独立顾问的决定（如有）。

6. 独立顾问报告和意见（如有）。

条15. 课题和项目内容及经费审核

1. 主任委员会负责检查第14条规定的审议文件的完整性和合法性。审议委员会成员和独立顾问（如有）必须在审议委员会会议前至少7个工作日内收到审议文件。

2. 审议委员会成员负责根据《课题审议表》（表B11.1-PTĐĐT）或《项目审议表》（表B11.2-PTĐDA）对相应文件提出意见。

3. 审议委员会基于本通知和通令第03/2012/TT-BKHCN号的规定审查课题和项目的内容。根据执行计划的财务管理规定审查支出内容和支出定额。

审议委员会单独开会，讨论实施课题和项目所需的内容和经费；确定从国家预算支持的总金额。

4. 审议委员会对课题和项目的审议结果记录在《课题审议记录》（表B12.1-BBTĐĐT）或《项目审议记录》（表B12.2-BBTĐDA）中。

条16. 批准评估结果

1. 根据评估委员会的工作成果，以及独立顾问（如有）的综合意见，课题和项目目录及评估文件由主任委员会汇总，提交科技部部长审议批准，确定从国家预算中支持课题和项目的具体内容和资金。

2. 科技部将确认从国家预算中支持课题和项目的具体内容和资金的文件发送给负责管理课题和项目的主管机构。

条17. 委托实施课题和项目

1. 负责管理课题和项目的主管机构负责人决定委托中标单位主持实施课题和项目。

a) 负责管理课题和项目的主管机构负责人批准：课题和项目名称；主持和主任单位；执行时间；来自国家预算的资金、非国家预算的资金以及课题和项目的说明。

b) 批准课题和项目的文件包括：

- 科技部关于批准从国家预算中支持课题和项目资金的决定；

- 经科技部审核确认的课题和项目说明；

- 主管机构关于成立科学技术审查委员会审议课题和项目的决定及其会议纪要；

- 主管机构关于批准中标课题和项目目录的决定；

- 确认实施课题和项目资金来源方案（如有）。

2. 负责管理课题和项目的主管机构有责任通知主持和主任单位，并同时向主任委员会及相关部委、地方政府发送以配合实施。

3. 根据已批准的课题和项目说明，负责管理课题和项目的主管机构按照《科技部第3号通知》的规定组织与主持和主任单位签订实施合同。

第五章

实施条款

条 18. 组织实施

2. 财政部办公厅主任、财政金融司司长、财政部各相关单位负责人、越南环境保护基金、地方环境保护基金及相关组织和个人负责执行本通知。

7. 用本通知附件II中的评估选拔直接委托组织和个人承担国家级科技任务申请的表格替换《科学技术部令第10/2014/TT-BKHCN号》附件II中的表格。​​