联合通知2014年第3号关于公证员在金融机构执行判决条件核实工作的指导

联合通知

关于公证人执行判决条件核实的指导

在信贷机构中的公证人

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根据2008年民事执行法；

根据2010年信贷组织法；

根据第36/2012/QH13号决议，2012年11月23日国会关于继续试点实施公证人制度的决议；

根据政府于2013年12月23日发布的第215/2013/NĐ-CP号法令关于财政部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据第135/2013/NĐ-CP号法令，2013年10月18日政府关于修改、补充第61/2009/NĐ-CP号法令中公证人试点制度名称和部分条款的法令，该法令关于公证人的组织和活动在胡志明市试点期间的规定；

根据2013年3月13日第22/2013/NĐ-CP号政府法令，规定司法部的功能、任务、权限和组织结构；

根据第156/2013/NĐ-CP号法令，2013年11月11日政府关于国家银行越南分行职能、任务、权限和组织结构的规定；

司法部长、国家银行行长发布联合通知，指导公证人在信贷机构中执行判决条件的核实工作。

第一条 调整范围

一、本通知指导公证人在与要求提供客户账户余额、存款、寄存财产信息（以下简称客户信息）相关的执行判决条件核实工作中，在信贷机构（以下简称信贷机构）、外国银行分行所在省、直辖市试点公证人制度期间的工作。

二、本通知规定适用于以下情况：

（a）核实执行判决条件，案件属于省、直辖市人民法院民事执行机关管辖范围内的公证处所在地；

（b）在（a）点规定范围之外的地方核实执行判决条件，如果债务人有在该地方的信贷机构开设的账户、存款或寄存财产。

第二条 适用对象

一、公证处。

二、信贷机构。

三、与公证人执行判决条件核实有关的机关、组织和个人。

第三条 形式和手续要求提供信息

一、要求提供信息可以通过以下两种形式之一进行：

（a）公证人向信贷机构发出书面要求提供信息；

（b）公证人直接到信贷机构核实。

二、书面要求提供信息必须包括以下内容：

（a）要求提供信息的依据（明确列出有效法律判决书、决定；附带的核实决定及相关文件以证明，并附上关于核实执行判决条件的协议副本；在公证处直接组织实施执行的情况下，附带执行决定）；

（b）债务人作为客户的个人信息（名称、主要办公地址（如客户为组织）；姓名、居住地址及身份证号码、护照号码如有（如客户为个人），以及其他必要信息）；

（c）根据本通知第一条第一款规定的范围内需要提供的信息；

（d）根据本通知第四条第一款规定的时间和期限提供信息；

e) 其他相关的信息。

三、书面要求提供信息及相关文件，按照第二款（a）项规定的内容，应同时发送给信贷机构、省级或直辖市级国家银行分行以及公证处所在地的县级人民检察院。如果按照本通知第一条第二款（b）项规定进行核实，则公证人还应将上述文件同时发送给核实地的省级或直辖市级国家银行分行。

四、在直接核实的情况下，公证人应出示公证处介绍信、公证员证及相关文件，按照第二款（a）项规定的内容，并公布核实决定或在公证处直接组织实施执行的情况下公布执行决定；制作核实记录。记录必须有公证员、信息提供者和信贷机构确认的签名。如果未能立即提供信息，则应在记录中详细说明原因。记录应制作两份，每方各持一份。

五、自收到核实结果或核实记录之日起三个工作日内，公证处负责将核实结果或核实记录发送给省级或直辖市级国家银行分行和公证处所在地的县级人民检察院。如果按照本通知第一条第二款（b）项规定进行核实，则公证人还应将上述文件同时发送给核实地的省级或直辖市级国家银行分行。

条 4. 关于金融机构提供信息事项

1. 金融机构的合法代表人负责通过核查记录（在直接核查的情况下，按照本通知第3条第4款的规定）或按照本条第2款的规定，在收到要求提供信息的书面文件之日起三个工作日内以书面形式提供信息。

2. 金融机构提供的信息书面文件应包括以下内容：

a) 提供信息的时间；

b) 按照要求提供的信息内容（在本通知第1条第1款规定的范围内）。

3. 在下列情况下，金融机构有权拒绝提供信息：

a) 该案件不在司法助理员的核查权限内；

b) 同一案件在同一时间已经由其他执行员或司法助理员进行了核查；

c) 要求提供信息的客户不是属于司法助理员核查权限内的执行义务人；

d) 请求提供的信息超出了本通知第1条第1款规定的信息范围；

e) 请求提供信息的文件缺少本通知第3条第2款第a项规定的文件。拒绝时，金融机构必须以书面形式回复并说明理由。

条 5. 使用和保护信息的责任

1. 提供的信息仅用于执行生效法律文书的目的，并按保密制度保管。

2. 司法助理员、司法助理员办公室、请求核查执行条件的人以及有关机关、组织有责任保护所提供信息的机密性，并按照法律规定正确使用核查结果。

3. 对违反本条第1款、第2款规定的行为，根据违法性质和程度，将依法给予行政处罚或追究刑事责任；如果造成损失，则须依法赔偿。

第六条 组织实施

1. 定期每六个月或随时，省司法厅厅长负责与中央直辖市省级分行行长就辖区内司法助理员办公室的相关活动情况交换意见。

2. 在实施过程中如遇问题，司法助理员办公室、金融机构、有关机关、组织和个人应及时向司法部和国家银行报告，以便采取措施解决。

条 7. 生效

本通知自2014年3月5日起生效。

2. 对于司法助理员办公室已开始核查但到本通知生效时尚未完成的案件，应按照本通知的规定执行。