通知第03/2016/TT-BKHCN号关于经济发展和社会发展计划的科学基础评估和投资项目技术评估的文件、内容及程序和手续的规定

通知

关于科学基础的经济和社会发展计划审定的文件、内容和程序、手续

关于投资项目技术审定的规定

根据评估、审查和技术鉴定司司长和法制司司长的建议；

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根据2013年6月18日《科学技术法》；

根据2014年11月26日《投资法》；

根据二零一四年六月十八日《政府投资法》；

根据2014年6月18日《建筑法》；

根据二零一四年一月二十七日政府第08/2014/NĐ-CP号法令，对《科学技术法》若干条款的具体规定和指导实施；

根据2015年11月12日国务院令第118号《关于实施投资法若干条款的具体规定和指导办法》；

根据2015年6月18日第59/2015/NĐ-CP号政府法令关于项目投资建设管理；

根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

科学技术部部长发布本通知，规定关于科学基础的经济和社会发展计划审定的文件、内容和程序、手续；投资项目技术审定的规定。

本通知规定关于科学基础的经济和社会发展计划审定的文件、内容和程序、手续（以下简称科学基础审定）；投资项目技术审定的规定适用于需要作出投资决定或需要颁发投资登记证书但不属于投资法规定的需作出投资决定的投资项目，或者根据有关公共投资和建设的法律规定由有权机关作出投资决定的投资项目（以下简称技术审定）。

第一章

 总 则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 调整范围：

本通知适用于与制定、审定经济和社会发展计划和投资项目相关的国家管理机关、组织和个人。

第二条 适用对象：

经济社会发展计划

贷款金额

在本通知中，下列术语定义如下：

1. （以下简称发展计划）是指在一定时期内为实现国家战略、经济社会发展规划中的一个或多个目标而制定的一系列综合性的经济、社会、科技、环境、机制、政策、法律、组织措施。 主持投资项目审定的机关

2. 是负责主持并协调相关部委、行业和地方的意见以颁发投资登记证书或提交有权机关作出投资决定的国家机关。 主持发展计划审定的机关

3. 是负责主持并协调相关部委、行业和地方的意见以提交有权机关批准发展计划的国家机关。 第三条 科学基础审定和技术审定机关

1.科学技术部接收审定申请文件，并对属于国务院审批权限的发展计划进行科学基础审定；对以下有权机关作出投资决定或投资决定的投资项目的投资技术进行审定：全国人民代表大会、国务院、各部委和中央机构的总理。

2.各省、直辖市科学技术局接收审定申请文件，并对不属于本条第一款规定的发展计划进行科学基础审定；对以下有权机关作出投资决定或投资决定的投资项目的技术进行审定：地方有权机关作出投资决定或地方颁发投资登记证书但不属于作出投资决定范围的投资项目。

2. 各省、自治区、直辖市科学技术厅（局）受理申请并审查不属于本条第一款规定的本地区发展计划的科学基础；审查属于地方有权机关决定投资方向或决定投资项目或者地方有权机关决定颁发投资登记证书但不属于决定投资方向项目的投资项目的科技内容。

条 4. 审查科学技术基础和审查技术的经费

审查科学技术基础和审查技术的机构使用国家财政预算资金支付审查科学技术基础、审查技术的任务，按照现行规定执行。

第二章

||| 文件、内容和程序、手续

||| 科学技术基础审查

条 5. 科学技术基础审查的文件

科学技术基础审查的文件包括：

1. 主管审查发展计划机关提出的请示文件。

2. 按照法律规定提交有审批权限的国家管理机关批准发展计划的文件资料。

3. 编制发展计划的研究理论和实践结果报告。

4. 研究成果验收评价记录（如有）。

5. 属于发展计划的投资项目清单（如有）。

条 6. 科学技术基础审查的内容

1. 发展计划必要性的论证。

2. 分析经济发展现状和社会经济状况（地理位置、地形特点、气候水文情况、经济情况、社会情况等）；评估前一阶段发展计划的实施情况（如有）；解释比较优势、困难和限制；国际经验（如有）。

3. 制定和发展计划所依据的法律基础、科学论据、信息数据和材料的可靠性。

4. 发展计划的观点和发展目标。

5. 发展计划对可持续发展、经济社会发展的行业、领域和地区的影响评估。

6. 考虑发展计划与国家、地区总体经济社会发展战略规划、行业和相关已批准的其他规划的一致性和协调性。

7. 考虑发展计划的主要目标和指标；实现发展计划的方案和措施。

8. 考虑科学技术解决方案和资源实施；发展计划实施的可行性和管理措施；投资项目目录和优先项目的论据（如有）。

9. 其他相关问题（如有）。

科学技术基础审查表按照本通知附件中附表1的规定填写。审查文本内容按照本通知附件中附表3的规定。

条 7. 科学技术基础审查的程序和手续

1. 主管审查发展计划机关根据本通知第5条的规定向科学技术基础审查机关提交一份完整的文件。

2. 自收到审查申请文件之日起15个工作日内，科学技术基础审查机关将审查意见书发送给主管审查发展计划机关。

3. 对于内容复杂、涉及多个行业且影响范围广泛的发展计划，科学技术基础审查机关决定征求专家或独立咨询组织的意见，或者成立科学技术咨询委员会进行审议：

a) 对于征求专家或独立咨询组织意见的情况，科学技术基础审查机关将文件提交给专家或独立咨询组织征求意见。专家或独立咨询组织必须是具有相应专业咨询能力和经验的个人或组织。专家或独立咨询组织的意见是科学技术基础审查机关形成关于发展计划审查意见的基础。

专家或独立咨询组织的评价表按照本通知附件中附表5的规定执行。

b) 对于征求科学技术咨询委员会意见的情况，审查时间可以延长但不超过30个工作日，并且科学技术基础审查机关需提前告知主管审查发展计划机关。科学技术基础审查机关负责人作出成立科学技术咨询委员会的决定。科学技术咨询委员会的成立和工作按照科学技术法律法规的规定进行。

科学技术咨询委员会成员的评价表和科学技术咨询委员会会议纪要按照本通知附件中附表7和附表8的规定执行。

4. 本条规定的审查形式的选择由科学技术基础审查机关负责人决定。

第三章

||| 文件、内容和程序、手续

||| 技术审查

条 8. 技术评估文件

技术评估文件包括：

1. 主管机构提出的项目投资技术评估申请文件。

2. 按法律规定编制的投资项目文件。在投资项目文件中，关于科学技术的内容需明确：技术名称、技术来源、工艺流程图、技术和方案选择分析；主要技术参数，主要机械设备和生产线的使用状况（设备清单、生产线；特性、技术性能、生产能力、新旧程度）。

3. 编制项目投资基础理论和实践研究结果报告（如有）。

4. 研究成果验收评价记录（如有）。

5. 对技术对经济和社会效益的影响进行评价。

6. 对技术对环境影响进行初步评价。

7. 技术转让合同草案（如果出资方式为技术）。

8. 已使用过的进口机械设备和生产线清单（如有）。

条 9. 技术评估内容

1. 投资项目的工艺技术：

a) 审查属于国家鼓励、限制或禁止转让的技术目录中的工艺技术；

b) 审查确保能够生产出预期数量和质量产品的生产线；

c) 审查确保符合节能、工业卫生、劳动安全和环境保护标准的生产线；

d) 审查投资项目文件中提出的工艺技术选择方案：分析比较每个方案的优点和缺点，并基于工艺技术完善性、生产线先进性和适用性的基础上，对所选工艺技术方案进行评价；

e) 对于高科技园区内的投资项目，除本通知规定外，工艺技术还必须符合国家高科技标准的规定。

2. 由工艺技术产生的产品及其市场：

a) 应用的产品质量标准；

b) 市场需求预测（国内和国外），考虑同类产品及预测可靠性；

c) 由工艺技术产生产品的市场份额预测，出口比例；

d) 产品质量、款式、价格竞争力。

3. 生产线中的设备：

a) 线路中的设备应具有符合工艺技术要求的功能和质量，以生产出预期质量和数量的产品；

b) 设备的配套性（投资项目设备清单显示了完成生产线各工序的能力，满足产品数量和质量的要求）。对于投资者以设备出资的情况，设备需要保证配套性和与工艺技术的适应性；

c) 根据投资项目的主要设备清单，需要审查以下主要内容：设备的特性和技术性能；设备的功率；设备的状态（新或旧）；保修期；

d) 对于列出已使用过的拟进口机械设备和生产线清单的投资项目，需要根据本款a、b项内容以及以下内容进行审查：

- 审查机械设备和生产线的状态（设备年龄（生产年份）、已使用时间、剩余使用时间等）；

- 机械设备和生产线的来源；

- 审查机械设备和生产线的生产标准是否符合国家技术规范或国家标准（QCVN或TCVN）或G7国家的安全、节能和环保标准。

4. 原材料、燃料、材料、零部件和配件：

a) 审查原材料、燃料、材料的开采、供应、运输和储存能力，以满足投资项目的需求；

b) 审查进口或国内使用的各种类型零部件、配件或半成品的数量和价值；

c) 审查进口原材料、燃料、材料的数量和价值，当地和国内的使用能力，减少环境污染的原材料使用能力。

5. 技术对经济和社会效益的影响：

审查技术对地方、行业和地区经济发展的影响（提高行业和地区生产技术水平，促进地方生产技术革新，增加产品价值，形成地方主导产品和优势产品）。

6. 技术对环境的影响：

审查技术对自然环境、社会环境和公众健康的影响。

7. 其他主管机构要求审查的与投资项目有关的问题（如有）。

条10. 技术评估程序和手续

1. 主持项目投资评估的机关按照本通则第8条的规定，向技术评估机关（根据本通则第3条的规定）提交一份项目投资评估申请文件。

2. 自收到评估申请文件之日起，对于需要作出投资意向决定或投资决定的项目，在15个工作日内，对于需要颁发投资许可证但不需要作出投资意向决定的项目，在10个工作日内，技术评估机关将评估文件发送给主持项目投资评估的机关。

 技术评估表按照本通则附件中附表2填写。评估文件内容按照本通则附件中附表4填写。

3. 对于涉及复杂技术内容、多个行业且影响范围广泛的项目投资，技术评估机关可以组织专家或独立咨询机构或科学技术咨询委员会进行意见征询：

a) 对于征求专家意见的情况，技术评估机关将文件发送给专家或独立咨询机构以获取意见。专家或独立咨询机构必须是具备相关专业能力和经验的个人或组织。专家的意见是技术评估机关对项目投资技术评估意见的基础。

项目投资技术专家评价表按照本通则附件中附表6填写。

b) 对于需要科学技术咨询委员会意见的情况，技术评估机关负责人决定成立科学技术咨询委员会。科学技术咨询委员会的成立和运作应遵循科学技术法律法规的规定。

 科学技术咨询委员会成员评价表和科学技术咨询委员会会议记录按照本通则附件中附表7和附表8填写。

4. 本条规定的评估形式由技术评估机关负责人决定。

第四章 实施细则

组织实施

第十二条 组织实施

1. 技术评价、评估与鉴定司负责实施本通则。

2. 各省、自治区、直辖市科技局应在每年1月31日前总结并评估上一年度的科学技术基础评估和技术评估情况，并按照本通则附件中附表9的要求报告科技部汇总。

条 12. 生效日期

款 ||| 1. 本通知自2016年5月15日起施行。

2. 本通则取代2009年4月24日由科技部部长发布的第10/2009/TT-BKHCN号通则，该通则指导投资项目的技术审查。

3. 在执行本通则过程中，如遇问题，各部委、相当于部委的机构、政府直属机构、各省、自治区、直辖市人民政府及有关机关、组织和个人应及时向科技部反映，以便修改和完善本通则。