通知2007年第4号关于实施官方发展援助资金管理和使用的规定

通知

关于执行《官方发展援助管理与使用规定》的指导意见

（以下简称《规定》）

（附属于2006年11月9日政府第131/2006号法令发布）

根据2003年6月6日政府第61/2003号法令关于国家计划投资部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2006年11月9日政府第131/2006号法令第三条关于发布《官方发展援助管理与使用规定》的规定，

国家计划投资部对2006年11月9日政府第131/2006号法令关于发布《官方发展援助管理与使用规定》（以下简称《规定》）进行如下指导。

第一部分

总则

一、《规定》第一条第二款各项规定的执行指导意见如下：

1. 非偿还因素：非偿还因素计算方法在本通知附件1中规定。

2. 各资助方提供的优惠贷款，如果不能满足《规定》第一条第二款b、c项所规定的非偿还因素条件，则该贷款将纳入《规定》范围，如果：

a) 贷款属于越南政府与资助方之间的官方发展援助框架内的项目（国家计划、信贷额度和其他资助）；

b) 使用这些贷款符合资助方和越南的相关程序要求，类似于《规定》第一条第二款b、c项规定的优惠贷款。

对于其他情况，如果资助方提供的贷款不符合上述a、b项条件，国家计划投资部将咨询经合组织-发展援助委员会的意见，以考虑是否适用《规定》对该贷款。

二、《规定》第四条各款规定的术语解释如下：

1. 项目包括：

a) 一个或多个组成部分属于一个或多个领域，但只有一个主管机构的项目；

b) 包括多个子项目的项目，由多个主管机构参与，其中一个主管机构负责协调，其余为子项目主管机构。这种情况下，该项目被称为伞形项目，负责协调的机构称为伞形项目主管机构。

2. 地区项目是指资助一组位于特定地理区域的国家合作实施具体领域的活动，以实现确定的目标，造福共同利益。

3. 项目可以同时包含技术援助内容和建设投资内容。如果技术援助内容占官方发展援助资金价值的50%以上，则该项目被视为技术援助项目；如果建设投资内容占官方发展援助资金价值的50%以上，则该项目被视为建设投资项目。

4. “按项目或行业方式”：资助方根据越南有权机关批准的项目或行业发展规划提供补充资源，确保项目同步、持续和有效实施。

在某些情况下，“按项目或行业方式”可能还包括资助方与越南之间商定的一些条件，以鼓励实施某些发展政策。

如果资助方设定的发展政策条件超出了主管机构的决策权限，主管机构必须提交总理审议并作出决定。

按项目或行业方式可以通过以下形式提供援助：

a) “预算支持”：资助方直接向国家预算、中央预算或省级预算提供官方发展援助资金，以支持经济和社会发展目标的实现，遵守预算法及相关法律规定；执行预算；监督、跟踪和评估预算执行过程。

预算支持包括：

- 一般预算支持（General Budget Support - GBS）：一个或多个资助方向中央预算、地方预算或某一行业的预算提供官方发展援助资金。

- 目标预算支持（Target Budget Support - TBS）：一个或多个资助方向特定目标项目的预算提供官方发展援助资金。

b) 池基金（Pooling Fund）：一个或多个资助方同意将其官方发展援助资金汇集到一个共同基金中，用于支持特定项目的实施。

c) 信贷额度（Credit Line）：资助方向越南金融机构或银行提供信贷额度，以支持与代表越南政府的借款人协商一致的活动。

d) 行业贷款（Sector Loan）：资助方向多个受益单位提供官方发展援助贷款，用于支持某一行业或领域的项目实施，并在一定区域内进行。行业贷款属于伞形项目。

第二部分

官方发展援助动员和准备

官方发展援助需求清单

一、关于《规定》第六条规定的官方发展援助动员合作指导意见如下：

1. 国家计划投资部牵头与相关越南机构、世界银行及其他资助方合作，准备内容并组织越南的顾问小组会议（中期非正式会议和年度正式会议），以及在国际官方发展援助论坛上代表越南的参与。

自会议或论坛结束之日起10个工作日内，国家计划投资部向政府总理报送会议或论坛结果的报告，并在国家计划投资部网站及其他大众媒体上广泛公布会议或论坛的结果和文件。

2. 如主管部门因党、国家高层访问或谈判之机需动员官方发展援助资金，主管部门应与国家计划投资部合作，在向政府总理提交审议并作出决定纳入工作（谈判）计划前，提出动员官方发展援助资金的内容。

3. 各部委、行业、省级人民委员会负责组织按行业、领域和地区动员官方发展援助资金的会议，遵守现行关于组织国际会议的规定。

在准备和组织按行业、领域和地区动员官方发展援助资金会议的过程中，各级主办单位应与国家计划投资部就相关问题进行协调，如行业、领域和地区动员官方发展援助资金的方针和政策；分享有关资助来源和条件、资助程序和手续的信息，以确保动员官方发展援助资金活动符合总体方针政策，切实有效。

自按行业、领域和地区动员官方发展援助资金会议结束之日起10个工作日内，主办单位须向政府总理报送会议结果报告，并抄送国家计划投资部、财政部和外交部，以便配合后续活动，最大限度地实现动员官方发展援助资金会议的结果。这些报告将在国家计划投资部网站及主办单位的网站和其他大众媒体上广泛公布。

4. 当需要按地区、跨地区、跨地方或根据一个地区内各省市的要求组织动员官方发展援助资金会议时，由国家计划投资部或政府总理决定指定的其他机构负责组织该地区的动员官方发展援助资金会议，遵守现行关于组织国际会议的规定。

自会议结束之日起10个工作日内，国家计划投资部或主办单位须向政府总理报送会议结果报告，并抄送参与会议的各省市和相关部门。动员官方发展援助资金会议的结果报告将在国家计划投资部网站和其他大众媒体上广泛公布。

5. 根据外交部或越南社会主义共和国驻外外交代表机构的请求，国家计划投资部有责任提供关于越南国际合作与发展以及相关资助方的信息；关于党、国家吸引和使用官方发展援助资金的方针和政策，以进行动员官方发展援助资金的工作。

第二节 按照第七条第二款、第三款规定的官方发展援助资金需求目录的建设程序如下：

1. 第一步：为每个资助方准备官方发展援助资金需求目录

主管部门和有官方发展援助资金需求的单位应准备和研究以下相关资料：

a) 国家、行业、领域的规划和发展计划；公共投资计划；全国性目标计划和各行业、地方的目标计划；与官方发展援助相关的综合资料；对外借款和偿还战略方向和各时期官方发展援助吸引和使用的战略方向；用于汇总官方发展援助资金需求目录的标准体系；

b) 资助方公布的关于资助方的信息和资料（资助方的援助政策和计划；资助方对越南优先领域的资助计划；资助程序和手续）。这些信息和资料由资助方在其大使馆或援助机构的网站上发布，或在这些机构发行的出版物中发布。感兴趣的越南组织和单位可以直接联系资助方在越南的大使馆或援助机构，要求提供这些资料；

c) 国家计划投资部网站上的信息，包括官方发展援助资金承诺、资助条件和程序；与相关资助方的合作发展谈判结果报告；已签署的中期资助计划；

d) 国家计划投资部发布的关于意见交流或谈判计划的通知文本。该文本应在国家计划投资部进行意见交流或谈判前至少3个月发送给主管部门。

2. 第二步：编制项目建议书报主管部门审批

根据第一步提供的信息，有官方发展援助资金需求的单位主动或在主管部门指导下，按照第七条第二款规定的内容和本通知附件2a的技术项目建议书格式；附件2b的使用官方发展援助资金的投资项目技术建议书格式；附件2c的使用官方发展援助资金的项目技术建议书格式；附件2d的按项目或行业获取官方发展援助支持的技术建议书格式编制项目建议书。

对于项目群，主管部门提出项目群建议，与预计参与项目群的其他主管部门合作，按照本通知附件2e的指导编制项目群技术建议书。

3. 第三步：选择列入官方发展援助资金需求目录的项目

主管部门根据以下依据审查和选择下属单位提出的官方发展援助项目：

a) 计划和项目必须属于第三条规定的优先使用官方发展援助的领域，并符合第五条规定的动员官方发展援助的基础；

b) 提出的计划和项目必须符合资助方的政策和能力；

c) 官方发展援助项目的详细提纲应满足本通知的要求；

d) 提出官方发展援助计划和项目的单位必须具备足够的能力接受、管理和组织实施该计划和项目，并在完成后利用其成果，如果被指定为主管单位的话。

4. 第四步：编制并提交官方发展援助资助需求清单

在国家计划与投资部与具体资助方交换意见或谈判前两个月内，主管机构需向国家计划与投资部提交完整的有效文件包，包括正式要求资助的主管机构的书面文件，其中应简要说明每个计划和项目的提出依据，并附上八个详细的计划和项目提纲（用越南语和英语编写）。对于区域项目，主管机构还须附上预计参与该项目的其他主管机构的同意函。

5. 第五步：汇总并向政府总理提交官方发展援助资助需求清单

国家计划与投资部在收到主管机构提交的完整有效文件后，根据第三条规定的优先使用官方发展援助的领域、第五条规定的动员官方发展援助的基础以及本通知中规定的汇总官方发展援助资助需求清单的标准体系，征求有关官方发展援助的国家管理机构和其他相关机构的意见，并与资助方协商，汇总由各主管机构提出的官方发展援助资助需求清单。

如果多个地方对同一特定领域的官方发展援助有需求，但资助方对该领域的资金有限，则国家计划与投资部将使用本通知附件三中的标准体系来选择一个或多个合适的地区参与该计划和项目。

最迟在与资助方交换意见或谈判前一个月，国家计划与投资部将向政府总理提交针对每个资助方的官方发展援助资助需求清单，并附上每个计划和项目的详细提纲。如果有不同意见涉及计划和项目内容，国家计划与投资部将汇总所有意见，提出处理方案，并报告政府总理审议和决定。

对于其他情况，汇总官方发展援助资助需求清单的程序如下：

- 如果资助方没有为越南提供定期官方发展援助的计划，或者没有关于年度或定期合作发展的谈判日程安排，需要该资助方资金的主管机构及其下属单位主动了解资助方的信息和资料，并根据本通知的指导制定详细的计划和项目提纲。随后，主管机构将向国家计划与投资部提交正式文件，请求将计划和项目纳入官方发展援助资助需求清单，并附上每个计划和项目的详细提纲，如本条第四点所述。

根据具体情况，基于与资助方的讨论结果和本通知的指导，国家计划与投资部将汇总并向政府总理提交官方发展援助资助需求清单。

- 如果资助方主动提议并同意资助未列入政府总理批准的官方发展援助资助需求清单的计划和项目，主管机构应提交解释信件给国家计划与投资部，并附上根据本通知指导制定的详细计划和项目提纲。国家计划与投资部将与其他相关机构交换意见，以提交政府总理批准将这些计划和项目补充到正式资助清单中。

- 对于区域项目：主管机构应提交正式文件给政府总理，明确列出参与项目的权利和义务，供总理审议决定。

- 对于其他特殊情况，国家计划与投资部将报告政府总理审议和决定。

自国家计划与投资部向政府总理提交官方发展援助资助需求清单之日起五个工作日内，国家计划与投资部将以正式公文回复各主管机构，说明未能将其计划和项目纳入官方发展援助资助需求清单的原因。

6. 第六步：公布官方发展援助资助需求清单

自收到政府总理批准的具体资助方的官方发展援助资助需求清单的决定之日起五个工作日内，国家计划与投资部将以正式公函形式向资助方通报官方发展援助资助需求清单，并附上每个计划和项目的详细提纲；同时，以正式公文回复各主管机构，说明未能获得政府总理批准的计划和项目。

7. 第七步：公布正式资助清单

自收到资助方正式通知，确认批准资助列入政府总理批准的官方发展援助资助需求清单中的计划和项目，或根据政府总理批准的年度或定期合作发展谈判结果签署的协议之日起五个工作日内，国家计划与投资部将以书面形式通知各主管机构，告知其计划和项目是否被列入正式资助清单。

国务院总理关于批准官方发展援助资助项目清单的决定和国家发展和改革委员会关于正式资助清单的通知是编制项目文件、计划和准备其他工作的法律依据。

第三编

准备、审查、批准

官方发展援助项目的计划和内容

一、关于根据第10条第1款规定确定项目业主的决定如下：

自收到国家发展和改革委员会关于正式资助清单的通知之日起五个工作日内，主管部门应根据第四条第十六项和第十条第一款字母a和b的规定作出关于项目业主的决定。

1. 对于属于国务院总理投资决策权限的重要国家投资项目（见第19条第一款字母a），国务院总理应在投资决定中确定项目业主。

2. 对于属于国务院总理审批权限的技术支持项目（见第19条第一款字母b），国务院总理应在批准项目文件和技术支持项目决定中确定项目业主。

3. 对于属于主管部门审批权限的技术支持项目（见第19条第二款），主管部门可以直接管理或执行，或者将项目业主职责委托给其管辖范围内的单位直接管理和执行。

4. 对于由主管部门负责人决定投资的项目（见第19条第二款），投资决定人应将项目业主职责委托给负责工程管理、使用单位。

如果在作出投资决定时，主管部门尚未确定工程管理、运营和使用单位，则主管部门应选择一个符合条件的单位作为项目业主。在项目实施期间，主管部门必须确定或成立一个负责工程管理和使用的单位，并将其任务分配给该单位，以便与项目业主共同参与验收和接收工程投入运营和使用。

如果负责工程管理、运营和使用的单位不符合第十条第一款第十六项规定的条件，主管部门应选择一个符合条件的单位作为项目业主。项目业主有责任安排工程管理和使用单位人员到适当岗位参与项目准备和实施过程；同时，与项目业主一起参与验收和使用工程。如果项目业主设立项目管理办公室，其中一名副经理必须来自工程管理和使用单位。

对于由一个主管部门管理并由多个下属单位执行和受益的多领域项目，主管部门应选择其中一个有能力且符合条件的单位作为项目业主。项目业主应建立项目管理办公室，邀请执行和受益各部分项目的单位参与。

五、对于属于主管部门审批权限的项目：

- 主管部门应决定将项目业主职责委托给一个下属单位，该单位同时负责管理由自己管理的部分项目（如果有）；

- 各部分项目的主管部门应作出关于部分项目业主的决定。

在作出关于项目业主的决定后五个工作日内，主管部门应正式通知国家发展和改革委员会和相应的资助机构。

二、关于根据第十条第二款字母a和第十三、十四、十五条的规定编制官方发展援助项目文件的指导如下：

1. 项目业主负责与资助机构和各部分项目业主（如果是多项目）合作，制定官方发展援助项目文件，确保项目文件的质量和进度。

2. 技术支持项目、使用官方发展援助资金的项目和多项目文件的结构和内容要求应按照本通知附件4a、4b和4c的规定进行编制。

使用官方发展援助资金的投资项目文件应按照现行投资和建设管理规定编制，并考虑制度第十三条的要求。

3. 如果采用程序或行业方法，主管部门应与资助机构和其他相关机构合作，制定适当的辅助文件。

三、关于根据第十六条、十七条、十八条和十九条的规定审查和批准项目的指导如下：

1. 审查和批准使用官方发展援助资金的技术支持项目

a) 确定审查组织机构

为了保证审查工作的质量和专业化，主管部门需要指定一个专门负责审查技术支持项目和计划的下属单位。

如果尚未确定专门负责审查技术支持项目和计划的单位，主管部门可以根据具体情况和项目内容指定一个具有相应专业能力的下属单位来负责具体项目审查。

项目业主不得承担对其自身项目进行审查的任务。

对于属于国务院总理审批权限的技术支持项目，国务院总理应基于国家发展和改革委员会的建议确定审查组织机构。

b) 审查内容

审查使用官方发展援助资金的技术支持项目应明确以下内容：

- 项目的合理性：

+ 与政府优先事项、资助机构的原则和政策以及详细提纲和正式资助清单中确定的目标相比的发展目标；

条目直接目标，项目实施对具体发展目标的影响，包括部、行业和地方单位的受益情况；

条项目预期成果（或产出产品）与设定目标的一致性；

条项目各组成部分，各部分的产出产品以及产生这些产出产品的活动；

条项目的预算分配结构，包括官方发展援助资金和配套资金，用于国内外专家咨询、国内外培训、设备和物资、管理费用及其他费用；

条项目执行指标。

条项目的可行性评估：

条输入因素（财务、设备、专家和其他因素）的全面评估；

条目标、结果、活动、每项活动的输入要求及组织实施方式；

条实施时间；

条管理和组织实施机制（包括财务管理机制、协调机制）；

条从直接受益人到间接受益人的项目影响；

条风险及其预防措施；

条跟踪、评估和促进项目实施的方法（主要单位的范围和责任、信息共享和更新机制、项目评估机制和报告制度、吸引受益者关注和参与的方法）；

条越南方提供配套资金的能力。

条项目的可持续性评估：

条确保项目在完成后发挥效用所需的因素；

条政府和越南方面为确保项目可持续性可能做出的承诺或条件。

条审查期限框架

自收到完整合格文件之日起不超过15个工作日，依据第十七条第一至四款的规定。

条审查程序

条第一步：评估审查文件的合法性

条审查文件的合法性评估必须遵循第十七条第一至四款的规定；将项目文件内容与总理批准的ODA需求清单中的六项内容进行比较；如果项目文件内容与总理批准的ODA需求清单中关于项目名称和资助方、项目主管机构、项目目标和结果、实施期限、超出限额、改变ODA类型（无偿援助、贷款）、国内资金来源和融资机制等方面的内容有变化，则组织审查的主要机构需向主管部门报告，并征求国家计划和发展委员会、财政部及相关机构的意见，提交总理审议决定。根据总理的指示，主管部门指导项目负责人完善项目文件，并由组织审查的主要机构按照以下第二步到第四步的程序进行审查。

条第二步：征求相关机构意见

在收到项目负责人提供的八份合格文件后，组织审查的主要机构通过主管部门将文件连同征求意见的函件发送给国家计划和发展委员会、财政部及相关单位和地方政府，以获取对技术援助项目内容的意见。

条第三步：审查

组织审查的主要机构选择以下两种审查形式之一：

条形式一：综合审查意见

此形式适用于内容清晰一致的技术援助项目，其详细提纲已获总理批准，并且相关机构对项目文件内容表示同意。在这种情况下，组织审查的主要机构将采取以下步骤：

对于属于总理审批权限的项目，组织审查的主要机构准备审查结果报告并附上附件5的审查记录，由主管部门呈交总理审批项目文件。

对于属于主管部门审批权限的项目，组织审查的主要机构准备审查结果报告并附上附件5的审查记录和附件6的项目文件内容审批决定草案，由主管部门审批项目文件。

如果项目文件不完整，组织审查的主要机构要求项目负责人补充和完善文件，并按上述步骤进行。

条形式二：组织审查会议

在无法采用第一种形式的情况下，组织审查的主要机构指定主持人、秘书并组织审查会议。

如果审查会议通过了项目文件，组织审查的主要机构将采取以下步骤：

条第四步：公布审批结果

自总理（对于属于总理审批权限的项目）或主管部门负责人（对于属于主管部门审批权限的项目）批准项目文件之日起10个工作日内，主管部门应通知资助方和项目负责人审批结果，并同时向国家计划和发展委员会、财政部提交审查报告、审批决定原件或经公证的复印件以及已批准的项目文件的中文和英文版本，加盖主管部门公章。

如果项目文件不完整，组织审查的主要机构要求项目负责人补充和完善文件，并按上述步骤进行。

条形式二：组织审查会议

在无法采用第一种形式的情况下，组织审查的主要机构指定主持人、秘书并组织审查会议。

如果项目文件未被有权机关批准并要求完善，主管部门应指导项目负责人完善文件并重新进行审查，按照本通知的指引进行。

第二条 使用ODA资金的投资项目审查和批准

确定审查使用ODA资金投资项目的主要机构，依照现行投资建设和工程管理规定执行。

除投资建设和工程管理规定的相关内容外，在审查过程中应注意以下几点：

a) 确定审查组织机构

确定组织审查使用官方发展援助资金投资项目的主要机构，按照现行关于管理和建设工程项目的规定执行。

b) 审查内容

除管理投资项目和建设项目的现有规定外，在审查过程中应注意以下几点：

|-项目目标：与项目在详细提纲和正式资助目录中确定的目标进行比较；

|-国内财政机制对ODA项目的安排；

|-项目的总投资额，其中ODA投资资金需与详细提纲和正式资助目录中确定的总投资额和ODA资金进行比较；

|-越南方的贡献能力，特别是配套资金，包括考虑资助方的拨款规定以及越南编制和审批预算计划的程序；

|-影响项目进度和质量的因素，在项目实施过程中特别是在征地、招标过程中的因素；

|-确定风险及预防措施；

|-项目组织实施方式的合理性，从项目实施主体的管理能力和执行能力以及在实施过程中的协调机制方面进行评估；

条审查期限框架

|自收到完整合规文件之日起不超过45个工作日（根据第17条的规定）。

条审查程序

|使用ODA资金的投资项目的审查程序应遵循现行的投资管理和建设审查程序，并注意以下内容：

|-对审查文件包合法性的评价必须遵守第17条的规定；

|-将项目文件的内容与总理批准的ODA需求清单中规定的六项内容进行对比。如果发现项目文件的内容与总理批准的ODA需求清单中关于项目名称和资助方；项目主管机构；项目目标和成果；项目期限；超出限额或改变ODA资金类型（无偿援助、贷款）；改变ODA资金的国内财政机制等方面的内容有变化，则负责组织审查的机构必须向项目主管机构报告并征求国家发展改革委、财政部及相关机构的意见，呈报总理审定。根据总理的指示，项目主管机构指导项目实施主体完善项目文件，并由负责组织审查的机构按照本条规定的要求进行审查。

|-如果资助方组织现场审查团，项目实施主体有责任组织并提供必要的条件，以便审查机构派遣代表参与现场审查。

|基于项目实施主体完成的项目文件，负责组织审查的机构负责编制审查报告，提交给项目主管机构，由其呈报总理（对于总理审批权限的项目）或呈报项目主管机构负责人（对于项目主管机构审批权限的项目），以批准项目文件并作出投资决定。

|e) 投资决定的通知和项目投资文件的发送

|自总理（对于总理审批权限的项目）或项目主管机构负责人（对于项目主管机构审批权限的项目）作出投资决定之日起10个工作日内，项目主管机构应书面通知资助方和项目实施主体，并同时将国家发展改革委、财政部的项目审查报告、投资决定（原件或经公证的复印件）以及已批准的项目投资文件（中文和英文版本，加盖项目主管机构公章）发送给国家发展改革委和财政部。

|3. 审查和批准项目群和子项目

|a) 确定主要审查机构

|作出批准项目群和子项目文件决定的人指定一个下属单位作为主要审查机构，或者成立一个由其代表担任主席并有各子项目主管机构代表参加的审查委员会。

b) 审查内容

|根据第15条的主要规定，在审查过程中需要明确以下内容：

|-项目群和子项目的总体框架，包括项目群和子项目的总体目标，子项目的具体目标，子项目之间的关系；

|-项目群和子项目的重大活动及其相互关系，包括实施期限；

|-项目群和子项目的总ODA资金和国内财政机制，项目群和子项目的配套资金来源和机制；

|-项目群和子项目的组织实施和管理方式：

|+如有必要设立领导小组，其结构和运作机制；

|+项目群和子项目主管机构的任务、权力和责任；

|+根据《国家发改委2007年第3号通知》（2007年3月12日发布）的规定，组建项目群和子项目的管理机构；

|+项目群和子项目主管机构之间，以及项目群和子项目管理机构之间的关系、责任和任务分配。

条审查期限框架

|自项目群主管机构收到完整合规文件之日起不超过45个工作日（根据第17条的规定）。

条审查程序

条第一步：评估审查文件的合法性

|+对审查文件包合法性的评价必须遵守第17条的规定；

|+将项目群和子项目的文件内容与总理批准的ODA需求清单中规定的六项内容进行对比（根据第8条的规定）。

+ 若发现项目计划、项目的文件内容与总理批准的官方发展援助需求目录中的决定所列的项目名称、资助方；项目主管机关；项目目标和成果；项目执行期限；超出限额，改变官方发展援助资金类型（无偿援助、贷款）；改变国内资金来源和财政机制，则负责组织评估的机关或评估委员会必须向项目主管机关报告，征求计划投资部、财政部及相关机构的意见，并呈报总理审议、决定。根据总理的指示，项目主管机关指导项目负责人完善项目文件，并由负责组织评估的机关或评估委员会按照本点第2至第4步的指引进行评估。

条第三步：审查

在收到项目负责人提交的8份完整文件后，负责组织评估的机关通过项目主管机关将文件连同征求意见的函件（如需征求意见的情况）或参加评估会议的通知（如组织评估会议的情况）发送给计划投资部、财政部、各子项目代表、相关单位和地方政府，以便对拟评估的项目内容提出意见。

条形式一：综合审查意见

对于属于总理审批权限的项目，组织审查的主要机构准备审查结果报告并附上附件5的审查记录，由主管部门呈交总理审批项目文件。

对于项目计划内容明确且与已获总理批准的官方发展援助需求目录中的详细提纲一致，并且被征求意见的机构同意项目文件内容的情况下，负责组织评估的机关或评估委员会将进行以下步骤：

对于属于总理审批权限的项目：负责组织评估的机关或评估委员会准备评估结果报告并附上评估记录表（附件5），由项目主管机关呈报总理批准项目文件。

对于属于项目主管机关审批权限的项目：负责组织评估的机关或评估委员会准备评估结果报告并附上评估记录表（附件5）和项目文件内容的批准决定草案（附件6），由项目主管机关批准项目文件。

如果项目文件不完整，负责组织评估的机关或评估委员会要求项目负责人与子项目负责人合作补充和完善项目文件，并按上述步骤进行。

如果审查会议通过了项目文件，组织审查的主要机构将采取以下步骤：

如无法采用第一种形式，负责组织评估的机关或评估委员会指定主席、秘书并组织评估会议。

如果资助方组织现场评估团，项目负责人有责任组织并安排必要的条件，使负责组织评估的机关或评估委员会派出代表参与现场评估。

如果评估会议通过了项目文件，负责组织评估的机关或评估委员会将进行以下步骤：

对于属于总理审批权限的项目：负责组织评估的机关或评估委员会准备评估结果报告并附上评估记录表（附件5），由项目主管机关呈报总理批准项目文件。

对于属于项目主管机关审批权限的项目：负责组织评估的机关或评估委员会准备评估结果报告并附上评估记录表（附件5）和项目文件内容的批准决定草案（附件6），由项目主管机关批准项目文件。

如果评估会议要求修改和完善项目文件，负责组织评估的机关或评估委员会要求项目负责人与子项目负责人合作根据评估会议结论补充和完善项目文件，并按上述步骤进行。

e) 通报批准决定并发送项目文件

自总理（对于属总理审批权限的项目）或项目主管机关负责人（对于属项目主管机关审批权限的项目）作出批准项目决定之日起10个工作日内，项目主管机关应以书面形式通知资助方和项目负责人，并同时向计划投资部、财政部报告批准项目（原件或经公证的副本）及已批准的项目文件（中英文版本并加盖公章）。项目主管机关还应将这些文件的副本发送给子项目主管机关。

- 审查和批准项目框架内的子项目：根据子项目的准备程度、时间、实施计划，子项目主管机关组织审查和批准其子项目。具体如下：

+ 对于技术援助项目：按照本部分第三目第1点规定的审查和批准程序进行。

+ 对于投资项目：按照本部分第三目第2点规定的审查和批准程序进行。

4. 审查和批准按项目或行业提供支持的文件

按项目或行业提供支持的文件审查程序类似于本部分第三目第3点规定的项目、项目文件审查程序。

批准项目、规划、行业发展计划将批准按项目或行业提供支持。

5. 审查和批准区域项目

主管机关负责审查和批准越南方面的参与部分，类似于本部分第三目第1、2、3点规定的其他官方发展援助项目。

第四部分

签订具体的官方发展援助国际协定

I. 订立具体官方发展援助的国际条约应依照《缔结、加入和实施国际条约法》的规定，并按照外交部关于涉及官方发展援助来源的国际条约的订立和实施程序的指导进行。

II. 关于订立具体官方发展援助的国际条约的责任，根据第二十一条第二款的规定，由以下指导：

1. 国家发展改革委负责向总理提交关于订立非偿还性官方发展援助的具体国际条约的申请（不包括第四十二条第一款规定的与国际金融机构订立的具体官方发展援助国际条约），这些条约涉及属于国会下属机构、中央政治社会团体、职业组织以及省、直辖市人民委员会的官方发展援助项目。

2. 为了履行上述职责，根据涉及官方发展援助来源的国际条约的订立和实施程序规定，国家发展改革委向总理提交：

a) 根据本部分第二条第一项规定的主管机关正式书面请求，就谈判和订立具体官方发展援助国际条约提出建议，并附上所有必要文件，并按时间进度执行；

b) 对于需要批准或核准才能生效的具体官方发展援助国际条约，根据本部分第二条第一项规定的主管机关提出的批准或核准建议；

c) 由本部分第二条第一项规定的主管机关制定并提交国家发展改革委的具体官方发展援助国际条约实施计划。

3. 在获得总理授权的情况下，根据本部分第二条第一项规定的主管机关可以按照现行规定履行建立和订立官方发展援助国际条约的责任。

III. 关于调整、修改和补充具体官方发展援助国际条约的责任，根据第三十一条第一款的规定，由以下指导：

在执行具体官方发展援助国际条约的过程中，如果需要根据第三十一条第一款的规定进行调整、修改或补充，提出订立具体官方发展援助国际条约的机关应当以书面形式征求国家发展改革委和其他相关机关的意见，并按照现行规定向总理提交审议和决定的申请。

第五部分

官方发展援助项目的管理与实施

官方发展援助项目

I. 官方发展援助项目管理局（项目管理局）的成立和运作，根据规章第二十五条的规定，如下指导：

项目管理局的成立程序、组织结构、职能、任务、权限，以及项目管理局与项目业主、主管机关、国家管理机关之间的责任关系，均依据国家发展改革委2007年3月12日发布的第03/2007/TT-BKH号通知中关于官方发展援助项目管理局的组织结构和职能的规定。

对于官方发展援助项目，根据已经得到有权机关批准的项目文件：

- 项目业主设立项目管理局，同时作为其管理的子项目的项目管理局（如有）。

- 在与项目业主就项目管理局的组织结构、职能、责任和权限达成一致的基础上，子项目业主设立子项目管理局。

II. 主管机关、项目业主和项目管理局在实施计划方面的工作职责，根据规章第三十五条第一款和第三十九条第七款的规定，如下指导：

1. 审查、更新和批准实施计划

a) 项目管理局成立后，主管机关和项目业主应立即指示项目管理局与资金提供者合作，审查、更新并根据需要调整总体实施计划，详细化第一年的实施计划。

b) 审查和更新实施计划的内容包括：

- 各阶段、各产出、主要活动以及整个项目的开始和结束日期；

- 每个阶段必须完成的工作量，包括一些可能在具体官方发展援助国际条约生效前实施的活动；

- 每个阶段每个阶段对应的投入资源量，包括一些可能在具体官方发展援助国际条约生效前实施的活动。

在审查和更新总体实施计划的过程中，如果仅调整各阶段、各产出、各项活动的实施进度而未改变项目文件规定的项目结束日期，则主管机关作出决定批准总体实施计划。

2. 自总体计划被批准之日起五个工作日内，主管机关将批准决定（原件）发送给国家发展改革委、财政部和资金提供者，以便对项目实施过程进行监督和评估。

3. 根据主管机关批准的总体更新实施计划，项目业主应批准第一年及后续年度的详细实施计划。

4. 每年的实施计划必须按照主管机关的年度计划编制和批准的时间表来制定和批准。

年度计划和项目的实施计划是分配资源给项目活动的基础，并为每个季度的实施计划提供依据，服务于项目管理委员会对项目管理活动的指挥、监督、检查、评估和奖励工作。

5. 项目管理委员会负责根据本通知附件7制定拨款计划。项目业主应将年度拨款计划提交主管部门汇总并按国家发展改革委关于年度计划编制的指导进行报告。

三、第二十九条规定的补偿、征地和安置事宜按照以下规定执行：

项目业主应根据现行有关补偿、征地和安置的规定，制定ODA项目和计划的补偿、征地和安置计划。

在批准项目或计划文件之前，如果资助方关于补偿、征地和安置的规定与越南现行的相关规定存在差异，则主管部门必须向总理请示并作出决定。

如果在已签署的具体ODA国际协议中关于补偿、征地和安置的规定与越南现行的相关规定存在差异，则须遵守该具体ODA国际协议。

统一的补偿和安置方案必须通知相关职能机构，并公开告知受影响的对象。

四、第三十条规定的招标事宜按照以下规定执行：

ODA项目和计划的招标活动须遵循现行的招标规定。

在批准项目或计划文件之前，如果资助方关于招标的规定与越南现行的相关规定存在差异，则主管部门必须向总理请示并作出决定。

如果在已签署的具体ODA国际协议中关于招标的规定与越南现行的相关规定存在差异，则须遵守该具体ODA国际协议。

在这种情况下，项目业主必须指示项目管理委员会与资助方合作，将资助方的审查程序、手续和期限与按照越南现行规定进行的报批、审查和批准招标计划内容及选定承包商结果的程序相结合。此结合程序必须公开发布给所有涉及招标活动的各方。

五、关于在实施过程中调整、修改和补充项目内容的规定，按照第三十一条的规定如下：

1. 关于国内财政机制变化或国内再贷款条件的变化（第三十一条第一款b项），项目业主应向主管部门报告，由主管部门征求国家发展改革委和财政部的一致意见，并向总理请示并作出决定。

2. 对于由于汇率、利率变动、未分配的预备金和其他在执行第三十一条第二款b项过程中产生的剩余资金，主管部门应与国家发展改革委、财政部和资助方协商，决定在项目范围内使用这些剩余资金，并按照现行规定实施。

3. 对于用于新项目和计划的剩余资金（第三十一条第二款a项），基于主管部门的建议，国家发展改革委应向总理申请批准使用这些剩余资金。在总理批准使用剩余资金后，主管部门应进行审查和批准项目和计划文件，并按照现行规定实施。

第六部分

||| 监督和评估项目

官方发展援助项目

||| 一、监督和评估第三十三条和第三十五条规定的项目，按照以下要求进行：

||| 1. 项目和计划的监督工作要求及目标：

||| a) 确保及时、准确、完整地更新与项目实施和管理相关的信息（日、周、月、年）；

||| b) 及时发现影响项目进度、质量和成本的问题和障碍；

||| c) 及时提出并执行必要的措施以解决这些问题和障碍，确保项目按既定目标完成，并符合已确定的时间和资源限制。

||| 2. 项目和计划监督的责任和内容：

||| a) 项目管理机构

||| 监督是日常管理工作的一部分，也是项目管理机构的责任。

||| 项目管理机构的监督内容包括：

||| - 更新和跟踪项目的实施情况，包括：

||| + 进度；

+ 施工结束时间；

||| + 质量；

||| + 成本；

||| + 变动情况；

||| - 更新和跟踪项目的管理情况，包括：

||| + 制定和细化项目管理工作的实施计划；

||| + 更新实施情况并调整计划；

||| + 更新质量管理的有效性；

||| - 更新和跟踪信息处理和反馈情况，包括：

||| + 保证报告信息的准确性；

||| + 处理报告信息；

||| + 解决问题的情况和结果。

||| b) 项目负责人

||| - 指导、监督和检查项目管理机构提供的监督信息的完整性、及时性和准确性；

||| - 提供必要的资源支持项目管理机构的监督工作；

||| - 及时回应和处理项目实施过程中出现的属于其权限范围内的问题；

||| - 报告并建议解决超出其权限范围的困难和问题，以便主管机关及时作出决策。

||| c) 主管机关

||| 对于在其管辖范围内的项目，主管机关有责任：

||| - 检查项目负责人提供的监督信息的完整性、及时性和准确性；

||| - 及时回应和处理属于其权限范围内的问题；

||| - 监督和跟踪项目实施情况的变化（进度、资金拨付、招标、土地征用、搬迁安置、环境保护和社会保障等）；

||| - 报告并建议解决超出其权限范围的困难和问题，以便相关机关及时作出决策；

||| - 建立和组织项目监督和管理系统，在其管辖范围内实施；

||| - 确保项目监督所需的资源（人员、资金、技术设备等），并加强项目负责人的监督能力。

||| d) 国家ODA管理机关

||| 根据第六章和第七章的规定，履行ODA项目的监督职能，并向主管机关和资助方提供反馈信息。

||| 二、根据第三十四条和第三十五条规定的项目评估，按照以下要求进行：

||| 1. 项目评估的要求和目标：

||| a) 将实际成果与项目计划进行比较；

||| b) 发现项目实施中出现或潜在的问题；

||| c) 评估项目实施的原则和程序；

||| d) 提出促进项目按目标进展的措施，符合规定的时间表、范围、数量、质量、费用以及管理原则和程序；

||| e) 在必要时，建议修改项目文件和实施计划的内容；

||| g) 总结经验教训，应用于被评估项目的后续阶段或其他项目。

||| 2. 评估工作

||| 为确保客观公正，评估工作应由具有相应专业知识和经验的独立专家或咨询团队进行。项目负责人应在项目设计阶段与资助方共同确定评估的时间和费用。

||| 根据具体情况和与资助方的协议，评估阶段可能包括：

||| a) 初步评估

||| 初步评估应在项目开始实施后立即进行。

||| 初步评估可以由项目负责人委托项目管理机构或独立咨询机构进行。

||| 初步评估集中在以下几个方面：

||| - 项目启动后的准备工作、组织和资源动员情况，以确保项目按计划和目标实施；

||| - 与批准的项目文件相比出现的新问题；

||| - 解决遇到的问题的方法；

||| - 客观因素如法律法规变化、气候地质条件变化或主观因素如项目管理机构的能力和组织结构变化导致的问题。

初步评估结果用于审查和更新总体实施计划，制定项目和计划的第一年详细实施计划。

b) 中期评估

中期评估由项目管理委员会组织聘请专家或独立咨询机构在项目或计划执行期间的中期或某一阶段结束后进行，对于分阶段实施的项目或计划。

中期评估集中于：

- 项目或计划的实际成果与既定目标的一致性；

- 截至评估时点，项目或计划完成程度与已批准的实施计划的比较；

- 包括设计和目标调整在内的建议；

- 关于项目或计划建设、实施和管理的经验教训。

自收到咨询机构的中期评估报告之日起一个月内，项目负责人必须将该中期评估报告及项目负责人的反馈报告提交给主管机关和资助方。反馈报告应分析发现的问题、问题和评估报告中的建议，并明确处理措施、解决问题所需活动以及项目或计划实施过程中的经验教训。

对于由总理决定投资的重要项目或A类项目，中期评估报告和反馈报告必须通过主管机关提交给国家发展和改革委员会和财政部，以供监督、跟踪和评估使用。

c) 结束评估

项目结束评估由项目管理委员会组织聘请专家或独立咨询机构在项目完成后立即进行，最迟应在项目结束后的六个月内完成。结束评估集中在以下方面：

- 项目或计划的设计；

- 项目或计划的实施过程；

- 项目或计划的管理活动；

- 实现项目或计划目标的结果；

- 为项目或计划筹集的资金；

- 项目对受益者和参与者的利益影响；

- 项目或计划的影响；

- 项目或计划的可持续性和确保其可持续性的因素；

- 在项目或计划实施过程中得出的经验教训；

- 必要的建议。

咨询机构编制的结束评估报告和项目负责人的意见书必须提交并发送给主管机关和资助方。

咨询机构编制的结束评估报告是项目管理和项目负责人编制项目结束报告的基础。

对于由总理决定投资的重要项目或A类项目，咨询机构编制的结束评估报告必须提交给国家发展和改革委员会和财政部，以供监督、跟踪和评估使用。

d) 影响评估（项目后评估）

国家发展和改革委员会牵头，与主管机关和资助方合作，每年制定关于ODA项目的后评估计划。

影响评估由主管机关牵头，聘请专家或独立咨询机构进行。对于国家级重要项目，影响评估由总理选定或授权国家发展和改革委员会选定的独立咨询机构进行。

影响评估在项目投入运营使用后三年内进行，重点关注以下问题：

- 项目或计划的经济和技术运行现状；

- 项目或计划对经济、政治和社会各方面的影响；

- 项目或计划对生态环境的影响；

- 项目或计划的可持续性；

- 项目或计划设计、实施和运营方面的成功经验和失败教训。

对于由总理决定投资的重要项目或A类项目，影响评估报告必须提交给国家发展和改革委员会和财政部，以供投资组合管理和制定投资战略政策使用。

e) 突发评估

当项目或计划在执行过程中出现未预见的困难、障碍或影响时，进行突发评估。

突发评估集中解决以下问题：

- 确定未预见事件的状态和本质；

- 未预见事件对项目或计划执行和实现既定目标能力的影响及其程度；

- 提出干预措施建议，包括责任机构和完成期限。

主管机关牵头，与相关机构和资助方共同组织评估小组。

突发评估报告是主管机关及时介入，采取必要支持措施防止项目或计划失败的基础。

如果处理措施超出主管机关权限，主管机关应将突发评估报告及相关文件提交给有关国家管理部门或呈报总理审议和决定。

III. 根据本条例第36条规定的项目进展情况报告如下指导：

1. ODA项目进展情况报告系统分为三级：

a) 项目级别（简称项目级别）：项目负责人编制关于项目进展情况的报告，提交给主管机关、国家发展和改革委员会、财政部、相关部委、省级人民政府和资助方；

b) 主管机关级别：主管机关编制关于所管理的项目进展情况的综合报告，提交给国家发展和改革委员会和财政部；

c) 国家对外援助管理机关：国家计划投资部和财政部编制关于全国吸引和使用对外援助资金的情况报告，以及对外援助项目的拨款情况报告，并按有关规定提交政府总理审议，并通知有关机关。

2. 报告制度和报表格式：按照2007年7月30日国家计划投资部部长第803/2007/QĐ-BKH号决定关于制定对外援助项目实施情况报告制度的具体规定执行。

a) 项目业主应定期（对于由政府总理审批权限的项目和相当于A类的项目）每月、每季度、每年度进行报告，并在项目结束时提交最终报告；

b) 主管机关应每季度定期报告；

c) 国家计划投资部和财政部应每半年和年度定期报告。

3. 奖励制度：

国家计划投资部对严格执行2007年7月30日国家计划投资部部长第803/2007/QĐ-BKH号决定关于制定对外援助项目实施情况报告制度的机关和单位给予适当的奖励和激励。

4. 违反报告制度的处罚措施：

对于违反报告制度的情况，国家计划投资部将采取以下措施：

a) 偶尔违反报告制度：国家计划投资部向违反报告制度的机关发出书面要求，说明违反原因并承诺采取补救措施；

b) 系统性违反报告制度：国家计划投资部在其官方网站上公布违反报告制度的机关名单，并在汇总对外援助资金需求清单提交政府总理审批时，对这些机关采取相应措施；

c) 持续系统性违反报告制度：国家计划投资部将此类情况报告给政府总理，并提出适当的处理建议，包括建议政府总理不批准这些机关提出的对外援助项目资金需求，直到其遵守报告制度的情况得到改善为止。

主管机关应规定适当的奖励和处罚措施，以确保项目业主和主管机关管理下的项目管理委员会遵守报告制度的规定。

第七部分

组织实施

一、本通知取代2001年9月20日国家计划投资部第06/2001/TT-BKH号通知关于根据2001年5月4日政府第17/2001/NĐ-CP号法令发布的官方发展援助资金管理和使用的指导原则的通知。

二、对于正在实施的项目

1. 根据政府第17/2001/NĐ-CP号法令由政府总理审批权限的项目内容，现根据政府第131/2006/NĐ-CP号法令由主管机关负责人审批权限，则与审批权限相关的事项应按照政府第131/2006/NĐ-CP号法令执行。

2. 主管机关应审查项目实施计划，补充项目跟踪和评估的内容，并确保资源到位。

三、本通知自发布之日起十五日后生效。在执行过程中如遇问题，请各部委、行业、地方及相关单位及时反馈至国家计划投资部，以便进一步完善本通知的指导内容。/。