通知第04/2007/TT-BTP号关于买卖赊账、租赁财产、融资租赁和债权转让合同的登记权限、程序和手续以及提供信息的指引

通知

关于登记、提供信息的权限、程序和手续指南

关于分期付款购买合同、租赁合同、融资租赁合同和债权转让合同

 的登记和提供信息

___________________

根据2005年6月14日的《民法》；

根据2003年6月6日国务院第62号令《关于司法部职能、任务、权限和组织结构的规定》；

根据2000年3月10日国务院第8号令《动产抵押登记规定》；

根据2005年5月19日国务院第65号令《关于修改和补充2001年5月2日国务院第16号令〈关于金融租赁公司组织和活动的规定〉若干条款的通知》；

根据2006年12月29日国务院第163号令《担保交易规定》。

司法部就分期付款购买合同、租赁合同、融资租赁合同和债权转让合同的登记、提供信息的权限、程序和手续作出如下指导：

第一章 总则

一、登记对象

1.1. 根据本通知规定应进行登记的合同包括：

a) 根据2006年12月29日国务院第163号令《担保交易规定》第13条第2款规定的卖方保留所有权的分期付款购买合同（以下简称“分期付款购买合同”）；

b) 根据2006年12月29日国务院第163号令《担保交易规定》第13条第2款规定的租赁期限一年以上的租赁合同，包括：租赁期限一年以上的租赁合同，租赁期限不足一年但双方在合同中约定续租且总租赁期（包括续租期）一年以上的租赁合同；

c) 根据2005年5月19日国务院第65号令《关于修改和补充2001年5月2日国务院第16号令〈关于金融租赁公司组织和活动的规定〉若干条款的通知》第1条第6款规定的融资租赁合同，但不包括本条第1.2款规定的情况；

d) 债权转让合同，包括由借款合同、买卖合同、租赁合同、服务合同或其他合法依据产生的债权转让合同。

债权可以是现有债权或未来形成的债权。

1.2. 民用航空器融资租赁合同的登记按照民用航空法律的规定执行。

二、登记、提供信息的权限

2.1. 司法部国家担保交易登记中心（以下简称“登记中心”）是根据本通知第一部分第1.1款规定，在全国范围内根据个人或组织的要求进行登记和提供信息的机构；不受登记中心所在地行政区域管辖范围的影响。

个人或组织有权选择并要求其中一个登记中心进行合同登记和提供信息。

2.2. 在各登记中心进行的登记和提供信息具有同等法律效力。

三、登记中心在合同登记中的职责和权限

3.1. 对合同登记、已登记合同内容变更登记、更正错误、注销登记进行确认，并出具上述文件的副本；

3.2. 收取登记费用；

3.3. 当出现本通知第一部分第12.1款规定的情形之一时，拒绝接受登记申请并说明拒绝理由；

3.4. 存档合同文件资料，保管已登记的信息；

3.5. 法律有规定的其他职责和权限。

四、登记中心在提供信息中的职责和权限

4.1. 提供已在系统数据中登记和保存的合同信息；

4.2. 收取信息提供费用；

4.3. 当出现本通知第一部分第12.2款规定的情形之一时，拒绝提供合同信息。

五、合同登记的有效期；融资租赁合同登记的法律效力

5.1. 合同登记的有效期从登记之日起至登记有效期终止日期止。

5.2. 如果在本条第5.1款规定的时间之前要求提前注销登记，则登记有效期终止日期为登记中心收到有效注销登记申请之日。

5.3. 融资租赁合同登记在有效期内对第三方具有法律效力。

如果融资租赁合同项下的租赁物因承租人违反法律规定被有权机关扣押，或者承租人在未经出租人同意的情况下将租赁物转让给第三方，则登记中心出具的经其认证的登记申请书副本或登记中心出具的合同信息汇总文件是出租人收回租赁物的法律依据。

六、登记员的责任

6.1. 按照本通知规定的程序和手续进行登记和提供信息。

6.2. 准确登记申请书中申报的内容。

6.3. 如果登记员因未准确登记申请书中申报的内容而造成损失，应当依法承担赔偿责任。

七、申请合同登记的人

7.1. 申请人是合同一方或多方当事人，或受合同一方或多方当事人委托的人。

7.2. 在要求登记的人是被授权人的情况下，必须提交授权书（原件）以提出登记请求。在以下情况下，被授权人无需提交授权书：

a) 法人授权其分支机构、代表机构或管理机构提出登记请求；

b) 合同一方包括多个组织和个人，其中一个授权其中一人提出登记请求；

c) 被授权人是登记中心的常客。

8. 登记合同申请人的责任

8.1. 登记申请人必须根据本通知附表中发布的申请格式完整填写所有需要填写的项目。填写内容必须真实准确，符合合同中的约定。

8.2. 如果登记申请人填写的内容不真实、不符合事实或与合同约定不符而造成损失，则应向受损方赔偿。已登记合同的各方自行承担该合同内容违反法律法规的责任。

8.3. 登记申请人必须缴纳登记费用。

9. 合同登记时间

9.1. 合同登记时间为登记中心收到有效合同登记申请表的时间。

9.2. 在以下情况下，合同登记时间确定如下：

a) 当更正申报时涉及买方分期付款、租赁财产、金融租赁、债务转让方的身份或编号错误，或者未按照本通知第一部分第十款的规定正确申报时，合同登记时间为登记中心收到有效的更正错误申请表的时间；

b) 当更正申报时涉及财产信息错误时，对于该部分财产，合同登记时间为登记中心收到有效的更正错误申请表的时间；

c) 根据本通知第三部分第一款a项规定，要求更改买方分期付款、租赁财产、金融租赁、债务转让方的身份或编号；根据本通知第三部分第一款b项规定，要求更换买方分期付款、租赁财产、金融租赁、债务转让方，合同登记时间为本条款第九点所述的登记中心收到申请表的时间，如果登记申请人在此变化发生后九十（90）天内提交更改申请表；如果超过此期限提交更改申请表，则合同登记时间重新计算为登记中心收到有效的更改申请表的时间。

对于补充财产的申请，补充部分财产的合同登记时间为登记中心收到有效的更改申请表的时间。

对于已经登记合同的其他内容变更申请，合同登记时间为登记中心收到本条款第九点所述的申请表的时间；

d) 当更正错误是由登记员造成的，合同登记时间为登记中心收到本条款第九点所述的申请表的时间。

9.3. 收到申请表的时间确定如下：

a) 如果申请表直接提交或通过邮政寄送，则登记时间为登记中心收到申请表的时间；

b) 如果申请表通过传真发送，并且在登记中心的工作时间内，则登记时间为传真接收时间；如果在非工作时间通过传真发送，则登记时间为下一个工作日开始的时间。

9.4. 有效申请表是指根据本通知附表中发布的申请表格式完整填写的所有内容的申请表。

10. 合同各方身份证明名称和编号申报指南

10.1. 对于持有越南公民身份证的个人，必须完整填写姓名和身份证号码，与身份证上的内容一致。如果尚未办理身份证，则可以使用以下一种证件之一填写：

a) 军官证或军队证，适用于军人；

b) 民警证、国家安全人员证、工人或职员证，适用于人民警察部队成员。

10.2. 对于外国个人，必须完整填写姓名和护照号码，与护照上的内容一致。

10.3. 对于居住在越南的无国籍人士，必须完整填写姓名和居留证号码，与居留证上的内容一致。

10.4. 对于根据越南法律成立的组织：

a) 对于有营业执照的组织，必须填写名称和营业执照号码，与营业执照上的内容一致；

b) 对于没有营业执照的组织，必须填写名称和成立决定号或投资许可证号、投资证书号（如果是外资企业），与成立决定或投资许可证、投资证书上的内容一致；

c) 对于法人授权签署合同的分支机构、代表机构或管理机构：根据本条款第十点第四款a项和b项的规定，填写法人作为合同参与方的信息；无需强制填写签署合同的分支机构、代表机构或管理机构的信息。

如果签署合同的组织是金融机构的分支机构、营业所、办事处或其他附属单位，则只需填写该分支机构、营业所、办事处或其他附属单位的信息。

d）对于个体工商户、个人独资企业或其他无法人资格的组织（不包括法人分支机构、代表机构和办事机构）签订合同：按照本款第10.1、10.2和10.3项的规定申报合同参与方为户主、个人独资企业的负责人或组织的法定代表人；无需申报个体工商户、个人独资企业或其他无法人资格的组织。

10.5 对于依照外国法律成立并运营的组织：

应申报其在外国主管机关登记的名称，并申报该组织根据外国法律规定取得的设立或运营证书，如有。如果该组织登记名称未使用拉丁字母，则应申报其英文交易名称。

10.6 根据本款第10.1、10.2、10.3、10.4和10.5项所列文件（以下统称为确定法律地位的文件）进行申报时，必须完整准确地反映这些文件上的内容，不得随意缩写合同各方的名称。

申请人除上述确定法律地位的文件外，无需申报其他文件。

11 签署申请登记单

11.1 申请登记单必须有组织、个人作为合同各方或其授权代理人的签字、盖章（如有）。

11.2 如果一方拒绝在申请登记单上签字，只需由另一方或其授权代理人签字、盖章（如有）。在此情况下，申请人需随申请登记单提交证明登记依据的文件副本。

11.3 在变更、更正信息或注销合同登记的情况下，只需由迟延付款方、分期付款方、出租资产方、金融租赁方、债务转让接收方或上述各方的授权代理人签字、盖章（如有）。

12 拒绝登记、拒绝提供信息的情形

12.1 登记中心在下列情形之一出现时拒绝登记：

a）申请登记单不符合规定；

b）发现申请登记单与之前已接受的申请单重复；

c）申请变更合同内容、更正错误或注销合同的信息与登记中心保存的信息不符；

d）通过传真发送申请登记单，但申请人不是登记中心的常客；

e）对已注销登记的合同提出变更内容或更正错误的要求；

f）申请人未缴纳登记费。

12.2 登记中心在下列情形之一出现时拒绝提供信息：

a）申请提供信息单不符合规定；

不符合规定的申请提供信息单是指缺少按规定格式填写的必要申报内容的申请单。

b）通过传真发送申请提供信息单，但申请人不是登记中心的常客；

c）申请人未缴纳信息提供费用。

13 提交申请登记单、申请提供信息单、登记费和信息提供费的方式

13.1 申请人可以通过以下方式提交申请登记单或申请提供信息单：

a）直接向登记中心提交；

b）通过邮政寄送；

c）通过传真发送。通过传真发送仅适用于登记中心的常客。

对于描述财产内容较长（超过A4纸一页）的申请单，在采用上述提交方式的同时，申请人可以一并提交电子版申请单，以便登记中心在本通知附件I第14条规定的期限内完成登记。

13.2 申请人可以通过以下方式支付登记费和信息提供费：

a）当申请登记单或申请提供信息单被登记中心接受时，直接向登记中心支付；

b）通过邮政汇款服务支付，并随申请登记单或申请提供信息单提交汇款凭证；

c）将款项汇入受理申请单的登记中心账户，并随申请登记单或申请提供信息单提交银行转账确认凭证；

d）通过银行委托收款、委托付款或从预先存入登记中心账户的资金中扣除，如果申请人是登记中心的常客。

在采用委托收款或委托付款方式时，登记费和信息提供费的支付按登记中心每月定期发出的通知办理。常客最迟应在下月25日前全额支付当月的登记费和信息提供费。

13.3 成为登记中心常客的程序按照司法部2006年9月28日发布的《关于登记、提供担保交易信息权限、程序和手续的若干问题的通知》（以下简称《通知》06/2006/TT-BTP）第I编第12款的规定执行。

14 登记处理期限

登记中心收到申请后应当立即处理，如果登记中心在下午三时之后收到申请，则应在下一个工作日内完成处理。如需延长处理时间，处理期限不得超过三个工作日，自收到有效申请之日起算。

15. 登记费用、提供信息的费用

登记费用和提供合同信息费用的标准；收费、管理和使用登记费用及提供合同信息费用的规定按照财政部和司法部于2007年1月10日联合发布的第03/2007/TTLT-BTC-BTP号通知（以下简称第03/2007/TTLT-BTC-BTP号通知）执行。

第二节 登记合同程序

1. 申请人应根据本通知第一部分第13款规定的方式之一提交合同登记申请书并缴纳登记费。

2. 登记员在收到登记申请书后进行检查并记录接收时间（小时、分钟、日期、月份、年份），如果该登记申请书不属于本通知第一部分第12款第12项规定的拒绝登记情形之一。如果直接向登记中心提交申请书，则登记员应向申请人发放合同登记结果预约单，除非申请书当场得到处理。

如果存在本通知第一部分第12款第12项规定的任何一项理由，则登记员拒绝登记，并指导申请人按照相关规定办理。拒绝登记必须以书面形式告知申请人，说明拒绝的理由。如果申请书是直接提交给登记中心的，则只有在有要求的情况下，登记员才出具拒绝登记的书面文件。

3. 登记员应及时将申请书中申报的内容录入数据系统。在本通知第一部分第14款规定的处理期限内，登记员应向申请人发送经确认的合同登记申请书副本。

4. 如果个人或组织同时要求登记和提供信息，则登记员应按照本通知第七部分的指引提供信息。申请人应按照第03/2007/TTLT-BTC-BTP号通知的规定支付提供信息的费用。

5. 经登记中心确认的合同登记申请书副本可以直接在接收申请书的登记中心领取，或者通过邮政寄送，具体方式由申请人选择。

第三节 已登记合同内容变更程序

已登记合同

1. 在登记有效期内，申请人因以下原因之一可提交已登记合同内容变更申请书：

a) 合同参与方名称、确定法律地位的文件或地址发生变化；

b) 撤销、替换或增加一个或多个合同参与方；

c) 撤销、替换或增加财产；

d) 变更合同参与方申报的登记终止时间；

e) 变更其他已登记的内容。

2. 提交变更申请书和变更登记费应按照本通知第一部分第13款规定的方式之一进行。

3. 登记员在收到变更申请书后，应按照本通知第二部分第2款的指引进行操作。

4. 登记员应及时将变更申请书中申报的内容录入数据系统。在本通知第一部分第14款规定的处理期限内，登记员应向申请人发送经确认的变更合同内容申请书副本。

发放经确认的变更合同内容申请书副本应按照本通知第二部分第5款规定的方式之一进行。

第四节 更正错误程序

1. 如果合同参与方发现申报内容有误，应按照本通知第一部分第13款第13项规定的方式之一提交更正错误申请书并缴纳更正错误费用。

2. 登记员在收到更正错误申请书后，应按照本通知第二部分第2款的指引进行操作。

3. 登记员应及时将更正错误申请书中申报的内容录入数据系统。在本通知第一部分第14款规定的处理期限内，登记员应向申请人发送经确认的更正错误申请书副本。

发放经确认的更正错误申请书副本应按照本通知第二部分第5款规定的方式之一进行。

4. 如果登记员发现数据系统中的错误是由登记员造成的，则应及时报告登记中心主任审查并作出修正信息的决定，并将关于修正信息的通知书面告知申请人。

第五节 注销登记程序

1. 在登记有效期结束前，申请人应按照本通知第一部分第13款第13项规定的方式之一提交注销登记申请书。

2. 登记员在收到注销登记申请书后，应按照本通知第二部分第2款的指引进行操作。

3. 在处理本通知第一条第十四条所述的登记事项期间，登记员应将带有注销登记证明的申请书副本发送给请求登记的人。如果请求注销登记的一方是分期付款购买资产的一方、租赁资产的一方、金融租赁的一方、转让债权的一方或被授权人，则登记员应向分期付款出售资产的一方、出租资产的一方、金融租赁的一方、接受转让债权的一方发送一份带有注销登记证明的申请书副本。

注册带有注销合同证明的申请书副本应按照本通知第二条第五款所述的一种方式执行。

4. 当登记的有效期届满而请求登记的一方未提交注销合同申请书时，登记中心自动注销登记。

六 编制带证明的申请书副本

登记中心

1. 组织和个人要求登记中心提供带证明的申请书副本，必须根据本通知第一条第十三条所述的一种方式向已进行证明的登记中心提交申请书。

2. 在处理本通知第一条第十四条所述的登记事项期间，登记员应向有要求的组织和个人提供登记中心编制的带证明的申请书副本。

提供申请书副本应按照本通知第二条第五款所述的一种方式执行。

七 提供信息

1. 组织和个人有权以以下形式要求提供在登记中心数据系统中登记和保存的合同的信息：

a) 合同清单（按买方、租赁资产一方、金融租赁一方、转让债权一方的名称）：包括卖方、出租资产一方、金融租赁一方、接受转让债权一方、合同登记日期、合同登记有效期的信息（如有）；

b) 合同信息综合文本（按买方、租赁资产一方、金融租赁一方、转让债权一方或机动车辆框架号、机器号的名称）：包括本条款第一点所述的信息以及已登记合同内容的修改、补充、更正情况（如有）。

2. 请求提供信息的一方应根据本通知第一条第十三条所述的一种方式向登记中心提交提供信息申请书和信息费用。

如果根据本通知第一条第十二条第二点的规定有拒绝提供信息的理由，则登记员应拒绝提供信息，并指导请求提供信息的一方按照法律规定执行。拒绝提供信息文书的制作应按照本通知第二条第二款关于拒绝合同登记申请书的规定进行。

登记中心应在收到请求提供信息的申请书后立即或当天向请求提供信息的一方提供合同清单或合同信息综合文本；如果登记中心在下午三时之后收到请求提供信息的申请书，则应在下一个工作日提供信息。

提供合同清单或合同信息综合文本应按照本通知第二条第五款所述的一种方式执行。

八 组织实施

1. 本通知自发布之日起十五日后生效。

2. 本通知取代司法部于二〇〇五年十二月六日发布的第09/2005/TT-BTP号通知，该通知关于金融租赁合同登记和提供信息的权限、程序和手续以及国家对金融租赁合同登记的管理。

3. 随本通知附上在各登记中心使用于登记和提供合同信息的表格。

4. 在执行过程中，如遇困难或障碍，请及时向司法部反映以便研究和解决。/。