通知第04/2014/TT-NHNN号关于财产管理公司统计报告和信息公开透明的规定

通知

关于统计报告和信息公开、透明的规定有关资产管理公司的活动 越南信贷机构

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根据《中华人民共和国中国人民银行法》（第46号，2010年6月16日通过）；

根据《商业银行法》（第47/2010/QH12号，2010年6月16日）

根据《统计法》（第04/2003/QH11号）二零零三年六月十七日通过；

根据《企业法》（第60/2005/QH11号）二〇〇五年十一月二十九日颁布；

根据政府二〇一三年十一月十一日颁发的第156/2013/NĐ-CP号法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据政府二〇一三年五月十八日颁发的第53/2013/NĐ-CP号法令关于成立、组织和运作越南信贷机构资产管理公司（以下简称第53/2013/NĐ-CP号法令）的规定；

鉴于预测司司长的建议，

越南国家银行行长发布本通知，规定关于越南信贷机构资产管理公司活动的统计报告和信息公开、透明。

第一章

总则

第一条 调整范围

第一条 本通知规定从越南信贷机构资产管理公司收集统计报告（以下简称报告），以满足越南国家银行履行货币管理和银行业务管理职能的需求。

对于不属于本通知调整范围的其他报告，资产管理公司应按照国家银行的规定和其他相关法律法规执行。

第二条 本通知规定关于公开、透明地披露资产管理公司活动信息。

条 2 报告单位和信息公开、透明单位

报告单位和实施信息公开、透明的是资产管理公司。

条 4 统计报告表格

接收报告单位是预测司。

条 4 统计报告

第一款 资产管理公司根据本通知附件1规定的报告表格向国家银行提交统计报告。

第二款 在为管理工作提供服务的情况下，各司、局、银行检查监督机构可向国家银行行长提出要求，资产管理公司根据本通知未规定的报告表格提交报告。报告表格制定程序按照本通知第十二条第一款和第二款的规定执行。

条 5 报告方式

第一款 资产管理公司通过电子方式提交本通知附件1规定的报告。

电子报告是以电子数据文件形式通过计算机网络或物理介质传输的报告。电子报告必须包含资产管理公司负责人或有权人员的电子签名，并符合国家银行规定的代码、传输码和文件结构。

第二款 如果因客观原因无法进行电子报告，资产管理公司必须向国家银行提交纸质报告。

纸质报告是纸质报告，必须符合规定的格式，具有资产管理公司有权人员的印章和签名，以及报告编制人和审核人的签名和姓名。

第六条 电子报告联网

管理公司应与信息技术局联网传送信息，以根据本通知附件一的规定向国家银行提交报告。如管理公司不具备与信息技术局联网传送信息的条件，则管理公司应按照本通知第五条第二款的规定向国家银行提交报告。

第七条 报告数据要求

报告统计数据必须确保完整、及时、真实、客观和准确。对于已报告的数据或报告期内出现异常变动的数据，管理公司须按预测统计司的要求书面说明。

第八条 报告定期及期限

1. 报告期和提交报告的期限根据工作日和公历确定。

2. 报告期和提交报告的期限在本通知附件一中的报告表格中具体规定。

3. 如提交报告的最后期限与法定假日、春节假期或周末重合，则提交报告日期为紧接其后的第一个工作日。

若通过书面形式提交报告，实际提交报告日期为接收报告地点邮戳日期。若通过电子报告渠道提交报告，提交报告日期为成功传输报告文件至信息技术局的日期。

在紧急或特殊情况时，单位需通过传真提交书面报告。在通过传真提交报告后，管理公司有责任按照本通知第五条第二款的规定正式提交书面报告。实际提交报告日期为传真报告日期。

第九条 电子报告核查程序

1. 在信息技术局：

a) 根据本通知所附报告表格规定的提交期限，在收到报告后，信息技术局应立即检查由管理公司通过网络传送的电子报告的完整性。如发现管理公司未传送或传送不完整的报告，信息技术局应通过网络通知管理公司，以便其向国家银行提交完整的报告；

b) 收到预测统计司的核查结果后，信息技术局应立即通过网络通知管理公司进行处理，并将正确的数据重新传送给信息技术局；

c) 收到管理公司重新传回的信息技术局的电子报告后，信息技术局应立即通过网络通知预测统计司，以便及时更新数据。

二、在预测统计司：

自本通知所附报告表格规定的提交报告期限届满之日起两个工作日内，预测统计司应检查报告数据的合理性。如发现错误，预测统计司应要求管理公司修正数据，并通过网络将核查结果发送给信息技术局，以通知管理公司。

三、在管理公司：

自收到信息技术局的电子核查通知之日起两个工作日内，管理公司应将完整的、准确的报告数据重新传送给信息技术局，以便预测统计司更新。

第十条 无数据报告

在报告期内无数据的情况下，资产管理公司应按照信息技术局的指导，向预测统计司提交无数据报告。

第十一条 资产管理公司的公开透明活动

一、资产管理公司必须公开以下信息：

（a）根据《关于金融机构资产管理公司购买、出售和处理不良资产的规定》（中国人民银行令第19号，2013年9月6日发布）第四条第一款规定制定的管理政策和内部规定；

（b）由资产管理公司建立的不良资产评估方法和程序以及资产销售程序和方法；

（c）经审计的资产管理公司年度业务报告；

（d）从金融机构购买的不良资产，按照本通知附件2中的表01-PL2/VAMC；

（e）按照本通知附件2中的表02-PL2/VAMC出售的不良资产和担保资产；

（f）法律法规及中国人民银行规定的其他信息。

二、定期公开信息的时间期限：

（a）对于本条第一款（a）、（b）项规定的信息，资产管理公司应按照《关于金融机构资产管理公司购买、出售和处理不良资产的规定》（中国人民银行令第19号，2013年9月6日发布）第四条第二款规定的时间期限进行公开；

（b）对于本条第一款（c）项规定的信息，资产管理公司应在下一年度的3月31日前公开年度财务报告；

（c）对于本条第一款（d）、（e）、（f）项规定的信息，资产管理公司应每季度在下一个季度的第一个月的25日前公开。

三、信息公开的方式：

本条第一款规定的信息由资产管理公司按照《非金融机构支付服务管理办法》（国务院令第53号，2013年发布）第二十四条第三款规定的形式公布。

第二章

中央银行各机构与资产管理公司在执行报告统计和信息公开透明方面的责任关于资产管理公司活动的信息 第十二条 根据其职能和任务，中央银行各司、局、金融监管机构负责如下： 一、为实施其职能和任务，制定适用于资产管理公司的报告表格。

二、当需要修改、补充或新制定适用于资产管理公司的报告表格时，各司、局、金融监管机构必须制定需要修改、补充或新制定的报告表格，并与主要单位——预测统计司协调一致，然后提交给预测统计司汇总，呈送中央银行行长批准发布。

三、与预测统计司合作，及时指导并回答资产管理公司关于其在执行本通知过程中遇到的问题。

四、与预测统计司合作，审查资产管理公司的报告；一旦发现报告有错误，应及时通知预测统计司汇总。

五、按照现行银行业档案和文件管理规定，组织保存和管理本单位收到的纸质统计报告。

4. 配合预测统计司审查资产管理公司的报告；如发现报告有错误，应及时通知预测统计司汇总。

5. 按照现行银行业档案和文件管理规定，组织保存和管理本单位收到的书面统计报告。

条13. 预测统计处的责任

除本通则第十二条规定的责任外，预测统计处还负责：

1. 负责汇总并向行长提交修改、补充或新制定的报告表格。

2. 负责接收关于执行本通则的意见书，并与相关单位合作答复提出意见的单位。

3. 汇总并建议向中国人民银行行长请示批准中国人民银行各单位使用经审核的报告的权利。

4. 监督资产管理公司按照本通则附件1的规定按时完整地提交报告；收到各局、分局、银行监管机构的核查要求后，应及时将核查结果发送给资产管理公司进行修正，并通过计算机网络发送正确的数据供相关单位更新和使用报告。

5. 与中国人民银行相关单位合作，建议中国人民银行行长处理资产管理公司在遵守本通则规定方面的违规行为。

条14. 信息技术局的责任

1. 负责组织接收电子报告，检查由资产管理公司通过网络或移动存储设备传输的报告名称和文件结构。如果报告名称或文件结构有误，应要求资产管理公司按要求修正并重新发送；及时反馈文件数据状态给资产管理公司。如发生中国人民银行的数据传输故障，应及时通知资产管理公司并立即采取措施解决故障。

2. 连接并维护中国人民银行各单位之间的通信网络，确保各单位能够使用该网络。

3. 向中国人民银行各单位提供、安装和指导使用统计报告计算机程序，以便通过计算机网络传输、接收、汇总、利用和核查报告表格。

4. 指导资产管理公司直接连接到信息技术局的通信网络时使用的密钥管理和数字签名程序的分配和管理。

5. 及时更新根据预测统计处的要求，由资产管理公司修正后的报告。

如果报告单位通报已通过网络传输报告文件但接收单位仍未收到报告，在接到接收单位的反映后，信息技术局应负责检查报告单位的文件传输情况，并将结果通知接收单位以及时配合处理。

条15. 资产管理公司的责任

1. 严格遵守中国人民银行行长的规定以及本通则关于统计报告和信息公开透明的规定。在执行过程中，如有困难应及时向中国人民银行反映以便处理。

2. 对统计报告数据的完整性、及时性和准确性负全责，并承担法律责任。

收到核查报告的通知或发现已发送给各局、分局、银行监管机构的报告有错误时，资产管理公司应及时更正并重新发送正确的报告给接收单位。

条16. 开采报告

1. 各司、局、银行监管机构有权开采由自己负责建立的统计报告。

2. 属于国家银行的其他单位在需要开采由各司、局、银行监管机构建立的统计报告表格时，必须以书面形式向统计预测司登记汇总，并呈报国家银行行长审批。

3. 属于国家银行的各单位有权开采统计报告，在管理使用统计数据时应符合目的并遵守法律规定。

章III

组织实施

条17. 违法行为处理

资产管理公司、属于国家银行的各单位和个人违反本通知的规定，将根据违法性质和程度受到法律处理。

条 18. 生效日期

本通知自2014年6月1日起生效。

国家银行办公厅主任、统计预测司司长、国家银行各单位负责人、资产管理公司董事会主席和总经理负责组织执行本通知。/。