通知2016年第4号关于在国家银行办理有价证券托管和使用的规定

通知

关于在国家银行办理有价证券的存管和使用的规定

在越南国家银行

根据《越南国家银行法》（2010年第46/2010/QH12号决议） 二零二二年六月 2010;

依据2010年国会第47/2010/QH12号法律《组织法》 2010年6月16日 2010;

依据2006年国会第70/2006/QH11号证券法；

依据2010年国会第62/2010/QH12号关于修改、补充若干证券法条款的法律；

根据二零一一年一月五日政府第01/2011/NĐ-CP号法令关于发行政府债券、由政府担保的债券和地方债券业务的规定；

根据2013年11月11日第156/2013/NĐ-CP号政府法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

遵照管理局局长的建议；

越南国家银行行长发布本通知，规定在越南国家银行办理有价证券的存管和使用。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定在越南国家银行（以下简称国家银行）办理有价证券的存管和使用。

第二条 适用对象

一、国家银行所属单位。

2. 银行、外国银行分行和其他经国家银行行长决定的组织（以下简称成员）。

 第三条 术语解释

1. 有价证券是指发行人在一定期限内向持有有价证券的人确认偿还债务义务，规定支付利息条件及其他条件的凭证。

2. 在国家银行存管有价证券是指由成员直接在国家银行或在国家银行在越南证券交易结算中心（以下简称VSD）开设的客户账户中进行保管、转移和行使与有价证券所有权相关的权利的活动，以确保持有人与有价证券相关的权利和利益，并在国家银行执行某些业务。

3. 在使用有价证券的交易中转移有价证券是指对记账类有价证券进行转账，对证书类有价证券进行交接、清点并记录到会计系统中。转移有价证券可能包括或不包括转移有价证券的所有权。

4. 自营账户是由VSD为VSD存管成员或在VSD开设账户的组织设立的账户，用于管理属于该存管成员或该组织自身的有价证券。

5. 经纪账户是由VSD为VSD存管成员或在VSD开设账户的组织设立的账户，用于管理属于存管成员或该组织客户的有价证券。

6. 国家银行的有价证券账户包括国家银行管理的有价证券账户和国家银行在VSD存管的有价证券账户。

国家银行正在管理的有价证券账户是国家银行内部账户，用于存管属于国家银行所有的有价证券。

国家银行在VSD存管的有价证券账户是根据国家银行的要求由VSD开设的自营账户，用于存管属于国家银行的有价证券。

7. 国家银行在VSD的客户账户是根据国家银行的要求由VSD开设的经纪账户，用于冻结和存管属于成员的有价证券，以便在国家银行执行某些业务。

8. 客户存管有价证券账户是国家银行开设的账户，用于跟踪存管成员的有价证券。客户存管有价证券账户包括在国家银行存管的客户存管有价证券账户和在VSD的国家银行客户账户上存管的客户有价证券账户。

在国家银行存管的客户存管有价证券账户是根据成员的要求由国家银行开设的账户，用于直接在国家银行存管有价证券。

在VSD的国家银行客户账户上存管的客户有价证券账户是由VSD根据国家银行的要求开设的账户，用于在VSD存管成员的有价证券。

9. 质押有价证券账户是国家银行为成员设立的内部账户，用于记录根据成员提出的质押、保证金要求而进行的有价证券核算，当参与某些货币市场业务时。

10. 用于同业拆借市场信贷目的的存管有价证券账户是国家银行为成员设立的内部账户，用于在成员之间进行有价证券抵押贷款交易时冻结有价证券。

条 4. 存管在国家银行的有价证券的条件、面值和代码

1. 有价证券种类包括：

a) 国家银行票据；

b) 政府债券；

c) 政府担保到期时全额偿还本金和利息的债券；

d) 由国家银行行长决定的其他类型的有价证券。

2. 有价证券的条件

a) 属于成员合法所有；

b) 属于本条第1款规定的有价证券类型；

c) 到期前未结算本金和利息；

d) 存管在国家银行的证书类有价证券必须完整无损，不得撕裂、损坏、变色、图案、文字、数字模糊不清，不得皱折、破损、污渍、涂改。

3. 有价证券的面值

存管在国家银行的有价证券面值为100,000越南盾（一百万越南盾）或其倍数。

对于由国家银行直接管理的特殊有价证券和外币面值的有价证券，其面值应按照有关每种有价证券的规定执行。

4. 有价证券代码

存管在国家银行的有价证券统一按照国际证券识别编码（ISIN）系统进行管理，该编码是在发行时分配的。

条 5. 在国家银行存管的有价证券的使用

1. 有价证券可用于货币市场业务，包括：

a) 开放市场操作；

b) 再贴现操作：

- 向金融机构和外国银行分行提供以国家银行有价证券作抵押的贷款；

- 向金融机构和外国银行分行贴现国家银行的有价证券；

- 其他再融资形式由国家银行行长决定。

c) 使用有价证券作为抵押设立透支额度和隔夜贷款，在电子联行支付中；

d) 提交有价证券作为保证金，以建立电子联行净额结算限额。

2. 成员之间在国家银行存管有价证券的交易包括：

a) 成员之间以有价证券作抵押的贷款；

b) 成员之间的有价证券交易。

第二章

具体规定

节 1

存管有价证券

条 6. 开立证券托管账户

1. 开户文件

为了在国家银行存管有价证券，根据本通知第二条第二款规定的组织（以下简称组织），应当向国家银行提交一份完整的申请材料，包括：

a) 根据本通知附件1a/LK的开立存管有价证券账户申请表；

b) 根据本通知附件1b/LK的印章样本及签名登记表；

c) 证明组织开立存管有价证券账户成立并合法运营的文件，如：成立决定书、经营许可证、企业注册证书或其他法律规定文件；

d) 证明账户代表人合法身份的文件及其身份证件或有效护照，包括其身份证、居住证或护照；

đ) 如果组织开立存管账户必须根据法律规定在与银行的会计交易凭证上有会计主管或会计负责人签字，则除上述第一款a、b、c、d项所述文件外，开立存管有价证券账户的申请还须附有会计主管（或会计负责人）的任命决定及其身份证件或有效护照。

2. 条文所述第1款第a、b项规定的文件为原件，第1款第c、d、đ项规定的文件为从原始登记簿中复制或经公证的复印件或附有出示原件核对的复印件。

3. 自收到符合本条第1、2款规定的所有完整有效文件之日起五个工作日内，国家银行（交易部）开立 存管有价证券账户给成员。

第七条 存管有价证券

1. 对于直接存管在国家银行的有价证券

a) 如果会员托管的证券属于国家银行管理的证券目录内：

成员向国家银行（交易部）提交根据本通知附件2/LK附带的存管有价证券申请书及相关证明文件。自收到成员提交的存管有价证券申请书之日起一个工作日内，国家银行（交易部）将有价证券转入客户在国家银行存管的有价证券账户；

b) 对于成员在国家银行组织的交易会中中标购买有价证券的情况，国家银行（交易部）将成员的中标有价证券转入客户在国家银行存管的有价证券账户。

2. 对于在VSD记账存管的有价证券

a) 当成员需要在国家银行存管有价证券时，成员将其在VSD的存管账户中的有价证券转移到国家银行为客户开设的账户。当国家银行收到VSD关于转移存管有价证券的通知后，国家银行将更新客户的存管有价证券账户信息；

b) 对于成员在国家银行作为发行代理的交易会中中标购买有价证券或国家银行出售有价证券的情况，国家银行向VSD发送投标信息以便VSD进行存管有价证券的会计处理。

3. 对于证书类证券

成员向国家银行（交易部或被授权分行）提交根据本通知附件2/LK附带的存管有价证券申请书和所有类型的证书类有价证券。国家银行（交易部或被授权分行）接收、清点并检查证书类有价证券。自完成有价证券检查之日起一个工作日内，国家银行（交易部）办理将有价证券转入客户在国家银行存管的有价证券账户的手续。

第八条 转移有价证券所有权的原则

1. 对于直接存管在国家银行的记名证券，国家银行（交易部）应在交易发生当天按照以下原则转让记名证券的所有权：

a) 当国家银行作为买方或接受有价证券的一方，在处理担保资产时，有价证券将从客户在国家银行存管的有价证券账户或成员的质押有价证券账户转移到国家银行的有价证券账户；

b) 当国家银行作为卖方时，有价证券将从国家银行的有价证券账户转移到客户在国家银行存管的有价证券账户；

c) 在银行间市场成员之间的贷款业务中，以有价证券质押作为担保，有价证券将从提供信贷目的的质押有价证券账户转移到接受质押的客户在国家银行存管的有价证券账户。

2. 对于存管在国家银行在VSD开设的客户账户上的有价证券，有价证券所有权的转移由VSD按照国家银行与VSD之间的协议原则执行：

a) 当国家银行作为买方或接受有价证券的一方，在处理担保资产时，有价证券将从存管在国家银行在VSD开设的客户账户上的有价证券账户转移到国家银行在VSD存管的有价证券账户；

b) 当国家银行作为卖方时，有价证券将从国家银行在VSD存管的有价证券账户转移到存管在国家银行在VSD开设的客户账户上的有价证券账户；

c) 在银行间市场成员之间的贷款业务中，以有价证券质押作为担保，有价证券将在国家银行在VSD开设的客户账户内从出质人转移到受质人。

3. 国家银行根据成员的委托，在货币市场业务中根据买卖合同或拍卖结果执行有价证券所有权的转移。对于贴现、质押、保证金存款、基于越南资产管理公司（VAMC）的特殊债券和按市场价格购买的债券再融资以及成员之间的有价证券交易业务，有价证券所有权的转移按照本通知第13、14、15、16、17条的规定执行。

4. 根据成员的要求，国家银行（交易部）在分立、合并、撤销金融机构许可证的情况下，根据本通知附件5/LK附带的有价证券所有权转移申请书及相关文件，执行有价证券所有权的转移。

条 9. 清偿有价证券本金和利息

1. 对于直接存管在国家银行的有价证券

a) 记账类有价证券

当有价证券到期时，中国人民银行（交易部）检查成员对中国人民银行在相关使用有价证券业务中的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，则办理清偿本金和利息的手续；如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行；

b) 有价证券类型为凭证的

当凭证类有价证券到期日到来时，成员根据本通知第10条的规定提出提取有价证券的要求，中国人民银行（交易部）检查成员在相关使用有价证券业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，则将有价证券退还给成员，以便成员在发行组织或其代理机构办理清偿手续。如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行。

2. 对于存放在中国人民银行客户账户中的有价证券

a) 当定期支付利息的有价证券到期支付利息时，中国人民银行（交易部）检查成员在相关使用有价证券业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，中国人民银行（交易部）向中央结算公司发送确认成员持有的存放在中国人民银行客户账户中的有价证券名单的通知，以便中央结算公司办理支付利息的手续。如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行；

b) 当有价证券到期日到来时, 中国人民银行（交易部）检查成员在相关使用有价证券业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，中国人民银行（交易部）向中央结算公司发送确认存放在中国人民银行客户账户中的成员相关有价证券已满足清偿本金和利息条件的通知，以便中央结算公司办理清偿手续。如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行；

c) 存放在中国人民银行客户账户中的有价证券的本金和利息清偿事宜，按照中国人民银行与中央结算公司之间的协议进行。

3. 在有价证券所有权从卖方转移至买方期间，在货币市场上的期限业务中产生的利息和其他收入（如有），按照中国人民银行的规定处理。

4. 如果成员未完成对中国人民银行的义务，中国人民银行（交易部）暂时冻结或扣留用于这些义务的正在使用的有价证券本金和利息。对于未履行义务的成员的处理，按照中国人民银行在每项业务中的规定进行。

条 10. 提取有价证券

1. 直接存管于国家银行的有价证券

当需要直接在中国人民银行提取存管的凭证类有价证券时，成员向中国人民银行（交易部）提交附件三/LK附随本通知的有价证券提取申请书。

自收到成员请求之日起一个工作日内，中国人民银行（交易部）检查成员在相关使用有价证券业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，则从中国人民银行客户有价证券存管账户中记账提取有价证券，并将凭证类有价证券退还给成员。如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行。

2. 存放在中国人民银行客户账户中的有价证券在中央结算公司

当需要提取存放在中国人民银行客户账户中的有价证券时，成员向中国人民银行（交易部）提出要求将有价证券从存放在中国人民银行客户账户中的有价证券账户转移到成员在中央结算公司的存管账户。

自收到成员请求之日起一个工作日内，中国人民银行（交易部）检查成员在相关使用有价证券业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，中国人民银行（交易部）要求中央结算公司将成员的有价证券从存放在中国人民银行客户账户中的有价证券账户转移到成员在中央结算公司的存管账户。如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行。

3. 如果成员未完成对中国人民银行的义务，中国人民银行（交易部）暂时冻结正在用于这些义务的有价证券。对于未履行义务的成员的处理，按照中国人民银行在每项业务中的规定进行。

条 11. 关闭有价证券保管账户

1. 当不再需要在国家银行保管有价证券，或者由于分立、合并、收购和收回许可证，成员向国家银行（交易部）提交附件4/LK所附的通知书以关闭有价证券账户。

2. 自收到成员申请之日起五个工作日内，国家银行（交易部）关闭成员的有价证券保管账户，并要求VSD关闭国家银行在VSD的相应有价证券保管客户账户，并通知成员。

3. 如果成员因分立、合并、收购和收回许可证而未办理有价证券保管账户关闭手续，国家银行 (（交易部）将在收到国家银行行长关于分立、合并、收购和收回许可证的决定后十五个工作日内关闭账户（如果账户没有余额），或冻结账户（如果有余额），并通知成员。账户上保管的有价证券处理按照金融机构清算财产法律规定及相关法律规定执行。

节

使用有价证券的业务

货币市场

条 12. 开放市场业务

1. 国家银行购买或期购有价证券

根据国家银行购买期票或国家银行购买全部的投标结果通知，国家银行（交易部）支付购买有价证券的资金，并将有价证券的所有权从成员的客户有价证券保管账户转移到国家银行的有价证券账户。

对于国家银行购买期票的交易，在合同到期日，成员必须支付回购有价证券的资金。根据有效凭证，国家银行（交易部）将有价证券的所有权从国家银行的有价证券账户转移到成员的客户有价证券保管账户。

2. 国家银行全额出售或期售有价证券

根据国家银行出售期票或国家银行出售全部的投标结果通知，成员必须支付购买有价证券的资金，国家银行（交易部）将有价证券的所有权从国家银行的有价证券账户转移到成员的客户有价证券保管账户。

对于国家银行出售期票的交易，在合同到期日，成员必须将合同中的有价证券再次卖给国家银行。根据有效凭证，国家银行（交易部）将资金支付给成员，并将有价证券的所有权从成员的客户有价证券保管账户转移到国家银行的有价证券账户。

条 13. 国家银行对成员的有价证券贴现业务

1. 在收到成员的有价证券贴现请求后，如果接受成员的请求，国家银行（交易部）将有价证券的所有权从成员的客户有价证券保管账户转移到国家银行的有价证券账户。

2. 如果国家银行接受期贴现申请，有价证券剩余期限必须大于贴现期限。

在成员按承诺回购已由国家银行贴现的有价证券后，国家银行（交易部）将有价证券的所有权从国家银行的有价证券账户转移到成员的客户有价证券保管账户。

条14. 质押有价证券、基于特别债券和按市场价值购买的债务债券的再融资业务

1. 成员向国家银行提出以质押有价证券或基于特别债券和按市场价值购买的债务债券进行融资的请求，且国家银行接受该成员的请求后，成员将作为质押物的有价证券或特别债券、按市场价值购买的债务债券转移给国家银行。国家银行（交易部）实施冻结，并将有价证券从成员在国家银行开设的客户存管账户转移到成员在国家银行的质押账户，同时将贷款金额转入成员在国家银行开设的存款账户。

2. 若成员需要更换有价证券（在质押有价证券的融资业务中），或者在成员偿还全部本金和利息后，根据成员提出的替换或返还有价证券的请求及支付凭证，国家银行（交易部）解除冻结并将有价证券从成员在国家银行的质押账户转移到成员在国家银行开设的客户存管账户。

条15. 质押、存入有价证券以设立透支额度和隔夜贷款额度、电子联行支付中的净额债务额度

1. 国家银行收到成员关于质押、存入有价证券以设立透支额度、电子联行支付中的净额债务额度的请求后，国家银行（交易部）实施冻结，并将有价证券从成员在国家银行开设的客户存管账户转移到国家银行的质押账户。

2. 在成员的质押有价证券到期或成员用其他有价证券替换，或成员不再需要维持透支额度、电子联行支付中的净额债务额度的情况下，国家银行根据成员的要求解除部分或全部质押有价证券的冻结，并将有价证券从国家银行的质押账户转移到成员在国家银行开设的客户存管账户。

3. 为解除质押有价证券的冻结，成员向国家银行（交易部）提出返还质押有价证券的请求。国家银行（交易部）通过电子联行支付系统检查成员对国家银行的义务履行情况。若成员已履行义务，国家银行（交易部）将办理返还质押有价证券的手续。

4. 若成员未履行电子联行支付系统中的义务，国家银行（交易部）暂时冻结用于履行这些义务的有价证券。对于未履行义务的成员，国家银行在质押、存入有价证券以设立透支额度和隔夜贷款额度、电子联行支付中的净额债务额度的业务中，按照具体规定处理。

节 3

成员之间的有价证券交易

条 16. 质押有价证券的借款安排

1. 在成员之间进行质押有价证券的借款交易中使用的有价证券必须是尚未用于在国家银行业务活动中履行义务担保的有价证券。

二、当成员（质权人）需要将有价证券质押给另一成员（出质人）以获得资金时，出质人应向中国人民银行（交易部）提交一份完整的文件，包括：

a) 根据本通知附件6/LK提交的冻结有价证券确认申请书；

（二）出质人与质权人之间的有价证券质押合同（原件）。

3. 国家银行（交易部）接收文件，办理冻结有价证券手续，并将客户存管账户中的有价证券转移到为质押方提供信贷市场的存管账户。

4. 在质押期间，如果被质押方同意，质押方可以向国家银行（交易部）提出延长质押期限和/或将国家银行已冻结的有价证券换成其他存管在国家银行的有价证券的请求。国家银行在收到被质押方确认后考虑处理质押方的请求。

5. 国家银行解除冻结并将为信贷市场目的存管的有价证券从存管账户转移回客户的存管账户，需收到质押方提交并附有被质押方同意解冻确认的解冻有价证券申请书。

6. 如果质押方无法按期全额或部分偿还贷款本金和利息给被质押方，国家银行根据被质押方书面要求及质押方（有价证券所有者）确认和双方的债务处理记录，执行将有价证券所有权从质押方转移至被质押方的程序。若质押方未履行义务且未确认使用担保物代替还款，则按照法律规定处理担保物。

条 17. 成员之间的有价证券交易

1. 对于直接存管在国家银行的有价证券

a) 成员可以直接在国家银行买卖存管的有价证券。出售方需向国家银行（交易部）提交本通知附件5/LK的有价证券所有权转让申请书和双方的买卖合同。国家银行（交易部）将有价证券的所有权从卖方的存管账户转移到买方。除非买方另有要求，否则有价证券将继续存管在国家银行；

b) 对于有期限的有价证券交易，出售方需向国家银行（交易部）提交本通知附件5/LK的有价证券所有权转让申请书和双方的买卖合同。国家银行将有价证券的所有权从出售方转移到购买方。

合同到期日，根据有效的支付凭证和有价证券所有者（购买方）提交的本通知附件5/LK的有价证券所有权转让申请书，国家银行（交易部）将有价证券的所有权从购买方转移到出售方。其他情况下，国家银行将根据各方合法协议或法律规定执行有价证券的所有权转让。

2. 对于存管在VSD的有价证券，在进行买卖前，成员必须先从国家银行在VSD的客户账户中提取有价证券。存管在VSD的有价证券交易应遵循有关证券的法律规定。

第三章

实施条款

条18. 国家银行所属单位的责任

1. 交易部

a) 按规定在国家银行办理存管、结算、收取利息、存管费用、记账、质押、冻结和转让有价证券所有权等业务；

b) 监督、审查并向参与存管业务和使用有价证券的成员人员分配交易权限；

c) 通过网络向成员提供查询存管余额和成员在国家银行使用有价证券情况的服务，并提供客户有价证券账户对账单；

d) 协调处理成员在国家银行进行存管业务和使用有价证券过程中遇到的问题；

交易部总经理与VSD签订关于使用VSD服务和在国家银行存管业务和使用有价证券过程中电子数据传输连接的协议。

2. 财务会计司

根据本通知的规定，指导国家银行存管和使用有价证券的会计核算。

3. 计算机科技局

a) 协调与交易部和其他相关单位合作，建立、安装、维护和确保国家银行存管业务和使用有价证券的交易网络基础设施；

b) 为国家银行存管业务和使用有价证券提供数字签名、访问码和批准码。

4. 银行监管机构

协调处理成员违反本通知规定的违法行为。

5. 所在地为中央直辖市的省级分行或外国银行分行所在地的中国人民银行分支机构

a) 检查有价证券的有效性和合法性，并为辖区内设有总部的成员保管有价证券证书。

b) 根据交易部的通知，管理和跟踪证书类有价证券，并将其交还给成员。

条19. 成员的责任

1. 按照本通知的规定，及时、完整地提供文件和资料，并对所提供数据和资料的准确性及合法性承担法律责任。

2. 根据已签署的合同，按时足额履行承诺并向国家银行和其他成员支付款项。

3. 授权国家银行在货币市场业务中执行有价证券所有权转移事务。

4. 严格遵守国家银行关于货币市场业务的通知中的各项要求。

5. 成员应根据财政部的规定支付因转让有价证券所有权而产生的服务费（如有）。

条 20. 过渡规定

1. 根据国家银行行长于2004年8月17日发布的第1022/2004/QĐ-NHNN号决定关于在国家银行实施有价证券托管制度的规定，信贷组织、外国银行分行以及已被认定为成员的其他组织将继续作为托管业务的成员并按照本通知的规定使用有价证券。

2. 在本通知生效前已进行的交易将继续按照相关各方已签署的协议执行。

条 21. 生效执行

本通知自2016年6月1日起生效。

b) 中国人民银行于2013年3月8日发布的第05/2013/TT-NHNN号通知《关于修改和补充银行业贵金属、宝石分类、检验、包装、交接制度的部分条款》（根据中国人民银行2000年3月6日发布的第78/2000/QĐ-NHNN6号决定）。

a) 国家银行行长于2004年8月17日发布的第1022/2004/QĐ-NHNN号决定关于在国家银行实施有价证券托管制度；

b) 国家银行行长于2006年8月28日发布的第42/2006/QĐ-NHNN号决定关于修改和补充国家银行行长于2004年8月17日发布的第1022/2004/QĐ-NHNN号决定中有关有价证券托管制度的部分条款。

3. 国家银行办公厅主任、国家银行交易部总经理、国家银行各相关单位负责人、各省、直辖市国家银行分行行长；信贷组织、外国银行分行的董事会主席、董事会成员主席、总经理（经理）负责组织实施本通知。/。