通知第05/2009/TT-BTNMT号关于地政工程和产品的检查、审核和验收的指导意见

通知

关于检查、审核和验收工程及不动产产品

 的指导

 _________

根据2003年11月26日的土地法；

根据二零零二年一月二十二日国务院令第12/2002/号关于测绘和地图工作的规定；

||| 根据二零零八年三月四日国务院令第25号《关于国家发展和改革委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》；

为确保施工进度并加强质量、数量检查、审核和验收工作，自然资源与环境部特作如下指导：

第一章 总则

一、调整范围和适用对象

1.1.本通知规定了检查施工进度的内容、方法、程度和责任；检查、审核和验收工程质量、数量的每个阶段、项目或整个工程及不动产产品的程序（以下简称检查、审核和验收工程及不动产产品），包括：

（a）建立不动产网格；测量绘制、修正不动产地图；不动产测绘；不动产地图摘录；不动产地图数字化；

（b）建立、补充和修正不动产登记簿、土地登记簿、土地变动跟踪簿和土地使用权证书副本；不动产数据摘录；

（c）不动产数据库；

（d）土地统计和清查；现状土地使用图编制。

1.2.本通知适用于涉及工程及不动产产品的国家管理机构、组织和个人。

二、检查、审核和验收工程及不动产产品质量和数量的目的

2.1.确保遵守与施工、检查、审核和验收工程及不动产产品相关的标准、规范、规则、程序、技术规定和技术经济定额及其他相关法律法规，避免重复、遗漏或错误。

2.2.发现实施过程中的错误或违规行为，及时处理、纠正或排除不符合质量要求的产品。

2.3.确认每个阶段、项目或整个已完成工程及不动产产品的质量和数量。

三、检查施工进度、审核和验收工程及不动产产品质量和数量的原则

3.1.检查施工进度、审核和验收工程及不动产产品质量和数量必须在实施过程中持续进行；审核和验收计划应根据每个阶段、每个项目的施工进度制定。

3.2.从事工程及不动产产品施工的组织和个人（统称为施工单位）必须在有权机关检查和验收之前自行检查和验收所有阶段、项目的质量和数量。

3.3.项目发起人依据已获批准的项目内容，在施工过程中检查施工进度；检查和审核工程及不动产产品质量和数量；对已完成的每个阶段、项目或整个工程及不动产产品进行检查、审核和验收。

3.4.投资决策机构必须审核验收文件；确定需要检查和审核的质量和数量的工程及不动产产品，并向中央土地管理部门通报。

3.5.中央土地管理部门检查和审核由省、直辖市（以下统称省）和各部委、行业执行的土地统计和清查工程及不动产产品；对于其他工程及不动产产品，则根据投资决策机构的通知确定需要检查的工程及不动产产品，并再次通报给投资决策机构。

四、检查施工进度、审核和验收工程及不动产产品质量和数量的法律依据

4.1.由有权限的国家机关发布的标准、规范、规则、程序、技术规定和技术经济定额及其他相关法律法规。

4.2.有权机关批准的项目决定书、工程及不动产技术设计概算以及附有有权机关批准决定书的工程及不动产技术设计概算。

五、国家管理机关关于检查、审核和验收工程及不动产产品质量和数量的工作

5.1.自然资源与环境部统一管理国家关于检查施工进度、审核和验收工程及不动产产品质量和数量的工作；发布有关检查施工进度、审核和验收工程及不动产产品质量和数量的法规和技术文件；指导、监督地方和各部委、行业开展检查施工进度、审核和验收工程及不动产产品质量和数量的工作；决定停止施工、撤销部分或全部不符合批准的技术设计概算或严重违反技术标准、规范、规则、程序、技术规定和技术经济定额及其他相关法律法规的工程及不动产产品。

5.2. 国土资源部土地管理总局协助部长统一管理国家对施工进度、检查、评估和验收地政工程及产品质量与数量的监督工作；准备关于施工进度、检查、评估和验收地政工程及产品质量与数量的规范性法律文件和技术文件，提交部长发布；发布指导检查、评估和验收地政工程及产品质量与数量的文件；指导并监督本部和其他部委、地方土地管理部门执行施工进度、检查、评估和验收地政工程及产品质量与数量的工作；向部长报告关于决定暂停施工、取消部分或全部不符合批准项目和技术设计概算或严重违反技术标准、规范、规程和经济定额及其他相关规范性法律文件的地政工程及产品的决定。

5.3. 各省、自治区直辖市人民政府和各部委负责管理本地区、本部门实施的地政工程及产品质量与数量检查、评估和验收工作；决定暂停施工、取消部分或全部不符合批准项目和技术设计概算或严重违反技术标准、规范、规程和经济定额及其他相关规范性法律文件的地政工程及产品的决定。

5.4. 各省、自治区直辖市自然资源主管部门负责指导本级政府管理范围内的投资主体和县级土地管理部门执行施工进度、检查、评估和验收地政工程及产品质量与数量的工作。

6. 地政工程及产品质量与数量检查、评估和验收的责任

6.1. 中央土地管理部门的责任

自然资源部组织实施地政工程及产品的检查；检查和评估由各省和各部委实施的土地统计、清查和现状图制作工作。

自然资源部土地管理总局直接负责检查和评估各省、自治区直辖市和各部委实施的土地统计、清查和现状图制作的质量与数量以及由自然资源部决定投资或受委托决定投资的地政工程及产品。

对于由自然资源部决定投资或受委托决定投资的地政工程及产品，其检查、评估和验收按照本条第6.3款和第6.4款的规定进行。

6.2. 省、自治区直辖市人民政府和地方土地管理部门的责任

省、自治区直辖市人民政府组织实施本地区和各部委实施的地政工程及产品的检查工作。

各省自然资源主管部门直接负责检查和评估由本级政府管理机构实施的地政工程及产品质量与数量。

县自然资源主管部门直接负责检查和评估由本级政府管理机构实施的地政工程及产品质量与数量。

对于由省人民政府、省自然资源主管部门、县人民政府、县自然资源主管部门决定投资（或受委托决定投资）且为投资主体和施工单位的地政工程及产品，其检查、评估和验收按照本条第6.3款、第6.4款和第6.5款的规定进行。

6.3. 投资决策机构的责任

a) 组织检查和评估质量与数量，或者授权有职能的机构执行检查和评估质量与数量的任务；

b) 组织评估或者授权有职能的机构执行验收文件的评估任务；

c) 决定解决技术、工艺方面未有规定的问题；在改变技术、工艺方案导致预算增加或减少超过百分之五时决定解决经济定额方面的问题；在完成量增加或减少超过百分之五时决定解决数量方面的问题；在完成量导致预算增加或减少超过百分之五时决定解决数量方面的问题；决定延长工程、产品施工期限；

d) 决定暂停施工、取消部分或全部不符合批准项目和技术设计概算或严重违反技术标准、规范、规程和经济定额及其他相关规范性法律文件的正在施工的地政工程及产品；

ｅ) 批准地政工程及产品的结算文件。

6.4. 投资主体的责任

a) 投资主体使用产品质量检查机构、所属专业机构或者成立咨询委员会，或者聘请具有土地管理咨询功能的组织或专家，实施质量、数量检查和评估，并直接验收所分配的质量和数量；对所分配的质量和数量负责；

b) 决定处理施工过程中出现的技术、工艺变更及技术经济定额问题；在不增加或减少预算价值超过百分之五（5%）的情况下，决定因技术方案变更而产生的技术经济定额问题；在不增加或减少已批准的数量超过百分之五（5%）的情况下，决定因技术方案变更而产生的数量变化；

c) 决定暂停施工，取消部分或全部不符合批准项目、技术设计与预算以及严重违反技术标准、规范、规程和规定等国家有关部门发布的相关法律法规的工程或产品，并向投资决策机关报告；

监督施工过程中的质量和数量，检查并验收所分配的土地工程和产品的质量和数量；

6.5. 施工单位的责任

a) 施工单位使用其下属的专业和技术力量，或者聘请具有土地管理咨询功能的顾问，进行施工进度检查，质量、数量检查和评估；直接验收每个阶段、每个部分以及整个土地工程和产品的质量和数量；

b) 接受投资主体的监督、检查和验收；接受投资决策机关和国家主管部门关于质量和数量、施工进度的监督、检查和评估；

c) 如果技术方案、工艺、技术设计、技术经济定额、工作量或施工进度与已批准的项目、技术设计与预算不同，则必须及时以书面形式向投资主体报告，并且只能在收到投资主体或投资决策机关的书面答复后才能执行；

确保由施工单位完成的工程和产品的质量和数量、施工进度；如果工程和产品未达到质量要求，则必须用自身资金进行补救或重新制作；对由施工单位完成的产品的质量和数量负责；

7. 土地工程和产品施工过程中的报告制度

7.1. 施工单位必须在每月20日前，或在完成每个阶段、每个部分或整个土地工程和产品后的五个（05）工作日内，向投资主体提交已完成的质量、数量和进度报告；

7.2. 投资主体定期向投资决策机关报告的规定及其内容由投资决策机关针对具体土地工程和产品制定。在完成每个阶段、每个部分验收后的五个（05）工作日内，或在完成整个工程和产品验收后的十个（10）工作日内，投资主体必须向投资决策机关提交质量、数量和进度报告及验收文件；

8. 土地工程和产品施工进度检查、质量、数量检查和验收工作的费用

8.1. 中央土地管理部门对地方和其他部委实施的土地工程和产品进行检查和评估的费用，以及投资决策机关根据现行规定对土地工程和产品进行检查和评估的费用；

8.2. 投资主体组织实施的监督、施工进度检查、质量、数量检查和验收工作的费用，在现行规定中确定为土地工程和产品的总预算的一部分；

8.3. 施工单位组织实施的施工进度检查、质量、数量验收工作的费用，按照现行规定计算为土地工程和产品的单价预算的一部分；

第二节 检查、评估和验收土地工程和产品质量、数量的内容、方法和程度

1. 制定土地工程和产品质量、数量检查、评估和验收计划

1.1. 施工单位在施工前制定质量、数量检查和验收计划，并将其提交给投资主体；按照已制定的计划组织实施；

1.2. 投资主体根据已批准的施工进度，制定符合施工单位检查和验收计划的施工进度、质量、数量检查、评估和验收计划，并在收到施工单位的检查和验收计划后十（10）个工作日内通知施工单位和投资决策机关；按照已制定的计划组织实施；

1.3. 投资决策机关制定土地工程和产品检查、评估计划，并提前十（10）个工作日通知投资主体；按照已通知的计划组织实施。

1.4. 中央土地管理部门制定检查、评估计划，并在预计组织检查、评估的日期前十五（15）个工作日内告知投资决策机构和项目业主。

2. 检查、评估内容及程度以验收工程质量和数量为目的

2.1. 施工单位和项目业主为验收工程质量和数量所进行的检查、评估内容及程度，详见本通知附件一。

2.2. 投资决策机构和中央土地管理部门对由这些机构自行决定的具体工程项目和地政产品的质量和数量进行检查、评估的内容及程度。

3. 工程施工进度检查、工程质量与数量检查、评估方法

3.1. 在工程施工过程中进行检查的方法包括：

a) 对施工单位在每个施工阶段和项目部分已完成的工作内容进行复核，以评估其质量是否符合技术标准、规范、规程、规定以及已批准的设计概算；

b) 对每个产品及其之间的信息进行比对，以检查信息的完整性和一致性。

3.2. 对每个施工阶段或项目部分，或整个工程和地政产品完成后的质量评估方法；

a) 对于采用单一技术方法实施的工程和地政产品，质量评估基于重新执行每个施工阶段和项目部分的部分工作；

b) 对于采用多种不同技术方法实施的工程和地政产品，质量评估基于使用不同于实际施工技术方法重新执行每个施工阶段和项目部分的部分工作；

c) 如果可以对最终工程和地政产品质量进行评估，则项目业主必须在项目、设计概算中明确评估方法和方案；

d) 根据施工单位的质量检查记录、技术总结报告、质量检查和验收报告；项目业主在施工过程中的质量检查记录；项目业主的检查和评估结果；施工单位根据项目业主要求修复错误的报告；项目业主确认修复产品的文件，对各施工阶段和项目部分的产品质量进行评估；

e) 将项目部分产品的形式与已批准的项目、设计概算的要求进行比较。

3.3. 对达到质量要求的施工阶段和项目部分，以及未达到质量要求的施工阶段和项目部分的地政产品数量检查、评估方法是通过统计方式进行的。

4. 工程和地政产品验收

4.1. 施工单位依据施工过程中各项目部分的检查、评估结果，按照以下主要内容进行工程和地政产品验收：

a) 确定合同或任务书中规定的已达到技术质量要求的总数量；

b) 评估各项目部分工作的难度；

c) 评估与合同或任务书相比的完成度。

4.2. 项目业主依据施工过程中各项目部分的检查、评估结果，按照以下主要内容进行工程和地政产品验收：

a) 确定与已批准的项目、设计概算相比已达到技术质量要求的总数量；

b) 评估各项目部分工作的难度与已批准的项目、设计概算相比；

c) 确定已验收合格的工程和地政产品的定额和单价。

4.3. 若技术方法、工艺或工作量与已批准的项目、设计概算相比发生变化，项目业主应按如下方式处理并验收工程和地政产品：

a) 若已有有权机关同意调整的文件，则按本目第二款第四点的规定进行验收；

b) 若尚未有有权机关同意调整的文件，则需按权限处理或向投资决策机构报告处理。

5. 检查、评估和验收工程和地政产品的程序和手续

5.1. 在技术检查、质量检查、施工进度检查过程中，项目业主聘请的检查人员或咨询机构（咨询机构或个人必须持有测绘许可证，其中包含地政产品质量检查业务）须对已检查的项目部分填写检查意见表（以下简称检查意见表），详见本通知附件二。检查意见表应在工程和地政产品决算后五年内存档于项目业主处。

在每道工序、分项工程或产品完成后，检查人员必须根据本通知附表2中的第2号表格（表2）编制已完成产品的质量检查记录。检查人员对施工单位的已完成产品质量检查记录应制作三份（03份），一份（01份）纳入验收文件，一份（01份）送交施工单位，一份（01份）存放在检查机构。

根据检查人员和检查机构编制的已完成产品的质量检查记录和报告，项目业主应根据本通知附表2中的第6a号表格（表2）编制每道工序或工程或产品的质量验收记录，或者对于整个工程的产品，根据本通知附表2中的第6b号表格（表2）编制验收记录。

工程或产品的质量验收记录（或每道工序的质量验收记录）应制作五份（05份），一份（01份）纳入验收文件，一份（01份）送交施工单位，一份（01份）存放在检查机构，两份（02份）存放在项目业主机构。

5.2. 如果项目业主聘请专家或咨询机构进行检查工作（统称为检查机构），在完成检查和评估产品质量后，检查机构必须根据本通知附表2中的第5号表格（表2）编制施工单位已完成工程或产品的质量检查报告。在这种情况下，项目业主必须在其施工监督、质量管理报告中详细说明，该报告根据本通知附表2中的第7a号表格（表2）编制。

如果项目业主使用其自身的质量检查机构或专业部门，成立顾问委员会或小组来检查和评估工程或产品质量并确定符合要求的产品数量，则应根据本通知附表2中的第7b号表格（表2）编制施工监督、质量管理报告，而无需根据本通知附表2中的第5号表格（表2）编制报告。

5.3. 施工单位的检查和验收程序由施工单位自行规定。在完成工程或产品后，施工单位必须编制工程或产品的验收文件。施工单位的验收文件应制作两份（02份），一份（01份）提交给项目业主，一份（01份）存放在施工单位。验收文件包括：

a) 请求项目业主验收工程或产品的公文；

b) 根据本通知附表2中的第3号表格（表2）编制的技术总结报告；

c) 施工单位根据本通知附表2中的第4号表格（表2）编制的质量、数量和进度检查及验收报告；

d) 关于技术问题、经济和技术定额、数量和其他与合同或已批准的设计概算不符的问题以及主管部门对这些问题的处理意见的报告；

e) 根据本通知附表2中的第2号表格（表2）编制的产品质量检查记录；

如果仅完成工程的一部分或几部分，如果需要验收已完成的产品，施工单位也必须编制类似的验收文件，但仅涉及已完成的部分。

5.4. 在收到施工单位提交的合格验收文件后，项目业主应在五个工作日内（05个工作日）组织进行工程或产品的验收，按照本条款第5.1点和第5.2点的规定；验收结果应根据本通知附表2中的第6b号表格（表2）或第6a号附表（表2）（对于仅验收部分或工序的情况）编制验收完成记录。

5.5. 在验收结束后，项目业主必须编制工程或产品的验收文件；项目业主的验收文件应制作五份（05份）：两份（02份）存放在项目业主处，一份（01份）送交施工单位，一份（01份）随产品提交，一份（01份）送交投资决策机构。验收文件包括：

a) 项目批准决定（如有）；设计概算批准决定；投资决策机构的任务委托书（如有）；

b) 施工合同或任务委托书；

c) 施工单位根据本通知附表2中的第3号表格（表2）编制的技术总结报告；

d) 施工单位根据本通知附表2中的第4号表格（表2）编制的质量检查和验收报告；

e) 根据本通知附表2中的第2号表格（表2）编制的质量检查记录；

f) 检查机构编制的质量和数量检查报告（如有），根据本通知附表2中的第5号表格（表2）编制；

g) 施工单位关于根据项目业主要求进行的错误修复情况的报告（如有）和项目业主确认修复产品的文件（如有）；

h) 关于与项目、设计概算不符的数量变化和已解决的问题以及主管部门对这些变化和问题的批准文件；

i) 根据本通知附表2中的第6a号表格（表2）或第6b号表格（表2）编制的质量和数量验收记录，适用于部分或全部工程；

j) 根据本通知附表2中的第7a号表格（表2）或第7b号附表（表2）（如果项目业主未聘请检查机构）编制的施工监督、质量管理报告。

l) 质量、数量完成工程和产品的确认书，按照本通知附件2中的表8b格式编制。

对于仅验收工程部分或施工阶段的产品，在验收结束后，项目业主也必须编制与本条第5.5项规定的验收文件类似的文件，但仅涉及已完成的产品，并编制按照本通知附件2中的表8a格式的已完成施工阶段产品质量、数量确认书。

5.6. 在收到项目业主关于工程质量、数量以及验收文件的报告后，自收到报告和验收文件之日起五个工作日内，投资决策机构或被投资决策机构委托的机构（以下统称为投资决策机构）有责任审核文件，包括检查验收文件的完整性、合理性和准确性；编制按照本通知附件2中的表8c格式的质量、数量完成工程和产品的确认书，存入项目业主的验收文件中。每份文件的审核时间不超过五个工作日。

在收到项目业主关于工程和产品土地质量、数量的合法报告和文件后，自收到合法文件之日起十五个工作日内，如果投资决策机构未组织审核或未出具书面答复，则视为同意项目业主的文件并需对相关事项承担责任。

5.7. 对于需要由投资决策机构或中央土地管理部门确定的质量、数量审核的土地工程和产品，必须按照已通知项目业主的计划进行审核。在完成质量、数量审核工作后，各方必须编制土地工程和产品质量、数量审核记录。记录内容由各方协商一致。土地工程和产品质量、数量审核记录存入项目业主的验收文件中。

自投资决策机构或中央土地管理部门预计将在十个工作日内组织质量、数量审核之日起，如这些部门未发布实施时间的通知，则视为不进行原定的质量、数量审核。

6. 交付产品和工程结算

6.1. 应交产品目录包括所有已经验收并确认了质量和数量的工程项目产品及项目业主的工程和产品验收文件。

6.2. 第6.1款所述应交产品须存储在投资决策机构指定的地方。

6.3. 在收到投资决策机构的质量、数量完成确认书后，项目业主负责编制工程和产品结算文件。结算文件包括：

a) 按照本通知附件2中的表9格式编制的工程和产品结算申请文件；

b) 项目业主的工程和产品验收文件；

c) 投资决策机构、中央土地管理部门（如有）的质量、数量审核记录；

d) 投资决策机构的质量、数量完成确认书；

e) 施工单位的产品交付记录和项目业主的入库单。

对于跨年度施工的工程，还需编制按照本通知附件2中的表10格式的全部工程和产品质量、价值结算汇总表。

工程和产品结算文件编制成五份，两份存放在项目业主处，一份送交投资决策机构，一份送交施工单位，一份随产品存放。

三、组织实施和施行条件

一 组织实施

各部、委主任，各直属机构负责人，各省、自治区、直辖市人民政府主席负责指导在其管辖范围内从事土地管理活动的单位和组织执行本通知；其他相关单位和组织也应在其管辖范围内执行本通知。

国土资源部土地管理局负责指导和监督本通知的执行。

2. 生效日期

本通知自2009年7月16日起生效。