通知第05/2011/TT-TTCP号关于监察部门预防和打击腐败的规定

 通知

关于监察部门预防和打击腐败的规定

根据二〇〇五年《反腐败法》；
根据二〇〇四年《监察法》；
根据一九九八年《申诉与控诉法》及二〇〇四年和二〇〇五年对该法的若干条款进行修改补充的法律；
根据2008年《立法文件制定法》；
根据2008年5月20日国务院第65/2008/NĐ-CP号法令关于监察总署的职能、任务、权限和组织结构的规定；
国家监察总局就监察部门预防和打击腐败作出如下规定：

第一章
总则

第一条 调整范围

本通知对监察活动、处理申诉和控诉、预防和打击腐败以及国家监察机构的其他活动中的预防和打击腐败作出规定。

第二条 适用对象

本通知适用于国家监察机构内的干部、公务员和职员以及其他相关对象。

第三条 基本原则

1. 国家监察机构在其职能、任务和权限范围内必须主动采取措施预防、发现和处理或建议处理腐败行为，并遵守本通知的规定。

2. 所有腐败行为、违法行为以及违反本通知规定的任何行为都必须及时发现、阻止并依法严肃处理。

3. 严禁利用国家监察机构名义谋取私利的行为。

第四条 主体、组织和个人的责任

1. 国家监察机构内主体和组织的责任

a) 在其职责和权限范围内，负责主动配合有关机关制定或建议有权机关制定对其活动的程序和制度。程序和制度应明确规定程序、手续、时间安排、明确指导和执行责任，符合每项活动的要求和特点，并建立检查监督机制；定期评估、总结执行情况，以适应不同时期的任务要求。

b) 按照法律规定和本通知的规定公开透明地开展活动；

c) 及时接收和处理关于其单位干部、公务员和职员腐败行为的举报信件和信息；

d) 及时提供信息和材料，并在发现和处理腐败行为的过程中执行有权机关的要求。

2. 国家监察机构负责人责任

a) 指导和组织实施本条第1款的规定；

b) 主动组织、督促、指导和监督检查由其直接管理的干部、公务员和职员的工作任务，以便及时发现、阻止和根据权限处理或建议有权机关处理腐败行为；

c) 遵守上级国家监察机构负责人的督促和检查；经常指导、督促和检查下级国家监察机构负责人关于预防和打击腐败工作和执行本通知的规定；

d) 对其管理或负责的机构中发生的腐败行为负法律责任。

3. 国家监察机构内干部、公务员、职员和其他相关人员的责任

a) 严格遵守反腐败法律法规、工作制度、程序、内部规章制度和本通知的规定；

b) 主动发现腐败行为及其他违法行为；在有权机关要求时，积极配合发现和处理腐败行为。

第二章
监察活动中的预防和打击腐败

条5. 反腐败要求在监察活动中

1. 年度监察计划必须依据同级国家行政机关的工作要求和任务；上级监察机关的指导；明确目的、要求、内容、范围、对象、时间，并确保可行性。

2. 进行监察必须依法定权限，按程序、手续公开透明民主；监察结论、建议、处理决定必须准确客观真实及时合法；在结论中发现违规行为时，必须明确是否存在腐败迹象。

3. 对于监察后建议和处理决定的执行情况检查督促必须公开公正真实，有助于确保建议和处理决定的有效性。

条6. 监察活动中的公开透明

1. 在公共媒体或电子网站上公布有关监察的法律规定、年度监察计划（经有权人签署批准后），除非法律另有规定。

2. 以书面形式向被监察对象、相关机构组织或通过公共媒体公布任务分配、指定专业监察员独立工作、指定监察团监督人员、监察决定、监察结论、处理决定、监察团报告（经有权人签署批准后），除非法律另有规定。

3. 监察计划、监察团成员任务分配、进度报告、结果报告及其他指导、补充、替代文件必须在监察团内及指定的监察团监督人员之间公开。

条7. 监察文件存档

收集、汇总、分析、评估过程中产生的所有信息、数据、文件以及用于制定、提交、审批监察计划、监察结果报告、监察结论、督促落实建议和处理决定的其他文件必须按照法律规定进行建立和存档。

条8. 监察活动中禁止的行为

1. 利用职务干预监察计划制定、监察实施、督促落实建议和处理决定以谋取私利。

2. 利用所分配的任务将不必要的监察内容纳入监察范围或将必要的监察内容排除在外。

3. 超越权限作出监察决定，超出监察决定中规定的范围和内容进行监察。

4. 利用机关或单位领导名义在监察过程中处理个人事务。

5. 利用监察职权实施违法行为，骚扰与监察相关的单位和个人。

6. 在监察过程中篡改案件档案，虚假报告，虚假结论，违法处理决定，包庇违法行为者。

7. 泄露未经批准的监察计划信息，未获有权人签署批准的监察结论内容。

8. 其他法律规定的监察活动中禁止的行为。

第三章
在处理申诉和控告活动中的反腐败

条 9. 反腐败要求在处理申诉和检举活动中的规定

1. 申诉、检举信件以及从各种来源收到的反映信息，国家监察机关必须及时接收、处理，建立档案，登记跟踪、汇总并按照法律规定报告。

2. 进行调查必须符合权限、程序和手续，及时、谨慎、准确、客观、诚实；调查材料必须形成档案。

3. 调查结果报告必须公开、民主；内容必须真实、客观、全面。

4. 结论和解决建议必须符合内容、对象，有法律依据且可行；保护国家利益，组织和个人的合法权利和利益；依法保护举报人。

5. 通过监察组进行的申诉和检举调查结论的确定，按照监察活动的规定执行。

条 10. 在处理申诉和检举活动中公开透明

1. 公开透明地处理申诉

a) 在大众媒体和电子网站上公布有关申诉和处理申诉的法律规定；分配指导和执行处理申诉任务；申诉处理决定；立即在有权人签署或批准后公布执行各项建议和申诉处理决定的结果；

b) 以书面形式通知申诉人、被申诉人及相关机构或在大众媒体上公布受理申诉处理的通知；申诉调查决定；申诉内容调查结果报告；申诉处理结论；申诉处理指导文件，立即在有权人签署或批准后公布；除非法律另有规定。

2. 公开透明地处理检举

a) 在大众媒体和电子网站上公布有关检举和处理检举的法律规定；分配指导和执行接收、处理检举信件、信息的任务，立即在有权人签署或批准后公布；

b) 以书面形式通知检举人；被检举人；相关机构检举受理处理通知；检举内容调查决定；检举内容调查结果报告；检举结论；检举处理决定；检举处理结果，根据检举行为法律规定执行。

条 11. 处理申诉和检举资料的保存

指导和执行任务接收、分类、处理、调查、结论、建议解决、决定处理申诉、决定处理检举的信息、数据、资料必须按照法律规定建立和保存。

条 12. 在处理申诉和检举活动中禁止的行为

1. 阻挠、妨碍行使申诉和检举行为的权利。

2. 延迟作出受理处理、调查、结论、建议解决申诉和检举的决定。

3. 在调查、结论、建议解决申诉和检举过程中篡改案件档案；调查结果报告不符合事实。

4. 作出违反法律的申诉处理决定、检举处理决定。

5. 包庇被检举人、被申诉人；泄露举报人的信息。

6. 利用机关、机关领导名义在处理申诉和检举任务中处理个人事务。

7. 法律规定的其他禁止行为。

第四章 实施细则
反腐败工作中的反腐败

条13. 反腐败活动中的反腐败要求

1. 掌握情况必须有经批准的计划和方案；收集的信息、资料和报告必须按照规定立卷。

2. 建立、管理和使用有关预防和打击腐败的信息和数据必须科学、客观、真实，符合目的和对象；明确组织和个人在管理、开发和提供预防和打击腐败信息和数据方面的权限和责任。

3. 核实申报财产、收入的情况必须符合权限、程序、手续、内容和期限；核实结果必须确保客观和真实；报告和提供核实结果必须符合法律规定。

4. 预防和打击腐败工作的报告必须确保真实、客观和及时。

5. 监察、检查执行预防和打击腐败法律法规的责任；对有腐败迹象的案件进行监察，按监察活动的规定执行。

6. 处理预防和打击腐败活动中举报的行为，按处理举报的规定执行。

条14. 在预防和打击腐败活动中的公开透明

1. 在大众媒体和电子网站上公布有关预防和打击腐败的法律规定、计划、方案、项目和报告，按法律规定执行。

2. 以书面形式向有关机关或组织通报或在大众媒体上公布预防和打击腐败的分工和任务；预防和打击腐败工作的指导文件，在有权人签署、审批后公布，除非法律另有规定。

条15. 预防和打击腐败文件的保存

指导和实施预防和打击腐败情况掌握计划和方案的信息、数据和文件；核实申报财产、收入情况的文件；各专门机构之间合作的文件；预防和打击腐败的报告必须按照法律规定建立并保存。

条16. 在预防和打击腐败活动中禁止的行为

1. 执行调查有腐败迹象案件的任务时，实施本通则第8条规定的违法行为；监察、检查执行预防和打击腐败法律法规规定的责任。

2. 执行处理腐败行为举报任务时，实施本通则第12条规定的违法行为。

在收集和管理预防和打击腐败信息和数据的过程中，丢失或篡改档案、信息和文件。

在执行预防和打击腐败报告制度过程中，不真实或不及时报告。

利用预防和打击腐败工作制造混乱，破坏内部团结，侵犯个人名誉和尊严，损害机关和组织的信誉；非法泄露关于被核实人员财产和收入的真实信息。

阻碍腐败案件的处理过程。

7. 法律规定的其他禁止行为。

第五章
其他工作中预防和打击腐败

节 1

组织干部工作中预防和打击腐败

条17. 反腐败要求在组织人事工作中落实

1. 组织人事工作必须公开、透明、客观，符合民主集中制原则。

2. 每个职位的标准必须符合该职位工作任务的要求，在政治品质、专业管理技能、技术能力和业务水平方面；对每个职位的待遇制度应符合一般规定和具体行业、地方条件。

3. 严格实施关于规划、计划、接收、招聘、任命、免职、培训、提升、调动、转换岗位、借调、评价、考核干部、编制分配、解决制度和政策、奖励和纪律处分的规定，基于明确分工和分级。

条18. 在组织人事工作中公开透明

1. 通过发行出版物或书面通知的形式，在党的机关和国家机关内部以及相关单位公布政策、法律法规、程序和规章制度。

2. 公开招聘干部、公务员和职员的信息

在适当的媒体上发布，并在机关总部公告栏张贴：

a) 自招聘计划被批准之日起，最迟应在15个工作日内公布招聘数量、标准、形式和时间；

b) 自初步筛选、考核、考试结果及最终招聘结果被批准之日起，最迟应在3个工作日内公布。

3. 公布规划、培训、任命、转岗、轮换、调动和奖励信息

a) 以书面通知的形式，在机关内部公布规划、计划、培训、任命、转岗、轮换和调动的标准，经批准后；

b) 将候选人名单、选定的培训、任命、转岗、轮换、调动和奖励人员名单在机关内张贴，并书面通知下属单位。

4. 以书面形式在机关和单位内部公布停止工作、解除职务、辞职、解除职务、纪律处分和退休决定，针对干部、公务员、职员和其他工作人员。

条19. 在组织人事工作中禁止的行为

1. 任何形式的行贿、受贿或暗示受贿。

2. 缺乏依据、不诚实、不公正地评价干部。

3. 不按程序招聘、接收、任命、轮换、调动；为不符合标准和条件的人进行规划、培训和奖励。

4. 不按规定进行调动、辞职、解除职务、免职、纪律处分和解决制度与政策问题。

5. 更改干部、公务员、职员的档案资料。

6. 利用职务、权力和岗位干预违法招聘、接收、任命、调动及其他组织人事活动。

7. 法律规定的其他禁止行为。

节

反腐败在科学技术活动、体制建设、培训提升和对外交往中的落实

条 20. 防止和打击科学技术活动中的腐败

一、科学技术活动中防止和打击腐败的要求

审查、选拔课题，评估、验收研究成果，分配研究课题预算必须符合科学研究的法律规定。

二、科学技术活动中的公开透明

（一）通过大众媒体、电子网站公布有关法律法规、程序、制度、行业管理科研的标准，研究计划，课题目录及已验收的研究成果；

（二）在机构内部公开管理、使用预算资金、补助、援助、投资以及从科研活动中获得的收入，依照法律规定。

三、科学技术活动中禁止的行为

（一）利用审查、选拔、分配、评估、验收、拨款和决算研究课题经费的机会谋取私利；

（二）在调查、使用资料、组织会议、聘请专家等科技活动中弄虚作假。

条 21. 制定法规工作中的防止和打击腐败

一、制定、检查、审核并发布规范性法律文件必须符合法定权限、程序和手续的规定。

二、在机构内部公开制定、检查、审核、宣传法律的程序、计划和结果。

三、严格禁止制定、发布违反法律规定的文件；利用检查、审核规范性法律文件，制定、宣传法律的机会谋取私利。

条 22. 教育培训工作中的防止和打击腐败

一、教育培训标准、条件、讲师队伍、培训课程、证书必须符合教育培训法律和监察部门专业要求的规定。

二、招生、教育管理、考试、评估结果、颁发证书的程序和制度必须符合教育培训管理和监察部门标准、条件的规定。

三、通过大众媒体或电子网站发布教育培训法律、标准、程序、制度、培训课程的规定。书面通知各机关单位年度教育培训计划。在培训机构公开学费、招生费用、咨询活动收入、教育培训资助和投资以及其他收入的管理使用情况，依照法律规定。

四、教育培训中禁止的行为

（一）利用分配教育培训指标、考试、评估、颁发证书的机会谋取私利；

（二）在建立培训档案、考试、评估、论文等方面弄虚作假；

（三）收取违反规定的教育培训费用和其他收费。

条 23. 对外活动中防止和打击腐败

一、对外活动计划必须符合党的对外活动原则，与行业发展战略相适应；执行对外任务的人选条件必须符合总体要求和每个合作项目的具体要求。

二、以书面形式在机构、单位内部公开年度对外活动计划、国际合作协议、合作成果、出访和来访代表团名单，经授权人批准。

三、严禁利用对外活动机会，促使外国合作伙伴组织出访和来访代表团谋取私利。

节 3

防止和打击财政资产管理中的腐败

条 24. 财务和资产公开

各单位、组织、团队和工作组在国家审计机关必须按照法律规定公开以下内容：

1. 国家规定的财务管理政策、制度、定额和标准；机构和单位使用的资金和资产的管理规定、使用制度、定额和标准。

2. 财政计划、预算、决算报告、年度财务报告。

3. 总投资额、总预算、投资资本计划、投资报告、投资资本决算、采购。

4. 收入、管理和使用来自组织和个人的捐款、支持和援助的报告（如有）。

5. 按照形成来源的现有资产目录；资产使用报告、资产清理报告。

条 25. 执行财务管理、资产管理规定

各单位、组织、团队和工作组在国家审计机关必须准确、完整、及时地执行以下规定：

1. 国家规定的制度、标准和定额。

2. 机构和单位的财务管理规定。

3. 会计、统计、审计制度。

4. 财务公开制度。

条 26. 监督检查制度

1. 机构和单位的财务管理规定必须公开透明、民主地制定。

2. 年度资金决算报告、投资资金决算报告、使用支持和援助资金的报告必须进行审计；决算报告、审计报告必须在机构和单位内公开。

3. 群众审计员必须经常监督；国家审计机关负责人定期进行财务管理、资产管理、统计、会计、审计规定执行情况的审计；监督报告、审计结论必须在机构和单位内公开。

条 27. 在财务管理、资产管理中禁止的行为

1. 规定非法的收入项目，设立、使用基金。

2. 不正确执行会计、统计制度。

3. 违反国家规定的收支、采购、使用制度和标准。

4. 利用分配资金、采购、管理、使用资产、检查、结算的机会谋取私利。

5. 在支付、决算使用资金、采购资产、物资、工作费用、课题、项目费用和其他费用的记录中弄虚作假。

6. 其他根据法律规定在财务管理、资产管理中禁止的行为。

第六章
组织实施

条 28. 生效日期

本通知自2011年3月1日起生效。

第二十九条 执行责任

各级国家审计机关负责人、有关机关、组织、单位和个人对本通知负责实施；

在执行过程中，如遇困难或新问题应及时向国务院审计署反映，以获得指导或修改补充。