通知第06/2006/TT-BTP号关于在国家交易登记局设立的交易登记中心进行担保交易登记和提供信息的若干问题的权限、程序和手续的指导意见。

通知

关于登记权限、程序和手续以及在交易登记中心提供交易担保信息的指引

在国家交易担保登记局所属的交易登记中心提供的财产

的交易担保登记中心

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根据2005年6月14日的《民法》；

根据2003年6月6日第62/2003/NĐ-CP号政府法令关于司法部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2000年3月10日第08/2000/NĐ-CP号政府法令关于交易担保登记的规定；

为了确保交易担保登记的一致性，司法部就登记权限、程序和手续以及在国家交易担保登记局所属的交易登记中心提供交易担保信息的若干问题作出如下指引：

第一章 总则

第一条 适用范围

本通知对以下事项作出规定：

1.1. 司法部国家交易担保登记局所属的交易登记中心（以下简称“登记中心”）在交易担保登记和提供信息方面的职责、任务和权限；

1.2. 在登记中心进行交易担保登记和提供信息的程序和手续。

本通知不涉及通过电子方式登记和提供交易担保信息的程序和手续。

2. 应在登记中心进行登记的情况

2.1. 应在登记中心进行登记的情况包括：

a) 财产抵押，包括未来形成的财产抵押，为将来履行义务而设立的财产抵押（以下简称“交易担保”）；

b) 对本条第2.1.a款所述财产抵押的变更、更正错误、延期或注销登记；

c) 关于已登记交易担保中被处理财产的通知书；

d) 法律有规定的其他登记情况。

2.2. 本条第2.1款所述的担保财产包括以下财产，但不包括飞机、船舶、土地使用权、房屋、其他建筑设施、林木、多年生作物：

a) 汽车、摩托车及其他机动车辆；铁路运输工具；

b) 渔船；内河运输船舶；

c) 机器设备、生产线、原材料、燃料、材料、消费品和其他商品、贵金属和宝石；

d) 越南盾、外币；

đ) 股票、债券、汇票、期票、存款证明、支票及其他法律规定的价值可货币化并允许交易的有价证券；

e) 来自著作权、工业产权、植物新品种权；债权和其他由担保人从合同或其他法律依据产生的财产权；

对企业出资额的财产权；

h) 按法律规定用于保证民事义务履行的自然资源开采权；

i) 来自本条第2.2款所述担保财产的利益收入、保险赔偿金或其他利益；

k) 符合《民法典》第174条第2款规定的其他动产；

l) 根据2005年6月16日联合通知第05/2005/TTLT-BTP-BTNMT号文，司法部和自然资源与环境部关于土地使用权和附着物抵押、担保登记的规定中的第三款所指的土地附着物。

3. 登记中心的管辖范围

3.1. 根据司法部长的决定，在某些地方成立的登记中心有权在全国范围内根据个人和组织的要求进行交易担保登记和提供信息，不受登记中心所在地行政区域的限制。

第六款规定的个人和组织有权选择要求其中一个登记中心办理交易担保登记。

所有个人和组织都有权选择要求其中一个登记中心提供交易担保信息。

3.2. 在各登记中心进行的登记和提供信息具有相同的法律效力。

4. 登记中心在交易担保登记和提供信息方面的职责和权限

4.1. 登记中心在交易担保登记方面具有以下职责和权限：

a) 登记本条第二款规定的情况；

b) 确认交易担保登记，确认已登记交易担保内容的变更，确认交易担保延期，纠正错误，注销交易担保登记，确认关于处理担保财产的通知书；提供上述经确认文件的副本；

c) 向共同担保方通报处理担保财产的情况；

d) 收取登记费；

đ) 当存在第十条第一款第十款规定的情形之一时，拒绝接受申请并说明拒绝理由；

e) 存储档案资料，保管已登记的信息；

g) 法律规定的其他职责和权限。

4.2. 登记中心在提供交易担保信息方面具有以下职责和权限：

a) 提供保存在国家交易担保数据系统中的交易担保信息；

b) 收取信息提供费用；

c) 当存在第十条第一款第十款规定的情形之一时，拒绝提供交易担保信息。

5. 登记员的责任

5.1. 按照本通知规定的期限、程序和手续进行登记和提供信息。

5.2. 准确登记申请单上申报的内容。

5.3. 如果登记员因未准确登记申请单上申报的内容而导致损失，则应按照法律规定承担赔偿责任。

6. 登记申请人

6.1. 登记申请人可以是担保人、受担保人或受担保人为破产企业或合作社的财产管理清算组组长，或者这些主体之一授权的人。如果担保人或受担保人发生变化，新的担保人或受担保人也可以作为变更登记的申请人。

6.2. 若申请人是被授权人，则在申请登记时必须提交授权书（原件），但以下情况除外：

a) 法人授权其分支机构、代表机构或管理机构申请登记；

b) 债务人或债权人包括多个组织和个人，授权其中一人申请登记；

c) 被授权人是登记中心的常客。

7. 申请人的责任

7.1. 申请人必须按照本通知附表中规定的格式填写所有需要填写的项目。填写内容必须真实、准确，并符合各方关于担保交易的约定。

7.2. 如果申请人填写的内容不真实、不准确或不符合各方关于担保交易的约定而造成损失，则应赔偿受损方。参与担保交易的各方自行承担该交易违反法律规定的责任。

7.3. 申请人必须缴纳登记费用。

8. 登记担保交易的时间点

8.1. 登记担保交易的时间点为登记中心收到有效担保交易登记申请书的时间。

8.2. 在以下情况下，登记担保交易的时间点如下计算：

a) 如果申请人因错误提交了关于担保人法律资格证明文件名称或编号的更正申请书，或者未按本目第9款的规定正确填写，则登记担保交易的时间点为登记中心收到有效更正申请书的时间；

b) 如果申请人因错误提交了关于担保物的更正申请书，则对这部分担保物而言，登记担保交易的时间点为登记中心收到有效更正申请书的时间；

c) 如果申请人提交了变更已登记内容的申请书，则变更登记的时间点仍为登记机关根据本款第8.1点规定收到申请书的时间；如果申请补充担保物，则对这部分补充担保物而言，登记担保交易的时间点为登记中心收到有效变更已登记内容申请书的时间；

d) 如果申请人因登记员的错误提交了更正申请书，则登记时间点为登记机关根据本款第8.1点规定收到申请书的时间。

8.3. 收到申请书的时间点确定如下：

a) 如果申请书直接提交或通过邮政寄送，则登记时间为登记中心收到申请书的时间；

b) 如果申请书通过传真在登记中心工作时间内发送，则登记时间为传真接收时间；如果在非工作时间通过传真发送，则登记时间为下一个工作日开始的时间。

8.4. 有效申请书是指填写了所有需要填写项目的申请书。

9. 申请书填写指南

9.1. 对于持有越南公民身份证的个人：填写完整的姓名和身份证号码；如无身份证，则填写以下证件之一：

a) 军官证、军人证；

b) 民警证、安民证、工人工证。

9.2. 对于外国个人：填写完整的姓名和护照号码。

9.3. 对于居住在越南的无国籍人士：填写完整的姓名和居留证号码。

9.4. 对于依照越南法律成立的组织：

a) 对于有营业执照的法人：填写营业执照上的名称和编号；

b) 对于没有营业执照的法人：填写成立决定或投资许可证（如果是外资企业）的名称和编号；

c) 对于依据法人授权签订担保交易的分公司、代表处或管理处：按照本款第9.4.a和9.4.b点的指引填写法人作为担保交易参与方的信息；无需填写分公司、代表处或管理处的名称。

如果签订担保交易的组织是金融机构的分公司、营业所、办事处或其他附属单位，则只需填写该分公司、营业所、办事处或其他附属单位的信息。

d) 对于个体工商户、私营企业或其他不具备法人资格的组织（除法人的分公司、代表处或管理处外）签订担保交易：按照本款第9.1、9.2和9.3点的指引填写参与担保交易的一方信息，即个体工商户、私营企业的主理人或组织的法定代表人；无需填写个体工商户、私营企业或其他不具备法人资格的组织的信息。

9.5. 对于依照外国法律成立并运营的组织：

填写在外国主管机关注册的名称以及根据该国法律规定的注册证书或成立或运营许可的类型。如果组织的注册名称不是拉丁文，则需填写英文交易名称。

9.6. 根据本款第9.1、9.2、9.3、9.4和9.5点规定的文件（统称为法律资格证明文件）填写的信息必须完整且准确，与文件内容一致，不得缩写担保交易参与方的名称。

申请人除提交其他文件外，还应提交确定其法律地位的文件。

9.7. 签署申请登记表：

a) 申请登记表必须有组织或个人参与担保交易各方及其被授权人的签名和印章（如有）；或者管理、清算资产小组组长及其被授权人（如组长是申请登记的人）的签名和印章。

b) 如果一方不签署申请登记表，则只需一方参与担保交易或该方被授权人的签名和印章。在此情况下，申请人需随附担保交易文件一并提交申请登记表。

c) 更改已登记的受保人内容、更正受保人错误信息、登记处理担保财产的通知书、注销担保交易登记时，只需受保人或其被授权人要求登记的签名和印章。

10. 拒绝登记和拒绝提供信息的情况

10.1. 登记中心在以下情形之一拒绝登记：

a) 申请登记表不符合规定；

b) 发现申请登记表与之前接收的重复；

c) 更改已登记内容、更正错误、延长登记期限、登记处理担保财产通知书、注销登记的申请中所申报的内容与登记中心保存的信息不符；

d) 通过传真发送的申请登记表，但申请人不是登记中心的常客；

f) 更改已登记内容、更正错误、延长登记期限、登记处理担保财产通知书的申请针对已被注销的担保交易；

e) 申请登记的担保交易不在登记中心的权限范围内，根据本通知第一部分第二款的规定；

g) 申请人未缴纳登记费。

10.2. 登记中心在以下情形之一拒绝提供信息：

a) 申请提供信息表不符合规定；

不符合规定的申请提供信息表是指缺少按规定须填写的内容的表格。

b) 通过传真发送的申请提供信息表，但申请人不是登记中心的常客；

c) 申请人未支付信息提供费用。

11. 提交申请登记表、申请提供信息表、登记费和信息提供费的方式

11.1. 申请人可以通过以下方式提交申请登记表或申请提供信息表：

a) 直接到登记中心提交；

b) 通过邮政寄送；

c) 通过传真发送。通过传真发送仅适用于登记中心的常客。

对于内容较长的申请表，除了上述提交方式外，申请人还可以同时提交电子版的申请登记表。

11.2. 申请人可以通过以下方式提交登记费和信息提供费：

a) 在登记中心接收申请登记表或申请提供信息表时直接支付；

b) 通过邮政转账服务支付，并随申请登记表或申请提供信息表一起提交转账凭证；

c) 将款项转入登记中心的账户，并随申请登记表或申请提供信息表提交转账确认凭证；

d) 通过银行或国家金库进行委托收款或委托付款，或从已存入登记中心账户的预付款中扣除，如果申请人是登记中心的常客。

如果采用委托收款或委托付款方式，则登记费和信息提供费的支付将按照登记中心每月定期发出的付款通知进行。常客最迟应在下月25日前全额支付当月的登记费和信息提供费。

12. 登记中心的常客

12.1. 组织或个人希望成为登记中心的常客，应向司法部国家担保交易登记局（以下简称登记局）提交以下文件：

a) 根据本通知规定格式的申请成为常客表；

b) 根据本通知第一部分第九款指引，证明申请人法律地位的原始文件或经发证机关确认或经乡人民委员会认证或公证的复印件；如果是直接提交，则只需出示证明申请人法律地位的原件。

12.2. 登记局在收到有效的常客申请材料后一个工作日内审查并决定是否承认申请人为常客身份，并发放常客代码以供与登记中心交易及申请登记和提供信息时使用。

12.3. 登记局在常客申请材料不符合规定的情况下拒绝申请。

12.4. 组织自登记局决定承认其为常客之日起有权以常客身份申请登记和提供信息。

自然人有权自足额缴纳预付款至登记中心账户之日起，以常客身份申请登记并要求提供信息。

12.5. 常客在姓名、确定其法律地位的证件或其他已登记的信息发生变化或申报时有误的情况下，必须进行变更登记。变更登记申请材料包括：

a) 变更常客信息的申请书；

b) 本条第12.1.b款规定的证明变更或申报错误的文件。

13. 登记期限

登记中心收到申请书后应立即处理；如在下午三时之后收到申请书，则应在下一个工作日内完成处理。若需延长处理时间，最长不得超过三个工作日，自收到有效申请书之日起算。

第二节 登记担保交易的程序和手续

1. 申请人按照本通知第一条第11款规定的方式之一提交担保交易登记申请书及登记费用。

2. 登记员在收到申请书后，检查并记录接收时间（小时、分钟、日期、月份、年份），如果申请书不属于第十条第一款第10目规定的拒绝登记情形。如果申请书直接提交给登记中心，则登记员向申请人发放结果预约单，除非申请书当场得到处理。

如果符合第十条第一款第10目规定的拒绝登记情形之一，登记员将拒绝登记，并指导申请人按照相关规定办理。拒绝登记须形成书面文件，说明拒绝理由，并发送给申请人。

3. 登记员应及时将申请书中申报的内容录入数据系统。在本通知第一条第13款规定的处理期限内，登记员向申请人发送经确认的担保交易登记申请书副本。

4. 若个人或组织同时申请登记并要求以担保交易清单或担保交易信息综合文本的形式提供信息，登记员将根据本通知第九节的规定提供信息。提供的信息文本随附经确认的担保交易登记申请书副本。申请人须按财政部和司法部的规定支付信息提供费用。

5. 经登记中心确认的担保交易登记申请书副本可由申请人直接在接收该申请书的登记中心领取，或通过邮政服务寄送，视申请人要求而定。

第三节 已登记担保交易内容变更的程序和手续

登记后的担保交易内容变更

1. 在登记有效期内，申请人因以下原因之一提交担保交易内容变更登记申请书：

a) 保证人或受益人的名称或确定其法律地位的证件编号发生变化；

b) 保证人或受益人变更；或者一方或双方地址变更；

c) 减少、替换或增加担保财产；

d) 处理担保财产时的清偿顺序变更；

e) 其他已登记内容的变更。

2. 提交变更登记申请书及变更登记费用的方式按照本通知第一条第11款的规定执行。

3. 登记员在收到变更登记申请书后，按照本通知第二条第2款的规定执行相关工作。

4. 登记员应及时将变更登记申请书中申报的内容录入数据系统。在本通知第一条第13款规定的处理期限内，登记员向申请人发送经确认的担保交易内容变更登记申请书副本。如果变更登记申请书仅由保证人或其授权代理人签署盖章（如有），则登记员还应向受益人发送一份上述申请书副本。

发放经确认的担保交易内容变更登记申请书副本的程序按照本通知第二条第5款的规定执行。

第四节 登记延期的程序和手续

1. 在担保交易登记有效期内需要延期的，申请人应向登记中心提交担保交易延期登记申请书。

2. 提交延期登记申请书及延期登记费用的方式按照本通知第一条第11款的规定执行。

3. 登记员在收到延期登记申请书后，按照本通知第二条第2款的规定执行相关工作。

4. 登记员应及时将延期登记申请书中申报的内容录入数据系统。在本通知第一条第13款规定的处理期限内，登记员向申请人发送经确认的延期登记申请书副本。如果申请人是受益人或其授权代理人，则登记员还应向保证人发送一份上述申请书副本。

发放经确认的担保交易延期登记申请书副本的程序按照本通知第二条第5款的规定执行。

第五节 更正错误的程序和手续

1. 在发现登记申请单中有错误时，申请人应按照本通知第一条第十一项规定的方式提交更正错误的申请单并缴纳更正费用。

2. 登记员在收到更正错误的申请单后，应当按照本通知第二条第二项的规定执行相关工作。

3. 登记员应及时将更正错误申请单中的内容录入数据系统。在本通知第一条第十三项规定的处理错误期限内，登记员应向申请人发送经确认的更正错误申请单副本。

更正错误申请单副本的发放应按照本通知第二条第五项规定的方式进行。

4. 若登记员发现因自身原因导致数据系统中出现错误，必须及时向中心登记主任报告，由其审查并作出修正信息的决定，并向申请人发送关于修正信息的通知文本。

第六章 注销登记程序和手续

1. 在登记期限届满前，申请人应在以下情况下提交注销登记申请：

a) 保证义务已终止；

b) 抵押交易被取消或以其他抵押交易替代；

c) 抵押财产已被处置；

d) 根据各方协议。

2. 注销登记申请的提交应按照本通知第一条第十一点第一款的规定进行。抵押登记自登记机关收到有效的注销抵押登记申请单之日起失效。

提交注销登记申请的人无需支付费用。

3. 登记员在收到注销登记申请后，应按照本通知第二条第二项的规定执行相关工作。

4. 在本通知第一条第十三项规定的处理期限内，登记员应向申请人发送经确认的注销登记申请单副本。如果注销登记申请人为担保人或受担保人委托的人，则登记员还应向受益人发送一份注销登记申请单副本。

发放经确认的注销抵押登记申请单副本应按照本通知第二条第五项规定的方式进行。

5. 如果在登记有效期内，申请人未提交注销抵押登记申请单或延长抵押登记申请单，则登记中心将自动注销该登记。

第七章 抵押财产处理公告登记程序和手续

一、关于抵押财产处理公告的登记

1. 提交抵押财产处理公告登记申请及费用应按照本通知第一条第十一项规定的方式进行。

2. 登记员在收到登记申请后，应按照本通知第二条第二项的规定执行相关工作。

3. 在本通知第一条第十三项规定的处理期限内，登记员应向申请人发送经确认的抵押财产处理公告登记申请单副本。

发放经确认的抵押财产处理公告登记申请单副本应按照本通知第二条第五项规定的方式进行。

4. 登记中心应及时将担保人的财产处理情况通知相关的受益人（如有），根据他们在要求登记抵押交易时提供的地址。

5. 根据已处理的抵押财产范围，相关方应按照本通知第三条的指引办理变更已登记的抵押交易内容（减少抵押财产）或按照本通知第六条的指引办理注销抵押登记。

第八章 登记中心出具证明文件副本的发放

一、组织和个人要求登记中心出具证明文件副本的，应按照本通知第一条第十一项规定的方式向已出具证明的登记中心提交申请单。

2. 申请出具证明文件副本的人应缴纳相应的费用。

3. 在本通知第一条第十三项规定的处理期限内，登记员应向提出申请的组织和个人发放经确认的登记中心证明文件副本。

出具证明文件副本应按照本通知第二条第五项规定的方式进行。

第九章 抵押交易信息提供程序和手续

一、关于提供已登记并保存在国家抵押交易数据库中的抵押交易信息的权利

1. 组织和个人有权以以下形式要求提供已登记并保存在国家抵押交易数据库中的抵押交易信息：

a) 按担保人名称列出的抵押交易清单：包括受益人信息、抵押交易登记日期以及在请求信息时仍有效的抵押登记的有效期（如有）。

b) 按担保人名称汇总的抵押交易信息文本：包括本条款第一款所述的信息以及对已登记内容的任何修改、补充或更正错误记录，以及已登记的抵押财产（如有）。

2. 信息请求人应向登记中心提交信息请求单并缴纳信息提供费用。提交信息请求单和缴纳信息提供费用应按照本通知第一条第十一项规定的方式进行。

2.信息请求人应向登记中心提交信息提供请求及信息提供费用。信息提供请求及信息提供费用的提交方式应按照本通知第一条第十一款的规定进行。

根据本通知第一部分第十款第10项的规定，有拒绝提供信息的依据时，登记员应拒绝提供信息，并指导请求人按照法律规定执行。拒绝提供信息的文书制作应按照本通知第二部分第二款关于拒绝处理抵押登记申请的文书制作指引进行。

3. 登记中心应在收到请求后立即或在同一天内向请求人提供抵押交易信息目录或综合信息文本；如果登记中心在下午三时之后收到请求，则应在下一个工作日提供信息。

提供抵押交易信息目录或综合信息文本应根据本通知第二部分第五款所列的一种方式执行。

十、组织实施

1. 本通知自发布之日起十五日后生效。

2. 本通知取代司法部于2002年1月9日发布的第01/2002/TT-BTP号通知，该通知对国家抵押登记局及其分支机构的抵押登记和信息提供权限、程序及手续进行了规定。

3. 在本通知生效前已登记的质押和担保行为仍按现行抵押登记法律规定有效，无需根据本通知重新登记。

对于在本通知生效前由各登记中心负责登记且仍在有效期内但尚未登记的质押和担保财产，可按照本通知规定以财产抵押形式进行登记。各方无需将质押合同或担保合同转换为抵押合同，除非另有约定。

4. 随本通知一并发布的有关在各登记中心进行抵押登记和信息提供的表格。

5. 在执行过程中如遇困难或问题，请及时向司法部反映以便研究解决。/。