通知2011年第6号关于货币统计、银行业务和外汇活动的规定

通知

关于货币统计、银行业务和外汇活动的规定

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根据《中华人民共和国中国人民银行法》（第46号，2010年6月16日通过）；

根据《组织法》（第47/2010/QH12号，2010年6月16日颁布）；

根据《统计法》（第04/2003/QH11号）二零零三年六月十七日通过；

根据二零零四年二月十三日国务院令第40号《统计法实施细则》，对《统计法》若干条款的具体规定和执行指导；

根据2010年1月13日国务院令第03号《关于部委、直属机构和政府机关职能、任务、权限及组织统计规定》

根据2008年8月26日国务院令第96号《关于国家银行越南职能、任务、权限及组织结构规定》

国家银行越南（以下简称国家银行）发布通知，规定关于货币统计、银行业务和外汇活动如下：

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定关于货币、银行业务的调查统计；非国家统计系统组织和个人的货币和银行业务调查统计。

第二条 适用对象

1. 国家银行所属单位。

二、信贷机构。

3. 外国银行分行。

4. 外国信贷机构代表处。

5. 不属于本条第一款至第四款规定的对象，并与货币和银行业务调查统计有关的个人或家庭户。

第三条 调查统计目的

国家银行实施调查统计，以收集货币、银行业务及其他相关统计信息，以便履行国家管理职能和中央银行职能，按照法律规定执行。

第4条. 术语解释

1. 调查统计是根据调查方案收集统计数据的形式。

2. 货币和银行业务的调查统计是由国家银行根据统计法律规定主持实施的调查统计。

3. 非国家统计系统组织和个人的货币和银行业务调查统计是由这些组织和个人实施，以收集货币和银行业务的统计数据。本通知第二章第二节规定了货币和银行业务的调查统计。

调查统计的对象包括组织（包括信贷机构、外国银行分行）、个人和家庭户。

第五条 货币和银行业务调查统计实施原则

1. 确保调查统计的真实性、客观性、准确性、完整性、及时性和科学性。

2. 确保统计业务的专业性和独立性。

3. 不得重复或交叉进行与其他调查统计内容相同的调查统计。不得对已按法律规定在统计报告中收集和汇总的信息进行调查统计。

4. 按法律规定公开调查统计方法并公布调查统计信息。

5. 确保平等获取和使用已公开的调查统计信息的权利。

6. 对每个组织和个人的调查统计信息必须按规定用途使用并保密。

第六条 进行货币和银行业务调查统计的情况

1. 收集不属于银行业统计制度的组织或未按法律规定向国家银行提供信息的组织的统计数据。

2. 补充属于银行业统计制度的组织或按法律规定向国家银行报告和提供信息的组织的数据。

3. 收集个体工商户、家庭户或个人的信息。

4. 在有紧急需求时收集统计数据。

条 7. 货币和银行业统计调查计划

1. 货币和银行业的统计调查计划包括由国家银行主持实施的统计调查目录、调查时期、调查时间点、主办单位、配合实施调查的单位、调查经费预算及来源。

2. 属于货币和银行业中统计调查计划的统计调查包括：

a) 国务院总理决定纳入国家统计调查计划，由国家银行执行的货币和银行业的统计调查；

b) 除国家统计调查计划外，由国家银行主持进行的货币和银行业的统计调查。

3. 国家银行行长（以下简称行长）批准、修改、补充或取消货币和银行业的统计调查计划，但不包括国家统计调查计划中的统计调查。

4. 行长向国家统计局提出建议，提请国务院总理决定、补充或取消货币和银行业中长期和年度的国家统计调查。

5. 根据所赋予的职能和任务，国家银行各单位应在每年4月1日前（对于属于国家统计调查计划的统计调查）或10月1日前（对于不属于国家统计调查计划的统计调查），向货币统计预测司提交下一年度的统计调查建议。

条 8. 货币和银行业的临时统计调查

1. 货币和银行业的临时统计调查是指由国家银行执行且不属于货币和银行业中统计调查计划的统计调查。

2. 行长决定货币和银行业的临时统计调查。

3. 货币和银行业的临时统计调查应按照本通知第二章第一节的规定以及相关法律法规的规定执行。

第二章

具体规定

第一节

调查统计在货币和银行业中

条 9. 调查统计准备

1. 调查统计决定

所有由国家银行主持的统计调查必须由行长决定。

2. 组建统计调查委员会

a) 根据统计调查的性质和规模，行长决定是否组建统计调查委员会；

b) 统计调查委员会成员包括：行长或副行长担任主任；主办单位的一名领导担任副主任，其他成员由行长决定；

c) 组织人事部负责与预测统计司及相关单位合作，制定并提交行长批准成立统计调查委员会的决定；

d) 统计调查委员会根据本通知第十四条的规定履行其权利和义务。

项 ||| 3. 统计调查方案

a) 统计调查必须有统计调查方案；

b) 统计调查方案包括关于目的、要求、范围、对象、单位、内容、方法、汇总方法、信息处理、时间点、时间、主办单位和配合单位、调查力量、汇总、分析、公布结果、经费和其他物质条件保障、相关组织、单位和个人的责任等规定和指导；

c) 随附调查统计表格的统计调查方案须经国家统计局专业审核后方可提交行长批准。

项 ||| 4. 统计调查问卷

a) 随附询问和回答调查问题指南的调查统计表格由统计调查方案发布；

子项 ||| 只有记录在有效统计调查问卷上的信息才能用于统计调查结果的汇总。

项 ||| 有效的统计调查问卷必须满足以下条件：

子项 ||| a) 内容和形式符合经批准的统计调查问卷模板；

子项 ||| b) 统计调查问卷上记录的信息真实、完整、客观、准确反映调查对象的意见和观点；

子项 ||| c) 统计调查问卷必须由统计调查指挥部或主要实施统计调查的单位发出；

d) 在直接调查的情况下，完成记录从被调查对象收集的信息的调查统计表格必须由调查人员签名，并注明姓名。

6. 提交国家统计局审核的统计调查方案文件包括请求审核的文本和随附调查统计表格草案的统计调查方案草案。

7. 行长在国家统计局审核后批准统计调查方案和调查统计表格。

条 10. 实施调查统计

1. 进行发放统计调查表或派遣人员直接接触被调查对象以收集统计信息。

2. 汇总、处理所收集的统计信息。

3. 制定并提交行长批准统计调查报告。

4. 向国家统计局发送调查统计结果。

5. 如有必要，行长决定聘请中央银行以外的组织进行一项或多项调查统计工作。

条 11. 公布调查统计结果

1. 行长按照统计法的规定公布调查统计结果。

2. 调查统计结果应当在调查统计方案批准规定的期限内公布，且不得迟于行长批准调查统计结果之日起45个工作日内。

3. 调查统计结果可以通过以下一种或多种方式公布：

a) 统计年鉴；

b) 文本形式和电子网络形式的统计产品；

c) 召开新闻发布会；

d) 大众传媒。

条 12. 调查统计数据保密及使用

1. 统计信息和调查结果必须保密，包括：

a) 与具体组织和个人名称、地址相关的数据信息，除非该组织或个人同意公开；

b) 属于国家机密的信息。

2. 统计信息和调查结果应按照经批准的统计调查方案规定的用途以及统计法的规定使用。

3. 引用和使用行长公布的调查统计数据必须真实，并注明信息来源。

4. 严禁利用调查统计数据影响货币稳定和银行业务安全，损害国家利益以及提供调查数据的组织和个人的利益。

条 13. 调查统计经费

1. 中央银行实施调查统计项目的经费根据预算法和统计法的规定，在中央银行预算中汇总，按每个调查项目的规模和性质确定。

2. 调查统计项目经费的编制、使用和决算应遵守法律规定。

3. 每年，财务会计部门牵头与货币统计预测部门及相关单位合作，制定并提交行长审批确保开展调查统计计划和货币银行业调查统计项目的预算。

条 14. 调查统计指挥部的权利和义务

1. 调查统计指挥部指导主要负责单位和其他相关单位执行以下任务：

a) 制定并提交行长审批调查统计方案和调查统计表格，附带调查问题的询问和回答指南；

b) 根据批准的调查统计方案组织实施调查统计；

c) 收集、汇总、处理和分析调查统计数据，并编写调查统计结果报告。

2. 提交行长审批调查统计结果，并按照统计法规定公布调查统计结果。

3. 执行行长分配的其他调查统计任务和相关统计法规规定的职责。

条 15. 主要负责单位实施调查统计的权利和义务

1. 主导并与货币统计预测部门合作，制定并提交行长发布调查统计决定。

2. 协助调查统计指挥部（如有）履行本通令第十四条规定的调查统计指挥部的职责。

3. 在行长未设立调查统计指挥部的情况下，履行本通令第十四条规定的调查统计指挥部的职责。

4. 主导并与货币统计预测部门及其他相关组织和单位合作，制定调查统计方案和调查统计表格，附带调查问题的询问和回答指南。

5. 办理与调查统计有关的政府机构管理职能范围内的批准手续，按照统计法的规定。

6. 主导并与货币统计预测部门合作，准备材料请求国家统计局审核调查统计方案和调查统计表格。

7. 主导并与相关组织和单位合作，根据批准的调查统计方案实施调查统计。

8. 收集、汇总、处理和分析调查统计数据，并编写调查统计结果报告，提交行长审批（如未设立调查统计指挥部），或者提交调查统计指挥部批准后，再提交行长审批（如已设立调查统计指挥部）。

9. 在获得行长批准或发布后，立即向国家统计局和货币统计预测部门发送调查统计决定、调查统计方案、调查统计表格和调查统计结果报告。

10. 保存和管理调查统计档案资料。

11. 执行行长分配的其他调查统计任务和相关统计法规规定的职责。

条16. 预测和货币统计部门的权利和义务

1. 主持并协调相关单位制定货币和银行业领域的国家统计调查项目目录，提交行长审批，并送国家统计局。

2. 主持并协调相关单位制定、提交行长发布、修改和补充货币和银行业领域的统计调查项目。

3. 主持并协调相关单位组织实施货币和银行业领域的统计调查项目。

4. 指导、监督和检查相关单位在已批准的货币和银行业领域统计调查项目的实施情况。

5. 协同负责统计调查的主要单位制定、提交行长发布的统计调查决定和批准统计调查方案及统计调查表格样本。

6. 主持实施属于货币和银行业领域统计调查项目中的统计调查，但由行长指定其他单位主持实施的统计调查除外。

7. 向银行行业的组织和单位普及统计调查业务知识。

8. 接收并审查非国家统计机构系统且不具备银行经营职能的组织和个人提交的关于货币和银行业的统计调查档案，呈报行长审阅并批准。

9. 执行行长指派的其他统计调查任务以及与统计相关的法律规定。

条17. 统计调查人员的权利和义务

1. 参加专业和统计调查业务培训。

2. 按照已批准的统计调查方案进行调查。

3. 向被调查对象提供信息，解释和指导统计调查及其调查表格。

4. 如实、完整地收集、记录和汇总统计调查的信息和数据，按照调查表格的要求。

5. 根据统计法律的规定，保护统计调查的信息和数据的安全，并维护国家安全秘密。

6. 及时向统计调查指挥部或负责统计调查的主要单位领导报告调查过程中遇到的困难、障碍和违法行为。

7. 履行法律规定赋予的其他权利和义务。

条18. 被统计调查对象的权利和义务

1. 获得统计调查决定的通知。

2. 不得拒绝或阻碍国家银行的统计调查。对于间接调查方法，在调查中，被调查对象必须如实、完整填写调查表并在规定期限内提交给国家银行（负责调查的主要单位）。

3. 如实、完整并在规定时间内提供统计调查所需的信息。

4. 根据法律规定，确保提供的统计调查信息和数据保密。

5. 对违反统计调查法律的行为提出申诉和举报。

6. 履行法律规定赋予的其他权利和义务。

节 二

||| 调查统计非国家统计组织体系的货币和银行业务

||| 非国家统计组织体系的组织和个人

||| 第十九条 非国家统计组织体系的组织和个人进行货币和银行业务调查统计的目的和原则

||| 一、非国家统计组织体系且具有银行业务功能的组织和个人，应根据法律规定进行货币和银行业务的调查统计，以服务于科学研究和生产经营。

||| 二、非国家统计组织体系且不具有银行业务功能的组织和个人，在进行货币和银行业务的调查统计前，须经中国人民银行批准。

||| 三、本条第一款、第二款规定的调查统计结果不替代中国人民银行公布的统计数据。

||| 四、本条第一款、第二款规定的调查统计按照组织和个人自愿的原则进行，包括调查内容和时间。

||| 五、严格禁止任何组织和个人进行损害国家利益、货币稳定、银行活动安全和国家货币政策的调查统计。

||| 第二十条 中国人民银行对非国家统计组织体系且不具有银行业务功能的组织和个人进行货币和银行业务调查统计的审批程序

||| 一、非国家统计组织体系且不具有银行业务功能的组织和个人需要进行货币和银行业务的调查统计，应当向中国人民银行提交调查统计申请文件供审查和批准。

||| 二、调查统计申请文件通过邮政寄送一份至中国人民银行（货币金融预测与统计司）或直接递交至该部门，包括：

||| （一）请求中国人民银行批准进行货币和银行业务调查统计的书面文件；

||| （二）调查统计方案草案，包括目的、要求、范围、对象、单位、内容、方法、信息汇总处理、调查时间、调查执行单位及人员、分析和公布结果的时间、费用及其他物质保障条件、相关组织和个人的责任；

||| （三）调查统计表格样本及其询问和回答指导。

||| 三、自收到完整且有效的调查统计申请文件之日起十五个工作日内，中国人民银行将作出是否批准的决定。

||| 第二十一条 非国家统计组织体系且不具有银行业务功能的组织和个人进行货币和银行业务调查统计的权利和义务

||| 一、遵守本通知第二十条第一款、第二款的规定。

||| 二、根据中国人民银行的意见修改调查统计方案、调查统计表格样本及询问和回答指导，并重新提交给中国人民银行（货币金融预测与统计司）审查和批准。

||| 三、按照已获中国人民银行批准的调查统计方案进行调查统计，并遵守法律规定。

||| 四、在调查统计结束后的三十个工作日内，将调查统计结果提交给中国人民银行（货币金融预测与统计司），并在公布结果前至少十个工作日。

||| 五、按照已获中国人民银行批准的调查统计方案的目的和法律规定使用调查统计结果。

6. 履行法律规定赋予的其他权利和义务。

第三章

组织实施

条 22. 生效

||| 本通知自2011年6月1日起生效。

条 23. 组织实施

||| 本通知由中国人民银行办公厅主任、货币金融预测与统计司司长、中国人民银行各分支机构负责人、各省级城市中央直属支行行长、各金融机构理事会主席、总经理（经理）及相关组织和个人负责实施。