通知联合发文2018年第6号（联发公通字〔2018〕6号）关于详细规定保证金的设置程序、手续、金额、暂扣、退还、没收并上缴国库的规定

联合通知
关于详细规定保证程序、手续、金额、暂扣、退还、没收并上缴国家财政的已缴纳保证金的具体规定

根据2015年刑事诉讼法；

公安部长、国防部长、财政部长、最高人民检察院检察长、最高人民法院院长根据2015年刑事诉讼法第122条的规定，详细规定了保证程序、手续、金额、暂扣、退还、没收并上缴国家财政的已缴纳保证金的具体规定。

第一章
总则

第一条 调整范围和适用对象

本联合通知详细规定了保证程序、手续、金额、暂扣、退还、没收并上缴国家财政的已缴纳保证金的具体规定。

本联合通知适用于正在被羁押的犯罪嫌疑人和被告人、其亲属、进行刑事诉讼的机关和个人、羁押场所以及与之相关的其他机关、组织和个人。

第二条 保证措施适用原则

1. 遵守宪法、刑事诉讼法和其他相关法律规定。

2. 完整遵守保证措施的程序、手续和条件。

3. 进行刑事诉讼的机关和个人必须考虑用保证金替代羁押措施的有效性和可行性。

暂扣、退还、没收并上缴国家财政的已缴纳保证金应按照规定的程序执行，并由进行刑事诉讼的机关和个人与国库、军队财务部门密切配合，确保犯罪嫌疑人、被告人及其亲属在履行所有承诺义务后有权获得退款。

第三条 保证金

保证金为越南盾，属于犯罪嫌疑人、被告人或其亲属或未满18岁、精神或身体有缺陷的被告人的法定代理人合法拥有的财产。

第四条 保证金金额

1. 调查机关、检察机关、法院决定具体保证金金额，但不得低于：

a) 对于轻微犯罪，三十万元；

b) 对于严重犯罪，一百万元；

c) 对于非常严重犯罪，两百万元；

d) 对于特别严重犯罪，三百万元。

2. 在以下情况下，调查机关、检察机关、法院可以决定较低的保证金金额，但不得低于本条第一款规定金额的一半：

a) 犯罪嫌疑人或被告人是残疾军人、复员军人、获得“人民英雄”、“劳动模范”、“人民教师”、“人民医生”称号或获得抗美援朝战斗英雄勋章、抗美援朝战斗勇士称号、烈士子女或合法收养的烈士子女、母亲英雄或获得“为国做出贡献的家庭”奖牌的家庭成员；

b) 犯罪嫌疑人或被告人未满18岁或精神或身体有缺陷。

条 5. 管理保证金资金

1. 保证金管理机关：

a) 在侦查、起诉阶段设立的保证金存放在有权对该案件进行诉讼程序的侦查机关在国家金库开设的暂存款账户中；

b) 在审判阶段设立的保证金存放在有初审管辖权的人民法院在国家金库开设的暂存款账户中；

c) 根据军队侦查机关、军事检察院、军事法院决定设立的保证金由相应的军队财务部门管理。

2. 国家金库和军队财务部门负有以下责任：

a) 按照本联合通知的规定和其他相关法律法规指导接收并管理保证金；

b) 根据本联合通知的指导，向被申请人、被告人或其授权人、被申请人的近亲属、未满18周岁的被申请人的法定代理人或精神或身体有缺陷的被申请人退还保证金；

c) 与作出采取保证金措施决定的机关密切合作，并为保证金的交接提供便利条件。

第二章
采取保证金措施的程序和手续

条 6. 提出保证金申请

1. 被申请人、被告人、被申请人的近亲属或未满18周岁的被申请人的法定代理人或精神或身体有缺陷的被申请人有权以书面形式向正在审理该案件的诉讼机关提出采取保证金措施的申请，但不包括本通知第七条第二款规定的情况。

2. 被申请人、被告人的申请可以通过羁押场所转交或直接提交给正在审理该案件的诉讼机关。自收到被申请人、被告人的申请之日起一个工作日内，羁押场所应负责将其转交给正在审理该案件的诉讼机关。

3. 被申请人的近亲属或法定代理人的申请应直接提交给正在审理该案件的诉讼机关。

条 7. 关于设立保证金的通知

1. 自收到申请及相关文件之日起三个工作日内，正在审理该案件的诉讼机关应负责审查，如果认为符合本条第二款规定的设立保证金措施的条件，则应根据本通知附件四的格式向被申请人、被告人、被申请人的近亲属或法定代理人发出设立保证金的通知，以便办理设立保证金的手续。如果认为不符合对被申请人、被告人采取保证金措施的条件，则必须以书面形式通知申请人，并说明理由。

2. 根据犯罪行为的社会危害性质和程度、被申请人、被告人的财产状况和身份；被申请人、被告人有明确的居住地，是初次犯罪，揭发同案犯，有减轻情节（如自首、投案、坦白交代、立功赎罪、积极协助有关机关发现犯罪或在案件处理过程中，悔罪、自愿赔偿损失等）；允许被申请人、被告人取保候审不会影响调查、起诉、审判、执行判决，则诉讼机关可以决定采取保证金措施，但不包括以下情况：

a) 被申请人、被告人使用狡猾手段，有组织犯罪，职业犯罪，故意造成特别严重的后果；

b) 被申请人、被告人是主谋、头目、指挥者、顽固对抗者、暴徒、累犯、危险累犯；

c) 被申请人、被告人因逮捕令或通缉令而被拘留；

d) 实施数个罪行；

e) 多次犯罪。

条 8. 实施交纳保证金

1. 自收到关于允许交纳保证金的通知之日起三个工作日内，被追诉人、被告人委托的人，被追诉人、被告人的近亲属或者被追诉人、被告人是未满十八周岁的人、精神或身体有缺陷的人必须完成交纳保证金。

因客观障碍或不可抗力原因而无法在规定期限内完成交纳保证金的，在客观障碍或不可抗力原因消除后重新计算该期限。

2. 交纳保证金应按以下方式进行：

a) 在国家金库交纳保证金的情况下，被追诉人、被告人委托的人，被追诉人、被告人的近亲属或者被追诉人、被告人是未满十八周岁的人、精神或身体有缺陷的人携带关于允许交纳保证金的通知到国家金库检查并办理将款项存入调查机关或初审人民法院暂存款账户的手续。交款人应根据财政部指导实施国家会计制度应用于预算和国库信息系统的规定填写三联存款单（格式）。其中，一联存款单报存户贷方，一联存款单退还交款人。暂存款账户持有人负责汇总已交纳保证金的当事人并将相关材料提交发出允许交纳保证金通知的机关；

完成存款手续后，国家金库留存一联存款单，将一联存款单连同允许交纳保证金的通知退还给交款人，并将一联存款单寄给暂存款账户持有人以报存户贷方；

b) 在军队财务机构交纳保证金的情况下，接收款项的机构负责编制收付款凭证，由交款人和收款人签字确认。

凭证应制作三份，其中一份交给发出允许交纳保证金通知的机关代表，一份交给交款人，一份留在编制凭证的财务机构。

条 9. 决定采取交纳保证金措施

1. 在刑事侦查阶段：

自收到暂存款账户存款单或第八条规定的交款凭证之日起两个工作日内，正在对案件进行诉讼的侦查机关应当作出采取交纳保证金措施的决定，使用本联合通知附表五的格式，并将该决定、批准请求及相关材料送交同级检察院批准。自收到采取交纳保证金措施的决定、批准请求及相关材料之日起两个工作日内，检察院必须作出批准或不批准采取交纳保证金措施的决定。当作出批准采取交纳保证金措施的决定时，检察院必须作出变更强制措施的决定（取消拘留措施，改为交纳保证金措施）。将批准决定送达羁押场所的责任在于侦查机关。

当作出批准采取交纳保证金措施的决定时，检察院必须作出变更强制措施的决定（取消拘留措施，改为交纳保证金措施）并立即将该决定送达羁押被追诉人、被告人的场所执行。

2. 在起诉、审判阶段：

自收到暂存款账户存款单或第八条规定的交款凭证之日起两个工作日内，检察院应当作出采取交纳保证金措施的决定，使用本联合通知附表六的格式；法院应当作出采取交纳保证金措施的决定，使用本联合通知附表七的格式。

当作出采取交纳保证金措施的决定时，检察院、法院必须作出变更强制措施的决定（取消拘留措施，改为交纳保证金措施）并立即将该决定送达羁押被追诉人、被告人的场所执行。

3. 采取交纳保证金措施的决定，检察院批准或不批准采取交纳保证金措施的决定必须交付给被追诉人、被告人，被追诉人、被告人委托的人，被追诉人、被告人的近亲属或者被追诉人、被告人是未满十八周岁的人、精神或身体有缺陷的人，同时，发送给暂存款账户持有人机关和羁押被追诉人、被告人的场所。

4. 交纳保证金期限按照侦查、起诉、审判期限计算。对于被判监禁刑罚的人，交纳保证金期限计算至其开始执行刑罚之日。如果延长侦查、起诉、审判期限或延期执行监禁刑罚，则交纳保证金期限按照延长侦查、起诉、审判期限或延期执行监禁刑罚的时间计算。

第三章
撤销采取交纳保证金措施及处理交纳的保证金

条 10. 撤销取保候审措施的适用

1. 在以下情况下，撤销取保候审措施的适用：

a) 当有终止侦查、终止案件；终止对犯罪嫌疑人的侦查、终止对犯罪嫌疑人的案件的决定时；

b) 犯罪嫌疑人、被告人因在采取取保候审措施前已犯下的罪行或继续犯罪而被羁押；

c) 犯罪嫌疑人、被告人死亡；

d) 犯罪嫌疑人、被告人已经履行了其承诺的所有义务；

đ) 被告人被法院宣告无罪、免除刑事责任、免予刑罚或者刑罚不是监禁刑或缓刑，或者当刑期等于或短于羁押期限时；

e) 犯罪嫌疑人、被告人违反了第122条第2款规定的承诺义务。

2. 撤销取保候审措施的决定的执行如下：

a) 对于本条第1款a、b和c点规定的情况，如果案件处于起诉或审判阶段，则由检察院或法院作出撤销决定；如果案件处于侦查阶段，则由侦查机关建议检察院撤销取保候审措施的决定；

b) 对于本条第1款d点规定的情况，在判决生效后，初审法院院长作出撤销取保候审措施的决定；

c) 对于本条第1款đ点规定的情况，与判决同时，合议庭作出撤销取保候审措施的决定；

d) 对于本条第1款e点规定的情况，如果案件处于起诉或审判阶段，则由检察院或法院作出撤销决定，并发出逮捕令，将犯罪嫌疑人、被告人羁押；如果案件处于侦查阶段，则由侦查机关建议检察院作出撤销决定，并发出逮捕令；

đ) 对于犯罪嫌疑人、被告人潜逃的情况，如果案件处于起诉或审判阶段，则由检察院或法院作出撤销决定，并要求侦查机关通缉犯罪嫌疑人、被告人；如果案件处于侦查阶段，则由侦查机关建议检察院作出撤销决定，并由侦查机关作出通缉决定；

3. 撤销取保候审措施的决定必须明确处理已缴纳的保证金，并交付给犯罪嫌疑人、被告人、被犯罪嫌疑人、被告人委托的人、犯罪嫌疑人、被告人的近亲属或代表，以及未满18岁、精神或身体有缺陷的犯罪嫌疑人、被告人的代表，同时送交保管保证金的机关和国家金库或管理保证金的军队财务机关。

条 11. 取保候审保证金在撤销取保候审措施时的处理

1. 对于本通知联署第10条第1款a、c、d和đ点规定的情况，已缴纳的保证金应退还给犯罪嫌疑人、被告人、犯罪嫌疑人、被告人的近亲属或代表，以及未满18岁、精神或身体有缺陷的犯罪嫌疑人、被告人的代表。如果犯罪嫌疑人、被告人、犯罪嫌疑人、被告人的近亲属或代表是未满18岁、精神或身体有缺陷的人死亡，则已缴纳的保证金按照现行继承法律规定处理。

2. 对于本通知联署第10条第1款b和e点规定的情况，已缴纳的保证金应没收并上缴国库。

条12. 返还保证金的程序

1. 已由国家金库管理的临时账户中的保证金返还程序如下：

a) 在收到本联合通知第10条第1款a、c、d和đ项规定情形下取消适用保证金措施决定后，要求返还保证金的人必须向临时账户的所有者（在调查或起诉阶段为侦查机关、检察院，在审判阶段为基层人民法院）提交申请，并附上居民身份证、公民身份卡或护照复印件以及取消适用保证金措施的决定；

b) 自收到申请及相关材料之日起三个工作日内，临时账户的所有者有责任准备申请国家金库返还保证金的文件，并将该文件交给申请人以提交给国家金库办理取回保证金手续；

提交国家金库的申请文件包括：取消适用保证金措施的决定及两张从存款账户提取现金的凭证（根据财政部关于国家预算会计制度和国库业务操作的规定格式）；

c) 根据申请文件，国家金库按照现行法律规定办理返还保证金手续；

d) 在返还保证金后，国家金库保留一张从存款账户提取现金的凭证，并将另一张凭证转交给开设临时账户的单位。该单位将审核汇总并提交给作出取消适用保证金措施决定的机关存入案件档案。

如果案件仍在调查阶段，则在收到从存款账户提取现金的凭证后，检察院应立即将其转交给正在对该案件进行诉讼的侦查机关存入案卷。

2. 由军队财务部门管理的保证金返还程序如下：

a) 在收到本联合通知第10条第1款a、c、d和đ项规定情形下取消适用保证金措施的决定后，犯罪嫌疑人、被告人或其授权代表、近亲属或法定代理人必须向正在对该案件进行诉讼的机关提出申请，要求其准备申请返还保证金的文件；

b) 自收到上述申请之日起三个工作日内，接收申请的机关必须准备申请军队财务部门返还保证金的文件；

提交军队财务部门的申请文件包括：犯罪嫌疑人、被告人或其授权代表、近亲属或法定代理人的申请书；取消适用保证金措施的决定以及根据本联合通知第8条第2款b项规定的保证金缴纳收据；

申请文件应交给根据取消适用保证金措施决定有权领取保证金的人，以便办理取回保证金手续；

c) 根据申请文件，军队财务部门按照现行法律规定办理返还保证金手续；

d) 在返还保证金时，军队财务部门必须制作一份有双方签字的记录。该记录应制作三份，返还方保留一份，接受方保留一份，另一份送交作出取消适用保证金措施决定的机关存入案卷。

如果案件仍在调查阶段，则在收到返还保证金的记录后，检察院应立即将其转交给正在对该案件进行诉讼的侦查机关存入案卷。

条13. 没收、上缴国家财政保证金

没收、上缴国家财政保证金的程序，按照现行法律规定对没收充公国家资金的物证案件进行处理。

条14. 有关适用和撤销适用保证金措施的文件和文书样本

随本联合通知发布以下文件和文书样本：

1. 提交保证金申请书（样本编号01、02）。

2. 授权书（样本编号03）。

3. 关于同意提交保证金的通知（样本编号04）。

4. 适用于调查机关、检察院、法院的采取保证金措施的决定书（样本编号05、06、07）。

5. 批准采取保证金措施决定的决定书（样本编号08）。

6. 不批准采取保证金措施决定的决定书（样本编号09）。

7. 保证金登记簿（样本编号10）。

8. 撤销采取保证金措施决定的决定书（样本编号11）。

9. 返还已缴纳保证金的记录（样本编号12）。

第四章 实施细则
实施条款

第十五条 生效日期

本联合通知自2018年9月20日起生效，并取代2013年11月14日发布的第17/2013/TTLT-BCA-BQP-BTC-VKSNDTC-TANDTC号联合通知，该通知关于根据2003年刑事诉讼法第93条规定的保证金措施提供指导。

条 16. 执行责任

1. 公安部、国防部、财政部、最高人民检察院、最高人民法院的相关机构负责执行并组织实施本联合通知的指导。

2. 在执行本联合通知过程中如遇困难，相关机构应及时向公安部、国防部、财政部、最高人民检察院、最高人民法院反映，以便及时指导。