通知第06/2024/TT-TTCP号关于建立、管理和保存监察档案、申诉档案和举报档案的规定

通知

关于建立、管理监察档案、

处理申诉和举报档案的规定

根据二零一一年十一月十一日《申诉法》；

根据二〇一一年十一月十一日颁布的《档案法》；

根据二零一八年六月十二日颁布的《控告法》；

根据二〇二二年十一月十四日颁布的《监察法》；

根据2019年4月10日国务院第31号令《关于实施<举报法>若干规定和组织措施的通知》；

根据2020年3月5日国务院第30号令《关于文书工作的规定》；

根据《国务院令第124号》2020年10月19日《关于实施〈信访法〉若干条款的具体规定》；

|||根据2023年6月30日第43/2023/NĐ-CP号政府法令关于《监察法》若干条款和措施的具体规定；

根据2023年11月30日国务院第81号令《关于国家监察委员会职能、任务、权限和组织结构的规定》；

根据2024年1月11日国务院第3号令《关于设立专门监察职能机构及其活动的规定》；

根据法制司司长的建议；

国家监察委员会发布本通知，规定建立、管理监察档案、处理申诉和举报档案。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定建立、提交存档、保管、管理和利用监察档案、处理申诉和举报档案。

第二条 适用对象

1. 国家行政机关负责人、监察机关负责人、被指定执行专门监察职能的机关负责人、监察团团长、监察团成员、被指定执行监察任务的个人。

有权处理申诉和举报的人；被指派调查申诉和举报内容的人。

负责保存监察档案、处理申诉和举报档案的机关。

第三条 档案建立与管理的要求

1. 档案的建立和管理必须符合机关、组织、单位和个人的职能和任务，并符合有关档案、监察、申诉和举报的法律规定。

2. 档案中的文件和资料必须齐全、完整、具有法律效力，并且相互之间有紧密联系，准确反映事件的过程、监察程序、申诉处理程序和举报处理程序。

档案中的文件和资料必须是原件或根据法律规定制作的副本。

3. 对含有国家秘密内容的监察档案、申诉处理档案和举报处理档案的建立、管理和利用，应按照保护国家秘密的法律规定进行。

第四条 监察档案、申诉处理档案和举报处理档案的电子存储

在监察档案、申诉处理档案和举报处理档案中，如果缺少纸质版本而只有电子版本，则作出监察决定的人、处理申诉的人、处理举报的人以及相关机关、组织和个人应当按照《档案法》和其他相关法律规定收集、管理和保存电子文件和档案。

第二章

建立监察档案、处理申诉档案、

处理举报档案

节 1

建立监察档案

第五条 建立监察档案的责任

1. 制定监察决定的人负责指导监察团团长执行建立监察档案的任务；检查监察档案的建立和移交情况。

2. 监察团团长负责组织建立监察档案；监察团成员在团长分配任务时负责建立监察档案。

条 6. 立案程序

1. 开立档案

a) 档案自有权人签发检查决定之日起开立；

b) 根据已批准的检查计划，负责建立档案的人应开启并更新档案的基本信息。

2. 收集、更新档案中的文件和资料

a) 负责建立档案的人有责任在检查过程中收集、更新档案中的文件和资料，确保档案的准确性、完整性、系统性和全面性；

b) 档案中的文件和资料应按照本通知第七条规定的分组进行排列。

3. 结束档案

a) 档案结束日期为有权人发布组织执行检查结论文件之日；

b) 负责建立档案的人应对档案中的所有文件和资料进行全面审查；删除重复件和草稿；调整档案标题、编号和标识符以符合要求；完成并结束档案。

条 7. 检查档案

1. 第一组主要文件包括：

a) 作为检查决定依据的机关或有权人的指令和要求文件（如有）；

b) 准备检查结果报告（如有）；

c) 检查决定；暂停、补充、变更检查团团长和成员的文件（如有）；

d) 检查计划；修改、补充检查计划内容的计划（如有）；

đ) 检查结果报告；

e) 处理决定、处理指示、处理结论文件，由作出检查决定的人或有权机构作出；执行检查决定权利的文件；

g) 延长检查期限、暂停检查、继续检查、停止检查的决定（如有）；

h) 检查结论；

i) 提起诉讼建议及移送案件相关材料至调查机关的文件；调查机关处理案件结果的通知文件（如有）；

k) 公布检查结论的文件；

l) 组织实施检查结论的文件。

2. 第二组为检查过程中检查团发布的文件和资料，包括：

a) 检查对象根据检查团的要求提交报告的文件和提纲；

b) 宣布检查决定的记录；

c) 检查团团长和成员与检查对象及相关人员就检查内容进行工作时制作的记录；

d) 向检查决定人报告检查进度和情况的报告；

đ) 检查团团长和成员行使权力的文件和决定（如有）；

e) 检查团或其成员核实检查内容的报告和文件；

g) 向检查决定人报告的文件，向检查对象通报直接检查结束的通知文件；

h) 检查团团长分配任务给成员的文件；成员完成任务的报告；

i) 检查团关于检查结果报告草案的会议记录；

k) 检查团与检查对象就审议检查结论草案内容召开会议的记录（如有）；

l) 检查决定人、主管机关负责人与检查团召开会议并通报会议意见的记录（如有）；

m) 检查团团长和成员对检查结果报告草案、检查结论草案保留意见的文件（如有）；

n) 检查团日志；

o) 检查团工作总结会议记录。

3. 第三组为检查对象提供的文件和资料，包括：

a) 检查对象根据检查团要求提交的报告和文件；

b) 检查过程中检查对象提供的与检查内容相关的信息和资料；

c) 检查对象对检查结论草案内容的解释和提供的信息和资料（如有）。

4. 第四组为其他文件和资料，包括：

a) 提交检查决定人审阅的检查结论草案；提交同级国家管理机关负责人的检查结论草案；提交审核的检查结论草案（如有）；

b) 向同级国家管理机关负责人报告检查结论草案的文件；同级国家管理机关负责人对检查结论草案的意见文件；采纳和解释同级国家管理机关负责人对检查结论草案意见的文件（如有）；

c) 就检查结论草案内容征求有关机关、组织和个人意见的文件；回复意见的文件（如有）；

d) 监督决定、监督计划、监督活动报告和其他相关文件（如有）；

đ) 分配审核检查结论草案的任务文件；审核检查结论草案的结果报告；采纳和解释审核意见的报告和其他相关文件（如有）；

e) 有关机关、组织和个人提供信息和资料的文件（如有）；

g) 征求鉴定意见、鉴定结论和其他相关文件（如有）；

投诉、举报、建议和反映涉及检查团团长和成员责任的文件及其处理结果（如有）；

i) 其他相关文件（如有）。

第8条 重新检查的档案

重新检查的档案设立按照本通知第5条、第6条和第7条的规定执行。

节

立案处理申诉

第9条 处理申诉档案的责任

1. 处理申诉的人有责任组织并指导建立处理申诉的档案。

2. 如果处理申诉的人将申诉内容的核实任务交由同级监察机关或其管理下的机构、组织、单位或个人进行，则该机构、组织、单位的主要负责人或者核实小组组长、核实小组组长、被指派进行核实的人有责任协助处理申诉的人建立处理申诉的档案。

第10条 建立处理申诉档案的程序

1. 开立档案

a) 档案从有权人发出受理申诉的通知之日起开始设立；

b) 根据受理申诉的通知，负责设立档案的人应开启并更新档案的基本信息。

2. 收集、更新档案中的文件和资料

a) 负责设立档案的人有责任收集并在档案中更新在处理申诉过程中产生的文件和资料，确保档案的准确性、完整性、系统性和全面性；

b) 档案中的文件和资料必须按照本通知第11条规定的分组进行排列。

3. 结束档案

a) 档案在有权人发送处理申诉的决定或发布停止处理申诉的通知（如有）之日结束；

b) 负责设立档案的人有责任审查档案中的所有文件和资料；移除重复和草稿版本；调整档案标题、编号和标识以符合要求；完成并结束档案。

第11条 处理申诉的档案

1. 第一组主要文件包括：

a) 申诉书或直接记录申诉内容的文书；申诉人的授权书；委派代表陈述申诉内容的文书（如有）；

b) 受理申诉的通知；

c) 行政决定、行政行为、对被申诉的公务员纪律处分结果复查报告（如有）；

d) 委托核实申诉内容的任务书（如有）；核实申诉内容的决定；

đ) 延长处理申诉期限的通知（如有）；

e) 撤回申诉的申请、关于停止处理申诉的通知（如有）；

g) 核实申诉内容的结果报告；

h) 处理申诉的决定；

i) 公布处理申诉决定的文书。

2. 第二组为在处理申诉过程中发布的文件和资料，包括：

a) 请求提供与申诉内容相关的信息、文件和证据的文书；

b) 与申诉人、代表、受委托人、律师、申诉人的法律援助人员、相关权利和利益方以及有关机关、组织和个人的工作记录；

c) 组织对话的通知；对话记录；在处理申诉的人分配或指派对话任务的情况下，对话结果报告；

d) 委托鉴定的决定；请求鉴定的文书；鉴定结果（如有）；

đ) 暂停执行被申诉的行政决定的决定；撤销暂停执行决定的决定（如有）。

3. 第三组为在处理申诉过程中收集的信息、文件和证据，包括：

a) 申诉人、代表、受委托人、律师、申诉人的法律援助人员、相关权利和利益方提供的与申诉内容相关的信息、文件和证据；

b) 被申诉人提供的与申诉内容相关的信息、文件和证据；

c) 其他机关、组织、单位或个人提供的信息、文件和证据（如有）；

d) 交接信息、文件和证据的记录；

đ) 被申诉人、相关机关、组织或个人的报告；被申诉人对被申诉的行政决定、行政行为的解释说明（如有）；

e) 其他相关文件（如有）。

条 12. 复议申请的档案

复议申请的档案设立按照本通知第9条、第10条和第11条的规定进行。复议申请的档案包括本通知第11条规定的文件以及以下文件：

1. 组建咨询委员会的决定（如有）；

2. 咨询委员会意见的文件（如有）；

3. 其他相关文件（如有）。

节 3

立案处理举报

条 13. 处理举报档案的责任

1. 处理举报的人负责组织和指导建立处理举报的档案。

2. 如果处理举报的人将举报内容的核实工作交由同级监察机关或有关单位、组织、个人进行，则该单位、组织、个人的主要负责人或核实小组组长、核实小组组长、被指派核实任务的人有责任协助处理举报的人建立处理举报的档案。

条 14. 建立处理举报档案的程序

1. 开立档案

a) 档案从有权机关作出受理举报决定之日起设立并更新初始信息；

b) 根据受理举报的决定，负责设立档案的人应设立档案并更新初始信息。

2. 收集、更新档案中的文件和资料

a) 负责设立档案的人应收集和更新在处理举报过程中产生的文件和资料，确保档案的准确性、完整性、系统性和全面性；

b) 档案中的文件应按本通知第15条规定的组别排列。

3. 结束档案

a) 档案应在公开举报结论的最后一天结束，或者在有权机关向举报人通报举报处理结果，并公开对被举报行为的处理决定（如有）的最后一天结束；

b) 负责设立档案的人有责任审查档案中的所有文件和资料；移除重复和草稿版本；调整档案标题、编号和标识以符合要求；完成并结束档案。

条 15. 处理举报的档案

1. 第一组主要文件包括：

a) 举报书或直接记录举报内容的文件；

b) 举报人的个人信息检查报告或核查笔录（如有）；

c) 受理举报的决定；

d) 受理举报的通知；

đ) 举报内容的通知；

e) 核查举报内容的委托文件；成立核查小组（团队）的决定（如有）；

g) 延长处理举报期限的决定（如有）；

h) 举报撤回申请；撤回举报的记录笔录（如有）；

i) 暂停处理举报的决定；继续处理举报的决定（如有）；

核查举报内容的结果报告；

举报内容的结论或停止处理举报的决定（如有）；

公开举报结论的文件；向举报人通报处理结果的通知；

处理举报人的决定；建议有关机关、组织、个人采取措施的文件；

2. 第二组为处理举报过程中产生的文件和资料，包括：

a) 请求提供与举报内容相关的信息、文件和证据的文件；

b) 与举报人、被举报人及相关人员会面的会议记录或工作记录；

c) 核查举报内容的笔录；

d) 鉴定请求文件；鉴定结果（如有）。

3. 第三组为处理举报过程中收集的信息、文件和证据，包括：

a) 举报人和被举报人提供的与举报内容相关的信息、文件和证据；交接信息、文件和证据的笔录；

b) 被举报人的解释说明文件；

c) 其他单位、组织、个人提供的与举报内容相关的信息、文件（如有）；

d) 其他相关文件（如有）。

第十六条 重新处理举报案件的档案

重新处理举报案件档案的建立按照本通知第十三条、第十四条和第十五条的规定执行。重新处理举报案件档案包括本通知第十五条规定的文件以及以下文件：

1. 继续举报的申请书或记录举报内容的书面材料；要求或建议重新处理举报案件的书面材料；

2. 与举报人就继续举报内容进行工作的会议纪要；

3. 重新处理举报案件内容的结论；

4. 处理举报案件重新处理决定的决定；

5. 其他相关文件（如有）。

第三章

档案的归档、保存、管理、利用和使用

监察档案、处理申诉案件档案、处理举报案件档案

控告

第十七条 档案的归档

1. 自监察档案、处理申诉案件档案、处理举报案件档案结束之日起最迟十五日内，监察组组长、主管核实机关、组织、单位负责人、核实组组长、核实小组组长、负责核实申诉、举报内容的人员应当按档案目录整理统计并移交给实施监察、处理申诉、处理举报的机关。

2. 自监察档案、处理申诉案件档案、处理举报案件档案结束之日起最迟十二个月内，实施监察、处理申诉、处理举报的机关应当将文件归档至机关档案室。

3. 机关档案室有责任接收档案并编制移交档案的清单。档案目录和移交档案的清单应制作三份；移交方和接收方各保留一份，并将一份送交作出监察决定的人员、处理申诉的人员、处理举报的人员。

第十八条 档案保管

第十八条 档案的保管

1. 监察档案、处理申诉案件档案、处理举报案件档案应完整、安全、保密地保管，并科学分类以便于管理和利用。

2. 监察档案应在实施监察职能机关的档案库中保管；处理申诉案件档案、处理举报案件档案应在有权处理申诉、举报的机关、组织、单位的档案库中保管，或者在被指定核实申诉、举报内容的机关、单位中保管。

3. 档案保管期限按照法律规定执行。

监督检查档案、处理申诉档案、控告档案的管理、利用和使用，应依照有关监督检查、申诉、控告以及档案保存的法律规定，并遵守档案管理部门的规定。

第四章 实施细则

违规处理及施行条款

第二十条 违规行为的处理

作出监察决定的人员、处理申诉的人员、处理举报的人员、监察组组长、主管核实机关、组织、单位负责人、主持核实申诉、举报内容的个人、负责建立档案的人员和其他有关机关、组织、个人，根据违规性质和程度，受到纪律处分或追究刑事责任，造成损失的，依法赔偿，如有下列行为之一：

1. 占有、损坏、丢失档案、文件。

2. 伪造、篡改、歪曲档案、文件的内容。

3. 非法买卖、转让、销毁档案、文件。

4. 将档案、文件用于侵犯国家利益、机关、组织、个人合法权利和利益的目的。

5. 非法携带档案、文件出境。

条 21. 生效执行

1. 本通知自2024年8月15日起生效。

总监察长于二〇〇七年十月二十四日发布的第2278/2007/QĐ-TTCP号决定《监察档案、处理申诉案件档案、处理举报案件档案的建立和管理规定》自本通知生效之日起失效。

2. 在本通知生效前已开始的监察档案、处理申诉案件档案、处理举报案件档案继续按照第2278/2007/QĐ-TTCP号决定的规定执行。

3. 在执行过程中如遇困难、障碍或新问题，各机关、组织、单位应及时向政府监察总局反映，以研究、修改、补充。/。