通知2009年第7号关于国家社会科学课题验收的指导

通知

关于国家社会科学课题评估验收的指导

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根据2000年6月22日颁布的《科学技术进步法》；

根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据2004年12月10日国务院发布的第201号令《社会人文科学研究活动管理办法》；

科学技术部就使用国家财政资金的国家级社会科学课题的评估验收作出如下指导：

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 调整范围

一、本通知规定了对纳入国家科技计划的社会科学课题和独立的国家级社会科学课题（使用国家财政资金）进行评估验收、确认成果、清理合同及处理违规行为。

二、涉及国家安全秘密、特殊国防安全任务以及一些紧急重要任务，内容复杂敏感的课题，由科学技术部部长根据具体情况决定其评估验收方式。

条 2. 适用对象

一、本通知第一条所规定的课题评估验收相关组织和个人。

二、科学技术部的相关职能单位。

条 3. 课题评估验收原则

课题评估验收必须遵循以下原则：

一、依据已签订的研究科技合同（以下简称合同）及其在本通知中规定的评估内容。

二、确保民主、客观、诚实和准确。

三、按照本通知规定的程序和手续进行。

组织实施 课题评估验收方式

一、课题评估验收分为两个级别：

（一）基层评估验收（以下简称基层评估）；

（二）国家级评估验收（以下简称国家级评估）。

二、基层评估是通过基层科研评估委员会（以下简称基层评估委员会）进行的，该委员会由课题主持机构组织成立。

三、国家级评估包括课题成果评估和实施机构评估。

（一）课题成果评估通过国家级科研评估委员会（以下简称国家级评估委员会）进行，该委员会由科学技术部部长决定成立；

（二）实施机构评估：

- 由项目主管委员会与国家重点科研项目办公室共同负责，针对属于国家重点科技项目的课题；

- 由科学技术部相关职能司局与国家重点科研项目办公室共同负责，针对由项目主管委员会成员担任课题负责人的课题；

- 由科学技术部相关职能司局与课题主管机构职能单位共同负责，针对独立的国家级课题。

第五条。 课题评估经费

一、基层评估经费从课题执行经费中提取。

二、国家级评估经费从科学技术部年度事业科研经费中提取。

三、为完成课题产品和资料而产生的额外费用，由课题负责人和课题主持机构自行承担。

第二章

基础级评估

条6. 基层评估提交材料及期限

一、基层评估所需材料包括主要产品及相关行政文件。

二、课题的主要产品包括：

（一）课题科学报告，包括：综合报告；综合报告；建议书；

（二）课题实施过程中发表或出版的文献。

三、课题相关行政文件包括：

（一）各方签署的科研合同；

（二）申请基层评估的文件（附随本通知的附件1）；

（三）课题实施情况报告（附随本通知的附件2）；

（四）定期检查课题进展的记录；

（五）与课题实施相关的其他文件（如有）；

（六）确认研究结果发布、出版、接收和使用的证明文件及相关资料。

四、基层评估所需材料应包括本条第二款和第三款规定的10套材料，其中一套原件，九套复印件。

五、基层评估材料提交期限

（一）课题负责人应在合同期满前或合同期延长后向课题主持机构提交基层评估材料；

（二）对于无法按合同进度完成的特殊情况，课题负责人和课题主持机构应在合同期满前60天内，向科学技术部提出延期申请（附随本通知的附件3），并通过项目主管委员会和国家重点科研项目办公室（适用于项目中的课题）或科学技术部相关职能司局（适用于独立课题和由项目主管委员会成员担任负责人的课题）提交。

课题延期处理依照本通知第十四条第五款b项的规定执行。

条7. 基层评估委员会

一、基层评估委员会由课题主持机构负责人决定成立，负责协助课题主持机构负责人根据已签订的合同评估课题实施结果。

二、基层评估委员会由7至9名成员组成，包括主席、副主席、两名反批评委员、一名书记员和其他委员。主席、副主席和两名反批评委员不得来自课题主持机构。

三、基层评估委员会成员需满足以下条件：

（一）专业领域与课题研究领域相匹配；

（二）具有良好的学术声誉，并愿意以高度的责任感、诚实和客观的态度参与评估委员会工作。

主任、反批评委员和成员除满足上述条件外，还必须是精通专业领域的专家，具有博士学位或副教授及以上职称，并且在最近五年内有发表的作品，或者在与研究课题内容相关的领域中有相关经验。

特殊情况由课题主管机关负责人决定。

4. 课题负责人和主要参与实施课题的成员不得成为基础评估委员会的成员。

条 8. 基础评估委员会成员的责任和权限

1. 基础评估委员会成员的责任和权限如下：

a) 根据本通知第11条规定的评估内容，审查基础评估材料，具体如下：

- 反批评委员根据本通知附录4提供的指导模板对课题成果进行评价；

- 委员会成员根据本通知附录5提供的指导模板对课题成果进行评价；

b) 在基础评估委员会会议召开前至少提前两天提交书面意见给课题主管机关；

c) 如有必要，要求课题负责人和课题主管机关提供课题的中间产品以供评估使用；

d) 对于在评估会议上的评价和投票负个人责任，并对基础评估委员会的最终结论负集体责任；

đ) 不得在正式公布之前披露评估结果；不得违反知识产权法律规定使用课题成果。

2. 基础评估委员会主席、副主席、反批评委员和科学秘书除了承担基础评估委员会成员的责任和权限外，还承担以下职责：

a) 委员会主席与课题主管机关共同决定会议组织事宜；主持委员会会议；确认委员会根据基础评估结论完成的课题负责人评估材料（按照本通知附录9提供的指导模板）；

b) 副主席在主席缺席时主持会议；

c) 反批评委员深入全面地审查和评价课题研究成果；

d) 科学秘书帮助主席检查举行会议所需的所有必要条件，确保材料的有效性和完整性，建立和完善基础评估委员会会议记录。

条9. 基础评估组织

1. 基础评估会议的组织必须在合同结束或合同延期执行期结束前最迟完成。

2. 课题主管机关负责组织基础评估，其职责包括：

a) 按照本通知第六条规定检查材料的有效性；

b) 按照本通知第七条规定成立基础评估委员会；从收到基础评估材料之日起30天内组织委员会会议；

c) 至少在基础评估委员会会议召开前七天将第六条第二款和第三款规定的评估材料转交给委员会成员；

d) 按照本通知第十三条规定处理基础验收评估结果；

đ) 保存课题原始档案。

条10. 基础评估委员会会议

1. 基础评估委员会会议的主要参与者包括科学委员会成员、课题负责人、课题实施主管机关代表、课题主管机关代表、与科学技术部有关单位的代表以及项目主任委员会代表（对于属于项目的课题）。

2. 当满足以下条件时，基础评估委员会会议可以进行：

a) 材料符合本通知第六条的规定；

b) 出席会议的委员会成员提交了意见表；

c) 至少三分之二的委员会成员出席，其中包括委员会主席（或在主席缺席的情况下为副主席）和两名反批评委员；

d) 课题负责人出席并解释与课题研究成果相关的问题。

特殊情况下，如果课题负责人无法参加会议，应书面授权一名主要参与课题的成员履行课题负责人的职责。

3. 委员会的工作程序如下：

a) 委员会主席（或在主席缺席的情况下为副主席）主持会议；

b) 课题负责人直接报告课题科学研究成果（其中明确新的研究成果、课题的科学价值和实际意义）；

c) 反批评委员介绍对课题成果的意见和评价；

d) 委员会成员提出尚未明确的问题，介绍对课题成果的意见和评价；

đ) 科学秘书宣读缺席委员会成员对课题成果的意见和评价（如有），供委员会参考；参会代表就课题成果及相关问题提问；

e) 课题负责人回答委员会和代表提出的问题；

g) 委员会秘密讨论并根据本通知第十一条规定的内容评估课题成果；选举监票小组（由三名成员组成，其中一名为组长）并进行投票（按照本通知附录6提供的指导模板）。评估结果和课题等级汇总在评估结果汇总表中（按照本通知附录7提供的指导模板）；

委员会讨论并通过关于评估结果和课题等级的会议记录，在其中明确需要修改和补充的内容（按照本通知附录8提供的指导模板）。

h) 讨论并通过关于课题评估和分类结果的结论纪要，其中明确指出需要修改和补充的内容以完善（参见本通知附件8的指导模板）。

4. 编制基层评估委员会会议议程应按照本通知附件10的模板进行。

条 11. 基层评估对课题成果的内容

基层评估课题成果包括以下内容：

1. 课题主要产品数量和质量是否符合签订的合同要求（课题研究结果报告、科学出版物、教育培训成果及其他产品）。

2. 研究问题的方法论、研究方法和技术使用情况（具体性、清晰度、适用性）；数据和资料的代表性、可靠性、真实性、时效性。

3. 研究结果的真实性（档案和文件的真实性；合法使用相关研究成果；在执行课题过程中不违反相关法律法规）。

4. 课题的科学价值（发现新问题，创建具有科学和实际价值的新数据系统；为现有观点和理论的发展做出新的贡献等）。

5. 课题的实际意义（对制定和完善经济发展政策、保障国家安全和发展战略的贡献；补充新的知识和思想影响社会认知的变化）。

条12. 课题基层评估等级划分

课题基层评估结果分为“合格”和“不合格”两类。

1. 被评为“合格”的课题需满足本通知第11条的规定，并且至少有四分之三的评估委员会成员投票通过。

被评为“合格”的课题将进入国家级评估。

2. 被评为“不合格”的课题未达到本条款第一款规定的要求。

条 13. 基层评估结果处理

1. 对于被评为“合格”的课题，在收到基层评估委员会结论之日起60天内，课题主持单位和课题负责人必须完成以下工作：

a) 课题负责人根据基层评估委员会的要求完善课题研究成果并提交修改和完善的报告给评估委员会主席（通过评估委员会秘书）以获取确认意见；

b) 课题主持单位依据评估委员会主席关于课题负责人已按评估委员会结论完善档案的确认意见，向项目管理委员会（对于属于项目的课题）或科学技术部（对于独立课题和由项目管理委员会成员负责的课题）提交申请，请求进行国家级评估。

2. 虽然未能满足本通知第11条第1、2、4、5款的规定，但被基层评估委员会建议继续改进的课题，课题负责人须在收到基层评估委员会结论之日起60天内，根据委员会的要求完善档案。

再次评估将依照本通知的内容和程序进行，每个课题最多只能再评估一次。

3. 在以下情况下，课题被评为“不合格”并必须终止合同：

a) 未能满足本通知第11条第1、2、4、5款的规定且未获得委员会建议继续改进的意见；

b) 未能满足本通知第11条第4款的规定；

c) 经过再次评估后仍被评为“不合格”。

根据评估委员会的结论，课题主持单位有责任向科学技术部提交申请，请求终止课题实施合同。

4. 对于被暂停的课题，基于基层评估委员会的结论，科学技术部将根据2006年10月4日财政部和科学技术部联合发布的第93号通知第二章第11条的规定进行处理。

第三章。

国家级评估

条14。 国家级评估的材料及提交期限

1. 国家级评估的材料包括课题的主要成果（经课题负责人和课题主持单位根据基层评估委员会结论修订、补充和完善后的成果）及相关行政文件。

2. 课题的主要成果包括：

a) 课题的科学报告（综合报告、摘要报告、建议报告）；

b) 课题实施期间发表和出版的出版物。

3. 课题的行政文件包括：

（一）各方签署的科研合同；

b) 课题主持单位提出的国家级评估申请书（按照本通知附件11的模板）；

c) 基层评估委员会成立决定原件和基层评估委员会会议记录原件；

d) 已经根据基层评估委员会结论修订和完善后的课题组织实施行政报告（按照本通知附件2的模板）；

đ) 定期检查课题实施情况的会议记录；

e) 与课题组织实施相关的其他文件（如有）；

g) 关于课题培训、发表、出版、接收和使用研究成果的确认文件及相关资料；

h) 参与课题实施的主要人员名单（按照本通知附件12的模板）。

4. 国家级评估的材料数量为13套，其中一套为原件，其余12套为复印件。

中间产品应保存在课题主持单位处，以便随时提供给评估委员会成员和管理部门审查。

5. 提交国家级评估材料的期限

a)自合同期满或延期期满之日起60日内，课题负责人和主管机构有责任向计划主任委员会（对于属于计划的课题）或科学技术部（对于独立课题和由计划主任委员会成员实施的课题）提交国家评估申请。

如果由于特殊原因，课题无法在上述60天内提交申请，最迟应在基础评估委员会作出结论后20天内，课题负责人和主管机构必须以公文形式向科学技术部（通过计划主任委员会，对于属于计划的课题；或者科学技术部相关职能局，对于独立国家级课题和由计划主任委员会成员实施的课题）申请延长国家评估期限（按照本通知附件3的格式）；

b) 科学技术部负责审查课题的延期请求。每个课题只能延期一次（在基础级或国家级），且延期时间不得超过从合同期满之日起计算的90天。

条 15. 国家评估委员会

1. 国家评估委员会由科学技术部部长根据计划主任委员会（对于属于计划的课题）或科学技术部相关职能局（对于独立国家级课题和由计划主任委员会成员实施的课题）的建议成立，其任务是为科学技术部部长提供咨询，评估课题的研究成果和组织实施情况。

2. 国家评估委员会由9至11名成员组成，包括主席、副主席、2名反对委员和其他委员，具体如下：

a) 委员会三分之二的成员应为科学家；

b) 委员会三分之一的成员应为国家管理机关、政策制定机关和预期受益使用研究结果的机关代表。

3. 国家评估委员会成员的条件：

a) 在科学领域享有声誉，并愿意以高度责任感、诚实和客观的态度参与评估委员会；

b) 具备与课题研究领域相匹配的专业知识；

主席、反对委员和其他科学家成员除满足上述条件外，还必须是该领域的专家，具有博士学位或副教授及以上职称，并在过去五年内发表过科研成果。

特殊情况下由科学技术部部长决定。

4. 课题负责人和主要参与者不得成为国家评估委员会成员。

5. 参加课题选拔和评审委员会的成员优先被邀请参加国家评估委员会。参加基础评估委员会的成员被邀请参加国家评估委员会的比例不超过该委员会总成员数的三分之一。

6. 计划主任委员会可以参加国家评估委员会，但成员数量不超过一名，且不能担任委员会主席、副主席或反对委员，对于属于计划的课题。

7. 委员会秘书处由两名行政秘书组成，他们是科学技术部相关职能局的专员（对于独立国家级课题和由计划主任委员会成员实施的课题）或计划秘书和国家重点计划办公室的员工（对于属于计划的课题）。

条16。 国家评估委员会成员的责任和权限

1. 国家评估委员会成员具有以下责任和权限：

a) 根据本通知第11条的规定，研究并评价国家评估申请的内容，具体如下：

- 反对委员根据本通知附件13的指导格式评价课题结果；

- 委员会成员根据本通知附件14的指导格式评价课题结果。

b) 在国家评估委员会会议前至少两天将评价意见书面提交给组织评估的机关；

c) 如有必要，可要求课题负责人和主管机构提供课题的中间产品以供评估使用；

d) 对于在委员会会议上的个人评价和对课题的集体结论承担责任；

đ) 不得在正式公布之前披露评估结果；不得违反知识产权法律规定使用课题成果。

2. 委员会主席、副主席、反对委员和科学书记除了具有第1款规定的委员会成员的责任和权限外，还具有以下职责：

a) 委员会主席与课题主管机构共同决定召开会议，并根据国家评估委员会的结论确认课题负责人完成评估申请的书面证明（按照本通知附件20的指导格式）；

b) 副主席在主席缺席时主持会议；

c) 反对委员深入全面地审查课题研究成果，提出关于评估和分类课题的意见；

d) 科学书记帮助委员会主席检查召开会议所需的所有必要条件，检查申请材料的完整性和合法性，建立和完善国家评估委员会会议记录。

条17. 国家评估组织

1. 国家评估仅在课题获得基础评估委员会“合格”等级并且课题申请材料符合本通知第14条的要求后进行。

2. 国家评估必须在收到国家评估申请材料后45天内完成。

3. 国家评估组织分工如下：

a) 国家重点计划中的课题由计划主任委员会牵头，与国家重点计划办公室和科学技术部相关职能局合作实施。

b) 课题由该计划的主任委员会执行，由科学技术部相关职能局负责，并与国家级重点计划办公室合作实施；

c) 国家独立课题由科学技术部相关职能局负责，并与主管部门职能单位合作实施。

4. 对于属于计划的课题，由该计划的主任委员会或对于独立课题和由计划主任委员会成员担任主任的课题，由科学技术部相关职能局组织进行国家级评估，包括：

a) 按照本通知第十四条规定的国家评估申请表（参见本通知附件15）进行检查和审核；

如果课题评估申请表未完全符合本通知第十四条的规定，则要求课题主任和主管机构在收到评估申请表审核记录之日起15日内修改、补充和完善申请表；

b) 向科学技术部提交成立国家评估委员会的决定；

c) 在委员会会议召开前至少15天将课题评估申请表移交给评估委员会成员；

d) 保存课题原始档案，满足中间产品的要求，以便委员会主席、评论员、科学秘书和研究管理机构代表审查课题档案；

đ) 组织国家评估委员会会议；

e) 根据需要，建议科学技术部邀请具有专业知识并熟悉与课题相关的领域的专家对课题结果提出意见和评价，供委员会参考；

5. 在收到成立委员会决定之日起不超过30天内召开会议；

6. 按照本通知第二十二条的规定处理国家评估结果；

条18. 国家评估委员会会议

1. 参加国家评估委员会会议的主要人员包括：评估委员会成员、课题主任、课题主管机构代表、课题主管部门代表、科学技术部代表、计划主任委员会代表以及国家级重点计划办公室代表（对于属于计划的课题）；

2. 国家评估委员会会议在以下条件具备时进行：

a) 评估申请表已按规定提前提供给委员会成员；

b) 已收到委员会成员的意见书；

c) 至少三分之二的委员会成员出席，其中包括委员会主席（或在主席缺席的情况下为副主席）和两名反批评委员；

d) 课题负责人出席并解释与课题研究成果相关的问题。

特殊情况下，如果课题主任无法出席委员会会议，则必须书面授权一名主要参与课题的成员履行课题主任职责；

3. 委员会的工作程序如下：

a) 委员会主席（或在委员会主席缺席的情况下由副主席主持）主持委员会会议；

b) 课题负责人直接报告课题科学研究成果（其中明确新的研究成果、课题的科学价值和实际意义）；

c) 反批评委员介绍对课题成果的意见和评价；

d) 委员会成员提问并陈述对课题结果的评价意见；

đ) 科学秘书宣读缺席委员会成员对课题成果的意见和评价（如有），供委员会参考；参会代表就课题成果及相关问题提问；

e) 课题负责人回答委员会和代表提出的问题；

g) 委员会闭门讨论并根据本通知第十九条的规定进行课题结果评估；

委员会选举计票小组（由三名成员组成，其中一名为组长），并按照本通知附件16的指导进行投票。课题评估和分类结果汇总在评估结果汇总表中（参见本通知附件17的指导）；

h) 委员会讨论并通过关于评估结果和分类的结论记录，在记录中明确指出需要修改和补充的内容（参见本通知附件18的指导）；

4. 国家评估委员会会议议程按照本通知附件20的指导进行；

条19. 国家级评估结果的评估内容

课题结果的评估由国家评估委员会根据六个评估标准进行，每个标准按百分制打分，总分为100分，具体如下：

1. 评估课题主要成果的数量和质量是否达到签订合同时的要求（最高25分）：

a) 课题综合研究报告、课题研究结果摘要报告及课题对拟使用研究成果的机构或组织的建议报告；

b) 科学出版物（专著、科学论文）；

c) 教育成果（博士、硕士）；

d) 其他成果（如有）；

2. 评估研究方法和技术使用的适当性（最高10分）：

a) 描述研究方法和技术使用的详细程度和清晰度，以及所使用的规模和程序以获得研究结果；

b) 研究方法和技术使用的适当性，以实现课题目标；

c) 调查、考察和其他资料来源的数据代表性、可靠性、真实性、时效性，用于课题科学报告；

3. 评估课题的科学价值（最高25分）：

a) 研究成果的新颖性和创新性：

- 发现新问题，创建新的有价值的数据系统；

- 完善现有研究方法以解决课题研究问题；

- 对现有观点和理论的发展做出新贡献；

b) 科学报告的系统性、逻辑性、完整性、论证和分析的清晰度；

4. 评估课题的实际意义（最高20分）：

a) 课题研究成果的实际意义：

- 提出具体的解决方案，作为制定经济和社会发展规划、确保国家安全和国防的科学依据；

- 提出具体的建议，作为制定和完善国家经济发展战略和政策的科学依据；

- 补充新的知识和思想，影响社会认知的变化；

b) 课题研究成果在实施过程中已被转移给使用机构或组织（附有确认文件）。

5. 评价已发表的研究成果（最高10分）。

a) 至少有5篇高质量的科学论文在国家级专业学术期刊上发表（少于5篇不计分）。

b) 至少有一本由国内知名出版社出版的专业专著。

6. 评价课题的突出成果（最高10分）：

a) 至少有一篇科学论文在国际知名专业学术期刊上发表，或有该国际专业学术期刊的确认证明；

b) 提出具有科学价值的新理论、新研究方法；

c) 研究结果对实践具有重要意义，并已转移和应用（有确认文件）。

条20. 国家级组织对实施课题的评估内容

项目主任委员会与国家重点计划办公室（对于属于项目的课题）或科技部相关职能司局与主管机构（对于独立国家课题和由项目主任委员会成员执行的课题）根据本通知附件19所附的通知中的指导模板进行评估和分类（关于组织实施课题的内容如下）：

1. 课题进度；

2. 课题经费使用情况；

条 21. 评分原则和课题分类

1. 课题结果评分原则

a) 课题结果的评分按照本通知第19条的规定进行；

b) 课题分数是所有有效评分表中总分数的平均值；

c) 有效评分表是指每个评分内容的分数低于或等于评分表中规定的最高分数的表格。

2. 课题结果分类

根据课题评分结果，国家级评审委员会将课题分为两类：“合格”和“不合格”。

a) 被评为“合格”的课题是指平均得分达到70分及以上，其中，主要产品数量和质量的评估部分得25分，课题的科学价值和实际意义部分得30分及以上。

被评为“合格”的课题分为三个等级：

- 平均得分在70分到80分以下的课题被评为“一般”；

- 平均得分在80分到90分以下的课题被评为“良好”；

- 平均得分在90分到100分的课题被评为“优秀”。

b) 被评为“不合格”的课题是指平均得分低于70分的课题。

3. 组织实施课题的评估分类

根据本通知第二十条的规定，课题组织实施的分类分为两个等级：“合格”和“不合格”：

a) 在满足以下条件的情况下，课题被评为“合格”：

- 按规定时间提交评估材料；

- 按照国家规定使用并完成课题经费的结算。

b) 如果出现以下情况之一，则课题被评为“不合格”：

- 提交评估材料的时间晚于合同或科技部延长执行时间的文件规定的时间；

- 严重违反课题经费管理的原则（有有权审计、检查机关的结论）。

条22. 处理国家级评估结果

1. 对于被评为“合格”的课题，在收到国家级评审委员会评估结果后的30天内，课题负责人和主管机构应根据评审委员会的要求修改和完善国家级评估材料，并将修改和完善的结果提交给评审委员会主席确认。

2. 对于被评为“不合格”的课题，如果满足以下条件可以考虑延期修改和完善：

a) 国家级评审委员会建议重新验收；

b) 项目主任委员会（对于属于项目的课题），或者主管机构（对于独立国家课题和由项目主任委员会成员执行的课题）建议延期修改和完善。

修改和完善课题的期限最长为自评审委员会出具结论之日起90天。延期后，课题必须按照本通知的内容和程序重新进行验收。

3. 对于被评为“不合格”且未被国家级评审委员会建议重新验收的课题，科技部将根据2006年10月4日财政部和科技部联合发布的《关于国家财政资助的科研项目经费包干制度的指导意见》（93/2006/TTLT-BTC-BKHCN号通知）第二章第十一条的规定处理。

4. 国家重点计划办公室与项目主任委员会合作汇总属于项目的课题的评估材料、文件和资料；科技部相关职能司局汇总独立国家课题和由项目主任委员会成员执行的课题的评估材料、文件和资料，以准备确认课题评估结果的手续。

5. 课题负责人和主管机构负责根据《国务院关于科学技术信息活动的规定》（2004年第159号令）登记保存课题成果，并向国家重点计划办公室（对于属于项目的课题）或科技部相关职能司局（对于独立国家课题和由项目主任委员会成员执行的课题）提交已登记保存的确认文件。

第四章。

认可课题结果、终止合同和处理违规行为

条 23. 认可课题结果

1. 科技部审查并认可课题评估结果，包括以下两项内容：

a) 课题结果评估；

b) 课题组织实施评估。

2. 课题负责人和主要承担单位有责任向科学技术部提交以下材料，以供科学技术部确认课题成果：

a) 一份（01份）国家评估档案及相关报告，附带课题负责人签署的关于完成国家评估档案的报告（根据本通知附件21提供的模板），证明课题已按照国家评估委员会的要求进行了修改、补充和完善；

b) 由课题管理委员会与国家重点计划办公室共同出具的资产移交确认书（对于属于计划的课题）；科学技术部相关职能机构与课题主要承担单位职能机构共同进行资产清点和移交（对于独立课题和由计划管理委员会成员担任负责人的课题）；

c) 由国家重点计划办公室出具的课题负责人确认已完成课题结算的证明（对于属于计划的课题和由计划管理委员会成员担任负责人的课题）；课题主管单位职能机构出具的独立课题结算证明；

d) 国家科技信息中心出具的研究成果登记确认书，并按政府令第159/2004/NĐ-CP号于2004年8月31日发布的《关于科技活动信息的规定》要求存档。

3. 自收到第二条规定的材料之日起三十日内，科学技术部将审查并作出确认课题实施结果的决定（根据本通知附件22提供的模板）。

条24。 合同终止

1. 终止合同程序

a) 在课题结束时，课题负责人和主要承担单位必须向有权机关提交结题报告和决算申请；

b) 在获得课题评价结果确认决定后，科学技术部和课题主管单位将执行评价、清点和移交使用课题经费购买的资产；

c) 合同终止将在完成结算和资产清点之后进行。

2. 合同终止的具体规定将在科学技术部另行发布的文件中详细说明。

条 25. 违反处理

1. 在国家课题评价结束后三年内，课题负责人不得担任国家课题负责人的情况包括：

a) 课题被评为“不合格”，且未被国家评价委员会建议完善后再进行验收；

b) 课题被评为“不合格”，尽管国家评价委员会建议完善后再进行第二次国家评价，但仍未达到“合格”标准；

c) 在课题实施过程中因严重违反下列条件之一而被暂停：

- 档案和资料不真实；

- 窃取他人研究成果；

- 违反与课题实施相关的法律法规。

2. 对于被评为“不合格”的课题，科学技术部将根据财政部和科学技术部联合发布的2006年10月4日政府令第93/2006/TTLT-BTC-BKHCN号《关于国家预算资金支持的科研项目经费包干制度的指导意见》第二章第十一条的规定处理财务问题。

3. 如果课题负责人未按规定在第二十二条第五款中登记和提交课题实施成果，则将根据2004年5月31日政府令第127/2004/NĐ-CP号《关于科技活动中行政违法行为处罚的规定》进行处罚。

4. 科学技术委员会成员如违反本通知第八条第一款d项和第十六条第一款d项的规定，在两年内不得参与基础和国家级评价委员会，并将根据2004年5月31日政府令第127/2004/NĐ-CP号《关于科技活动中行政违法行为处罚的规定》进行处罚。

5. 如在评价委员会会议前发现有成员违反本通知第八条第一款d项和第十六条第一款d项的规定，科学技术部将决定更换该成员。

6. 如在课题评价过程中发现国家级评价委员会违反本通知的规定，科学技术部将根据违规程度要求委员会重新进行符合规定的验收评价或组建新的委员会以确保评价的客观性和准确性。

条26. 投诉和举报

1. 被评价的课题实施单位和个人以及与课题有关的其他组织和个人有权对有权机关在课题评价和验收过程中的决定提出投诉；个人有权举报违反本通知规定的机关、组织和个人的行为。

2. 投诉和举报的处理将依照法律规定进行。

第五章。

实施条款

条27。 实施指导意见

1. 科学技术部将组织指导、督促和检查参与国家社会科学课题实施的组织和个人遵守本通知。

2. 各部委、直属机构、省级人民政府及其所属的科学技术管理部门应依据本通知制定并报有权机关批准发布关于部级和社会科学课题评价和验收的规定，并组织实施。

3. 各级科学技术管理部门应根据本通知的要求，组织非使用国家财政资金的社会科学课题评价和验收，所需费用由课题实施单位和个人自行承担。

第二十八条. 生效日期

本通知自发布之日起四十五日后生效，并取代2005年2月28日科学技术部令第01/2005/QĐ-BKHCN号发布的《国家社会科学和人文科学课题评价和验收规定》。

在执行过程中，如遇问题，各机关、组织应及时反映给科学技术部予以审查、解决。/。