通知2012年第7号关于外资银行分行外币头寸的规定

通知

关于信贷组织的外汇状态的规定

外国银行分行

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根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日第47/2010/QH12号《组织法》；

根据2005年12月13日第28/2005/PL-UBTVQH11号《外汇条例》

根据二零零六年十二月二十八日政府第160/2006/NĐ-CP号法令关于详细实施外汇管理法令的规定；

根据2008年8月26日第96/2008/NĐ-CP号政府法令关于国家银行越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

考虑到外汇管理司司长的意见；

国家银行发布本通知，规定在越南经营并获准进行外汇业务的信贷组织和外国银行分行的外汇状态。

第一条 对象和调整范围

本通知规定在越南经营并获准进行外汇业务的信贷组织和外国银行分行的外汇状态。

贷款金额

a) 居民经济组织（包括非许可金融机构），其他组织和个人；

1. 外汇是指其他国家或地区以及欧洲共同货币和其他区域共同货币，在国际和地区支付中使用的货币。

2. 单一外汇的状态是该外汇资产总额与负债总额之间的差额，包括相应的外币承诺。

3. 外汇状态转换汇率按以下规定执行：

a) 越南盾与美元之间的汇率：为国家银行公布的报告日的银行间平均汇率。

b) 越南盾与其他外币之间的汇率：为报告日信贷组织和外国银行分行的即期转账卖出汇率。

4. 信贷组织和外国银行分行的外汇状态是将该外汇的原始状态按照状态转换汇率折算成越南盾后的状态。

5. 正向外汇总状态是所有正向外汇状态的总和。

6. 负向外汇总状态是所有负向外汇状态的总和。

第三条 外汇状态计算原则

1. 信贷组织和外国银行分行的外汇状态应在工作日结束时确定。

2. 外汇的原始状态基于相关账户余额，根据本通知附件中的规定计算。

3. 将每种外币的原始状态按照状态转换汇率折算成越南盾。

4. 将所有正向外汇状态相加以计算正向外汇总状态。将所有负向外汇状态相加以计算负向外汇总状态。

第四条 外汇总状态限制

1. 外汇总状态限制是正向外汇总状态或负向外汇总状态除以信贷组织和外国银行分行自有资本的比例。

计算信贷组织和外国银行分行外汇总状态限制的自有资本是报告期前一个月信贷组织和外国银行分行的自有资本。

2. 在工作日结束时，信贷组织和外国银行分行的正向外汇总状态不得超过其自有资本的百分之二十。

3. 在工作日结束时，信贷组织和外国银行分行的负向外汇总状态不得超过其自有资本的百分之二十。

4. 在越南设立且自有资本不超过二千五百万美元的外国银行分行可适用如下外汇总状态限制：

工作日结束时的正向外汇总状态折算成美元不得超过五百万美元。

工作日结束时的负向外汇总状态折算成美元不得超过五百万美元。

5. 如有必要，经国家银行行长批准，信贷组织和外国银行分行可在第二、第三和第四款规定的限制之外维持外汇状态。

条 5. 报告制度

最迟于工作日当天下午两点，信贷组织和外国银行分行应将前一天的工作日报表提交给国家银行（外汇管理司），报表格式见本通知附件。

第六条 实施细则

1. 本通知自二零一二年五月二日起生效，并取代二零零二年十月七日国家银行行长发布的第1081/2002/QĐ-NHNN号决定关于允许从事外汇业务的信贷组织的外汇状态规定，以及二零零三年十月二日国家银行行长发布的第1168/2003/QĐ-NHNN号决定关于修改第1081/2002/QĐ-NHNN号决定第一条。

2. 财务会计司负责指导允许从事外汇业务的信贷组织和外国银行分行根据会计账户系统规定计算外汇状态。

3. 信息技术局在其职能范围内负责指导允许从事外汇业务的信贷组织和外国银行分行通过电子方式提交外汇状态报告。

4. 银行检查监督局局长、各省级城市国家银行分行行长负责检查、监督本通知规定的执行情况，并依法处理违规行为。

5. 办公室主任、外汇管理司司长及国家银行各部门负责人；信贷组织董事会主席、信贷组织董事会成员主席、信贷组织总经理（董事）、外国银行分行总经理（董事）负责执行本通知。/。