联合通知2013年第7号关于民事执行案件中被执行人和被执行人为罪犯的民事执行案件的收缴、缴纳、管理和支付款项及证件的程序和手续的通知

联合通知

关于收缴、提交、管理民事执行案件中被执行人资金和文件以及向民事执行案件中的服刑人员支付资金和文件的程序和手续的指导意见

 及向民事执行案件中的服刑人员支付资金和文件

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根据2008年11月14日《民事诉讼法》；

根据2010年6月17日《刑事诉讼法》；

根据2008年8月22日国务院令第93号《司法部职能配置、内设机构和人员编制规定》；

根据二零零九年九月十五日政府第77/2009/NĐ-CP号法令关于公安部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2008年11月27日第118/2008/NĐ-CP号政府法令，对财政部的职能、任务、权限和组织结构作出规定；

司法部部长、公安部部长和财政部部长联合发布本指导意见，指导收缴、提交、管理被执行人的资金和文件以及向民事执行案件中的服刑人员支付资金和文件的程序和手续 的被执行人的资金和文件 向民事执行案件中的服刑人员支付资金和文件.

第一条 调整范围

本指导意见指导对服刑人员作为民事被执行人或其亲属自愿提交监狱、看守所（统称监狱）或县级公安局刑事执行部门的资金和有价证券或其他文件（统称为文件）的收缴、提交、管理程序；在监狱或县级公安局刑事执行部门向服刑人员作为民事被执行人的服刑人员支付资金和文件；监狱、县级公安局刑事执行部门、民事执行部门在执行刑事判决中的民事部分的责任。

第二条 适用对象

本指导意见适用于以下机关、组织和个人：

1. 公安部刑事执行管理部门。

2. 民事被执行人或民事被执行人的服刑人员所在的监狱。

3. 省级公安局刑事执行部门、县级公安局刑事执行部门。

4. 民事执行管理部门、各民事执行部门。

5. 民事被执行人或其亲属。

6. 民事被执行人的服刑人员或根据法律规定由该服刑人员授权的人。

7. 与收缴、提交、管理民事被执行人或其亲属自愿提交监狱或县级公安局刑事执行部门的资金和文件以执行民事判决；在监狱或县级公安局刑事执行部门向民事被执行人的服刑人员支付资金和文件有关的组织和个人。

第三条 监狱长、县级公安局刑事执行部门负责人职责

1. 在收到服刑人员后十五日内，向作出一审判决的法院通报服刑人员作为民事被执行人的姓名、地址或服刑人员作为民事被执行人的姓名，依据刑事判决书。

对于在本指导意见生效前已开始服刑的民事被执行人或民事被执行人的服刑人员，在本指导意见生效后六十日内，监狱长、县级公安局刑事执行部门负责人应向作出一审判决的法院通报服刑人员的服刑地点和未履行的民事义务部分。

2. 接收民事执行部门根据本指导意见第四条第一款移交的民事执行决定和其他相关文件。

3. 接收民事执行部门转交至监狱或县级公安局刑事执行部门用于交付给民事被执行人的服刑人员的资金和文件，按照《民事诉讼法》的规定。

4. 接收民事被执行人或其亲属自愿提交至监狱或县级公安局刑事执行部门的资金和文件，用于根据民事执行决定和刑事判决书执行。

5. 建立并使用和管理民事执行案件的各类登记簿，包括以下类型：

a) 记录民事被执行人或其亲属自愿提交的资金和文件的登记簿；

b) 记录民事执行部门转交至监狱或县级公安局刑事执行部门用于交付给民事被执行人的服刑人员的资金和文件的登记簿；

登记簿需妥善保管，每页编号，盖骑缝章；按登记簿内的栏目完整及时准确记录，不得随意涂改。监狱长、县级公安局刑事执行部门负责人应在登记簿首页确认总页数，并签名盖章。

每月、每季度、每半年和每年必须结账。结账内容须反映登记簿的所有栏目，结账人签字并由监狱长、县级公安局刑事执行部门负责人确认。

6. 将民事执行决定和其他相关文件存入服刑人员档案，并更新到监狱或县级公安局刑事执行部门的信息管理系统。如需将资金和文件移交给民事执行部门，则监狱或县级公安局刑事执行部门应将资金和文件及相关文件副本移交给已移交民事执行决定的民事执行部门或作出一审判决的法院。

7. 存档收缴、提交、管理和支付资金、文件的账簿、档案和文件：收缴、提交、管理和支付资金、文件的账簿、档案和文件应按照法律法规的规定进行存档。档案中的文件应按顺序编号。监狱长、县级公安局刑事执行部门负责人应对档案进行审核后方可存档。

8. 对于拒绝接受款项或文件的民事执行对象罪犯，监狱长或县级公安机关执行刑罚机关负责人应负责制作关于该罪犯拒绝接受款项或文件的笔录。笔录应制作三份，监狱或县级公安机关执行刑罚机关保留一份，民事执行对象罪犯保留一份，并将一份发送给民事执行机关。

9. 当民事执行对象罪犯直接请求授权亲属代为接收款项或文件时，监狱或县级公安机关执行刑罚机关应负责制作关于授权（或确认在授权书上）的笔录，并将其发送给民事执行机关。授权笔录或授权书中必须详细、具体地记录被授权人的姓名、地址和身份证号码以及授权内容。

10. 向已移交民事执行决定的民事执行机关通报监狱或县级公安机关执行刑罚机关的临时存款账户信息。

11. 每六个月、一年或根据需要，以书面形式向公安部刑事执行管理机关和省级公安机关执行刑罚机关报告对民事执行对象罪犯的款项或文件的收取、缴纳、管理和支付情况；并向民事执行对象罪犯支付款项或文件，并告知有权的民事执行机关。

第四条 民事执行机关负责人的职责

1. 将民事执行决定、减免民事执行义务的决定通过监狱或县级公安机关执行刑罚机关送达民事执行对象罪犯；同时将民事执行决定、委托执行民事执行决定、减免民事执行义务的决定及通知文件送达民事执行对象罪犯所在监狱或县级公安机关执行刑罚机关。

通知文件应包括以下主要内容：民事执行机关的临时存款账户地址和账号；民事执行对象罪犯仍需缴纳的款项或文件金额；民事执行对象罪犯应接收的款项或文件金额；拒绝接收款项或文件或授权他人代收的权利；支付将款项或文件寄送到执行场所的费用的责任。

如果罪犯既是民事执行对象又是民事执行义务人，则通知文件中应明确，如果不自愿履行民事执行义务，这些款项或文件将按照法律规定处理以确保执行。

2. 如果民事执行机关委托其他民事执行机关执行，则应书面通知罪犯所在监狱或县级公安机关执行刑罚机关关于委托执行民事执行的情况和结果。

3. 根据本通知附件一规定的模板1c，建立并及时准确填写民事执行决定移交登记簿；不得随意涂改、删除。如需修改，则划掉并由有权的民事执行机关负责人签字盖章并承担责任。

4. 对于民事执行对象罪犯，民事执行机关应直接通过监狱长或县级公安机关执行刑罚机关负责人或将款项转入监狱或县级公安机关执行刑罚机关的临时存款账户的方式，将款项转交给民事执行对象。对于其他文件，民事执行机关应将其移交给监狱长或县级公安机关执行刑罚机关负责人，以便返还给民事执行对象罪犯。

5. 按照法律规定，报告和统计对民事执行义务人罪犯或民事执行对象罪犯的款项或文件的收取和支付情况。

条5. 移交执行民事判决决定

民事执行机关负责人负责直接或通过邮政将民事执行判决决定移交给看守所监所长、县级公安机关刑事执行机关负责人。如为直接移交，则必须制作交接记录，其中详细记载时间、地点、移交人和接收人的姓名，以及交接内容；双方的姓名和签字。

自收到民事执行判决决定及相关文件之日起五个工作日内，看守所监所长、县级公安机关刑事执行机关负责人应将民事执行判决决定移交给需执行民事判决的罪犯；解释该罪犯在民事执行中的权利和义务及相关的法律规定；要求其在转交单上签名确认，并将该转交单寄送至民事执行机关。

条6. 关于罪犯未完成民事执行义务死亡、暂予监外执行、特赦、免除刑罚执行、刑罚执行完毕、转移监所的通知

1. 若罪犯未完成民事执行义务而死亡，看守所监所长、县级公安机关刑事执行机关负责人应及时以书面形式并附相关文件（如有）通知已移交民事执行判决决定的民事执行机关或与一审法院同级的民事执行机关。

2. 若罪犯未完成民事执行义务而被转移监所，看守所监所长、县级公安机关刑事执行机关负责人应将民事执行判决决定及相关文件转交至罪犯被转移至的监所、县级公安机关刑事执行机关；同时，以书面形式并附监所转移决定副本通知已移交民事执行判决决定的民事执行机关或与一审法院同级的民事执行机关。

3. 若罪犯未完成民事执行义务而获得特赦、刑罚执行完毕、免除刑罚执行或暂予监外执行，看守所监所长、县级公安机关刑事执行机关负责人应及时以书面形式并附特赦证明副本或刑罚执行完毕证明副本或免除刑罚执行决定副本或暂予监外执行决定副本及相关文件（如有）通知已移交民事执行判决决定的民事执行机关或一审法院所在地的民事执行机关。

在罪犯出监前两个月，监所、县级公安机关刑事执行机关有责任提前通知一审法院所在地的民事执行机关或正在执行判决的民事执行机关关于罪犯即将出监的情况。接到监所、县级公安机关刑事执行机关的通知后，民事执行机关有责任立即告知监所、县级公安机关刑事执行机关罪犯尚未履行的民事执行义务。

通知文件包括以下内容：未完成民事执行义务的罪犯的姓名、地址；监所、县级公安机关刑事执行机关对罪犯的钱财、文件的收缴结果；民事执行义务人尚未缴纳或领取的钱财、文件金额；特赦后、刑罚执行完毕后、免除刑罚执行或暂予监外执行后罪犯返回居住地的地址。

条7. 收取罪犯作为民事执行义务人或其近亲属自愿在监狱或县级公安机关刑事执行机构提交的款项和文件的程序

1. 对于罪犯作为民事执行义务人或其近亲属自愿在监狱或县级公安机关刑事执行机构提交的款项，必须按照财政部规定的格式开具执行款项收据。

民事执行款项收据必须详细记录收款人、付款人的姓名和签名（如果罪犯作为民事执行义务人的近亲属自愿代为缴纳，则需注明），缴款原因；金额用数字和文字填写；如果罪犯作为民事执行义务人或其近亲属不识字，则按手印并注明手指编号。不得擦除或修改收据；如填写错误，则划线标注“作废”并保留原样。

2. 对于罪犯作为民事执行义务人或其近亲属自愿在监狱或县级公安机关刑事执行机构提交的非现金文件，必须按照本通知附件II中的格式2a制作收据。收据中应详细记录时间、地点、原因、依据、数量、文件状况；交款人、收款人的姓名和签名；监狱长、县级公安机关刑事执行机构负责人的姓名和签名。

文件收据应制作三份，一份交给提交文件的罪犯或其近亲属，一份存档于监狱或县级公安机关刑事执行机构，一份转交民事执行机构。

3. 执行款项收据和临时执行款项收据的管理使用应遵循财政部的规定。

条8. 将罪犯作为民事执行义务人或其近亲属自愿在监狱或县级公安机关刑事执行机构提交的款项和文件转移给民事执行机构的程序

1. 自收到款项或文件之日起一个月内，监狱长、县级公安机关刑事执行机构负责人将所收取的款项转入民事执行机构已提供的民事执行决定的暂存款账户；直接或通过其他运输方式将所收取的文件及收款单、付款人名单转交民事执行机构。

2. 如直接交接文件，须按照本通知附件II中的格式2b制作交接清单，详细记录文件内容和状态，并由双方负责人签字并加盖公章。交接清单应制作两份，每方各持一份。

3. 对于在本通知生效前罪犯作为民事执行义务人或其近亲属自愿在监狱或县级公安机关刑事执行机构提交的剩余款项，监狱或县级公安机关刑事执行机构应连同收据日期、月份、年份、文件；一审判决书、二审判决书、法院决定（如有）一并转交一审法院所在地的民事执行机构处理。

条9. 暂收款项、证件的程序，由服刑人员自愿缴纳的民事执行款项或其亲属在拘留所、县级公安机关刑事执行机构尚未收到执行裁定时提交。

在未收到民事执行机关移交的民事执行裁定的情况下，拘留所所长、县级公安机关刑事执行机构负责人负责接收服刑人员作为民事被执行人或其亲属自愿提交的款项和证件；同时，按照本通知附件2c规定的格式制作笔录，并根据本通知第7条规定的程序暂收服刑人员的款项和证件。

自收到服刑人员作为民事被执行人或其亲属自愿提交的款项和证件之日起五个工作日内，拘留所、县级公安机关刑事执行机构应将收取的款项和证件情况连同自愿提交款项和证件的笔录一并通知作出一审判决的法院民事执行机关，以便作出民事执行裁定。

根据拘留所、县级公安机关刑事执行机构的通知，在收到通知及相关文件之日起五个工作日内，作出一审判决的法院民事执行机关负责人必须作出民事执行裁定，将该裁定及书面通知送达拘留所、县级公安机关刑事执行机构，告知民事执行机关的账户信息和地址。

自收到民事执行裁定和民事执行机关的通知之日起三十日内，拘留所、县级公安机关刑事执行机构有责任将所收取的款项转入民事执行机关的账户；直接将所收取的证件交给民事执行机关，或者通过其他运输方式寄送。

条10. 向服刑人员支付款项、证件的程序，当服刑人员为民事执行受领人时

1. 当服刑人员为民事执行受领人且向拘留所、县级公安机关刑事执行机构提出领取款项、证件的申请时，拘留所、县级公安机关刑事执行机构有责任通知民事执行机关；自收到通知之日起五个工作日内，民事执行机关有责任将款项、证件发送给拘留所所长、县级公安机关刑事执行机构负责人，以便根据支付款项、证件的决定进行支付。

自收到民事执行机关、执行员发送的款项、证件之日起五个工作日内，拘留所、县级公安机关刑事执行机构应根据支付款项、证件的决定向民事执行受领人支付款项、证件。

2. 支付民事执行款项时，必须按照财政部规定的格式填写付款单。支付证件时，必须按照本通知附件II中的2d格式制作归还证件笔录。

3. 当服刑人员为民事执行受领人并授权他人代为领取款项、证件时，拘留所所长、县级公安机关刑事执行机构负责人有责任确认授权书并在授权书上签字，然后将授权书发送给被授权人；被授权人在领取款项后，有责任将授权书转交民事执行机关。民事执行机关有责任根据法律规定向被授权人支付款项、证件。

4. 当服刑人员为民事执行受领人且不是民事执行被执行人的，拒绝接受款项、证件时，拘留所所长、县级公安机关刑事执行机构负责人有责任确认拒绝书并在拒绝书上签字，然后将拒绝书发送给已移交执行裁定的民事执行机关，以便根据法律规定处理相关手续。

条 11. 保障执行费用

1. 将款项、文件从民事执行机关送往监狱或县级公安机关刑事执行机关以及相反方向的款项、文件转移费用，以及在监狱或县级公安机关刑事执行机关收取犯人款项、文件的费用，由根据财政部和司法部于2010年9月22日联合发布的第144/2010/TTLT-BTC-BTP号通知第四条规定的民事执行收费使用保障。

2. 向犯人寄送款项、文件的费用由犯人支付。

条 12. 收取、管理、使用民事执行收费

民事执行收费的收取按照财政部和司法部于2010年9月22日联合发布的第144/2010/TTLT-BTC-BTP号通知关于民事执行收费的收取、缴纳、管理和使用的制度规定执行。

根据财政部和司法部于2010年9月22日联合发布的第144/2010/TTLT-BTC-BTP号通知第四条规定使用的民事执行收费，民事执行机关有责任转入监狱或县级公安机关刑事执行机关的账户。

监狱长、县级公安机关刑事执行机关负责人负责按照民事执行收费的规定和现行国家预算法及相关实施指导文件的规定管理、使用、结算民事执行收费。

条 13. 生效日期

1. 本通知自2013年4月1日起生效。

2. 对于此前由司法部、公安部、财政部发布的与本通知相抵触的关于民事执行案件款项、文件的收取、缴纳、管理程序和向犯人交付款项、文件的指导性文件均予废止。

条 14. 执行责任

司法部民事执行总局、公安部刑事执行和司法支持局负责组织执行，并作为指导、监督执行本通知的牵头单位。

在执行本通知过程中，如遇困难或问题，各机关、单位应及时反映给司法部、公安部、财政部以便及时指导、处理。