通知2014年第7号关于行政程序影响评估和审查、评估行政程序的指导意见

通知

行政程序影响评估指南
及行政程序的审查和评估

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根据2010年6月8日国务院令第63号《关于加强行政程序控制的规定》（已修改、补充）；

根据2013年3月13日政府颁布的第22/2013/NĐ-CP号法令，规定司法部的职能、任务、权限和组织结构；

鉴于行政程序控制局局长的建议；

司法部部长发布本通知，指导行政程序影响评估及审查和评估行政程序。

第一章
总则

第一条 适用范围

本通知根据2010年6月8日国务院令第63号《关于加强行政程序控制的规定》（已修改、补充）（以下简称“已修改、补充的第63号国务院令”），指导行政程序影响评估及审查和评估行政程序。

第二条 适用对象

1. 起草项目或草案法规中包含行政程序规定的部门（以下简称“主要起草部门”）。

审查含有行政程序规定法规的部门，以及行政程序控制部门。

各被指派审查和评估其管辖范围内行政程序的机构或组织（以下简称“审查评估机构”）。

各政府机关及相关组织。

第三条 在本通知中，下列术语具有以下含义：

1. 行政程序影响评估 是对拟订立的行政程序必要性、合理性、合法性及其成本进行研究和审查，以选择最优方案或措施，用于制定新的或修改行政程序。

2. 行政程序的审查和评估 是统计、汇总现行法规中的行政程序，并对其评估，以发现并建议有关机关或人员考虑修订、补充、替代或废除不必要的、不合理或不合法的行政程序规定，这些规定不符合已修改、补充的第63号国务院令中关于行政程序规定的各项原则。

3. 行政程序遵守成本计算 是量化个人或组织在执行已颁布或拟颁布的行政程序时所花费的成本。

第二章

行政程序影响评估

第四条 各机关在行政程序影响评估中的职责

1. 制定包含行政程序规定的法规的主要起草部门负责进行行政程序影响评估。

2. 包括司法部行政程序控制局、部委法制机构、部级单位、省或直辖市人民政府司法局（以下简称“省级人民政府”）在内的行政程序控制部门，负责指导和督促同级主要起草部门使用行政程序影响评估表。

3. 法规审查部门负责按照已修改、补充的第63号国务院令第十一条规定审查行政程序规定。

如有必要，法规审查部门可独立进行行政程序规定的评估；组织征求受影响对象和其他相关组织和个人的意见，以完善法规审查报告中的行政程序规定内容。

条 5. 行政程序影响评估流程

1. 评估时间点

行政程序影响评估应在规范性法律文件草案阶段进行，并须在提交审定机关之前完成。

2. 主办制定规范性法律文件的机关对涉及行政程序的规定，应按照以下步骤进行影响评估：

a) 进行行政程序影响评估

主办机关应使用本通知第六、七、八、九条规定的表格和内容，评估行政程序的必要性、合理性、合法性及遵守成本。

（二）完善行政程序规定

在评估过程中，如果确定行政程序是不必要的，则主办机关应停止评估，并不在项目或草案中规定该行政程序。

如果确定行政程序是必要的，则继续评估，并根据评估结果，主办机关应对行政程序的规定进行修改和完善，以确保项目或草案中的行政程序真正必要、合理、合法且有效。

c) 汇总行政程序影响评估结果

完成行政程序影响评估后，主办机关应将评估结果汇总到规范性法律文件项目或草案的影响评估报告中。

对于涉及行政程序的通知草案、联合通知草案以及省级人民政府决定草案，主办机关应将行政程序影响评估结果单独编制成报告。

条 6. 行政程序必要性评估

1. 行政程序的必要性应根据以下内容进行评估：

a) 满足特定行业或领域的国家管理要求。

b) 保障个人和组织的权益、义务和合法利益。

c) 是实现国家管理要求和保障个人和组织权益、义务和合法利益的最佳措施。

2. 主办机关应使用本通知附录I发布的《行政程序影响评估表》（标记为表01A/评估-行政程序）及其指导回答，评估行政程序的必要性。

条 7. 行政程序合理性评估

1. 行政程序的合理性应根据以下内容进行评估：

a) 行政程序名称

行政程序名称应明确具体、简短；在所有涉及该行政程序的规范性法律文件中保持一致。

行政程序名称包括：表示国家机关或个人、组织行为的词或短语与行政程序结果相结合，并结合具体的对象、领域（如有），或者与国家机关希望管理或个人、组织希望达到的目标相关的短语。

b) 行政程序实施步骤

行政程序实施步骤应明确规定每一步骤的内容；清晰划分国家机关和个人、组织在参与实施过程中的责任和工作内容。同时，各步骤应按时间、程序和有权处理机关的顺序排列，并尽可能采用联动机制。

c) 执行行政程序的方式

行政程序实施方式应明确规定，符合办理机关的条件，最大限度地便利个人和组织，以最低的成本。

d) 文件

解决行政程序所需的文件应明确规定每个文件的名称、规格、数量以及文件集的数量。文件及其数量必须真正满足解决行政程序的需求，符合法律规定的要求，确保国家管理目标；文件不应与其他行政程序的结果文件重复，也不应是同一机关正在管理的结果文件；文件规格多样，易于执行，以便个人和组织方便操作。

đ) 解决行政程序的期限

行政程序处理期限应明确规定，确保节省个人和组织的时间，符合办理机关的能力。

若一个行政程序由多个有权机关处理，则应明确规定每个机关的处理期限和机关之间的文件移交期限。

e) 行政程序实施对象

行政程序实施对象应明确规定，确保个人之间、组织之间、个人与组织之间、行业之间、地区之间、国内与国外之间的公平性，并使最多数量的遵守者受益。

g) 行政程序实施机关

行政程序实施机关应符合法律规定对该行政级别或行政区划的国家管理权限；便于个人和组织联系有权处理机关；确保最大限度地采用分级或委托下级行政机关或地方处理行政程序的措施。

若一个行政程序由多个机关、多个级别共同处理，则应明确规定每个机关、每个级别的职责，主办机关和配合机关的责任；尽可能采用联动机制处理行政程序。

h) 费用

费用、规费及其他费用（如有）应明确规定，符合国家机关实施行政程序的成本，确保个人和组织支付的费用最低；考虑不同地区的特征、不同的实施对象、不同的领域和国际惯例。

i) 表格和申报表

规定有申请书或申报表的行政程序，申请书或申报表应标准化。

模板和申请表是合理的，当模板和申请表中的每一项信息清晰、简洁，并且确实对于处理行政程序是必要的，同时增加个人和组织对其内容的责任感。

如果申请表或申报表需要有关机关或有权限的人确认，则应明确规定确认的机关或人员及其确认的内容。

k) 要求和条件

行政程序的要求和条件应当明确规定，具体必要，符合国家管理要求，与个人和组织的履行能力相适应；确保个人之间、组织之间、个人与组织之间、各行业领域之间、各地区之间以及国内外之间的公平性；明确界定证明要求和条件的责任；不重复规定与其他行政程序结果为该程序组成部分的要求和条件。

l) 行政程序的结果

行政程序结果的形式、生效期限和生效条件（如有）应当明确规定，方便使用，符合国家管理要求，与个人和组织的合法权利义务和实际情况相符。

2. 主办起草机关应使用《表格01A/登记-规范》评估行政程序的合理性。

第八条 行政程序合法性评价

1. 行政程序的合法性根据以下内容进行评价：

a) 行政程序按照第63/2010/NĐ-CP号法令第八条第一款规定的权限发布；

b) 同一文件中关于行政程序的规定内容一致，不违反效力更高的法律法规和越南作为成员国的国际条约；

2. 主办起草机关应使用《表格01A/登记-规范》评估行政程序的合法性。

第九条 行政程序遵守成本的评价

1. 当行政程序的总成本在一年内最低时，该行政程序的成本是合适的。一年内一个行政程序的总遵守成本最低时：

a) 遵守该行政程序的成本最低；

b) 根据规定，一年内执行该行政程序的次数最少；

c) 受益于遵守该行政程序的对象数量最多。

2. 计算遵守成本的原则

a) 如果有多个来源的数据差异较大，则选择较低水平的数据；

b) 不计算机会成本；

3. 计算遵守成本的方法

a) 遵守一个行政程序的成本计算公式

修改或补充行政程序的利益成本是现行行政程序遵守成本与拟修改或补充后的行政程序遵守成本之差。

4. 确定各种具体成本以计算遵守成本的方法。

a) 确定每项工作的实际费用

- 往返时间平均按每次往返一小时计算；按模板填写申请表的时间平均按每页一小时计算；其他文件的准备时间按实际完成文件所需时间计算。

根据不同的地区范围，往返、提交申请表的时间将根据相应的定额确定：

b) 确定执行行政程序时的费用和收费

按照有权机关关于执行行政程序的费用、收费和其他费用（如有）的规定执行。

c) 确定一年内执行行政程序的次数

一年内执行一个行政程序的次数根据该行政程序的规定确定。

d) 确定一年内遵守行政程序的对象数量

一年内遵守一个行政程序的对象数量根据对该行政程序的执行次数的预测或统计确定。

5. 主办起草机关应使用本通知附件四发布的《遵守行政程序成本计算表》和《遵守成本计算指南》（编号为《表格03/SCM-KSTT》）来计算遵守行政程序的成本。

条10. 行政程序影响评估在某些具体情形

1. 在法律、条例、法令、决定未完全规定构成行政程序的各部分，且交由下级机关详细规定的情况下，主要起草机关应对被指定详细规定的行政程序组成部分进行影响评估。

2. 对于修改或补充的行政程序，主要起草机关应对被修改或补充的行政程序组成部分进行影响评估。

除影响评估外，主要起草机关还必须明确说明简化程度及修改或补充后的行政程序的优点和节省的成本。

3. 主要起草机关应使用本通知附件二中规定的修改或补充行政程序影响评估表（编号为01B/ĐG-KSTT）以及本通知第七条、第八条、第九条的内容，对被指定详细规定或修改、补充的行政程序组成部分的合理性、合法性及遵守成本进行评估。

第三章

审查、评估行政程序

条11. 各机关在审查和评估行政程序中的责任

1. 每年定期或根据有权机关的指示，部、相当于部的机构、省人民政府的行政程序监督机关负责制定并提交部长、相当于部长的机关负责人、省人民政府主席批准的年度审查和评估计划；指导、检查并督促按照已批准的计划执行审查和评估工作。

根据第63/2010/NĐ-CP号法令第三十条第四款的规定，在需要重点审查的情况下，司法部将制定并提交总理批准的重点审查计划；指导、检查并督促按照已批准的计划执行审查工作。

在执行行政程序过程中，如发现存在阻碍生产经营活动和民众生活的行政程序、程序组或规定，但不在审查和评估计划内，行政程序监督机关应及时向有权限机关提出建议，以决定是否进行审查和评估。

2. 根据审查和评估计划，被指定为主导审查和评估行政程序或相关程序组、规定的机关集中按计划目标和进度进行审查；汇总审查结果，并草拟简化的决定草案，提交有权限机关批准。

3. 部、相当于部的机构、省人民政府的行政程序监督机关应从以下方面评估审查质量：使用审查和评估表格、遵守成本计算表；简化方案的质量；按计划目标减少行政程序数量和降低遵守成本的比例。

第12条 行政程序的审查和评估流程

主办机关应按照以下步骤进行行政程序的审查和评估：

1. 制定审查和评估计划

a) 行政程序的审查和评估计划包括以下内容：行政程序或一组行政程序的名称，相关行政规定；执行机构；执行时间；选择依据；明确具体量化指标，如减少行政程序数量的比例，减少遵守行政程序的成本。

b) 行政程序的审查和评估计划应按照本通知附件五的规定格式制定。

2. 进行行政程序的审查和评估

根据审查和评估计划的内容，审查和评估应按以下方式进行：

a) 审查和评估每个单独的行政程序

对于每个具体的行政程序的审查和评估方式，应按照本通知第13条的指导进行。

b) 审查和评估一组行政程序

被纳入审查和评估的一组行政程序是指与同一对象有关或在处理特定事务过程中相关的行政程序。

对一组行政程序的审查和评估方式应按照本通知第14条的指导进行。

c) 审查和评估行政程序的机构可以组织征求受影响对象和其他相关组织、个人的意见以收集信息。组织征求相关方意见可以通过研讨会、会议、咨询或意见表的形式进行。

3. 按照本通知第9条的指导计算审查和评估行政程序的成本

a) 计算当前遵守行政程序的成本。

b) 计算简化后的行政程序成本。

简化后的成本是在调整了根据简化方案建议削减的内容后，基于当前成本确定的。

c) 比较效益

简化行政程序的效益是当前遵守行政程序的成本与简化后遵守行政程序的成本之间的差额。

4. 总结审查和评估结果

a) 负责审查和评估行政程序的机构应总结审查和评估结果，包括：简化行政程序方案的内容及行政程序改革的创新措施；原因；简化时削减的成本；实施建议。

b) 负责审查和评估行政程序的机构应将审查和评估结果及审查和评估表格；审查前后的行政程序组结构图（对于审查一组的情况），经单位负责人批准后，提交给部、相当于部级机构或省人民政府的行政程序监督机构进行审议和评估质量。

根据行政程序监督机构的评估，负责审查和评估的机构应在基础上完善审查和评估结果，并起草通过简化方案和行政程序改革创新措施的决定草案，针对各个领域或被指定负责的内容，按照本通知附件七的规定格式，呈报部长、相当于部长级机构负责人或省人民政府主席审批。

d) 对于属于政府或总理权限范围内的行政程序，简化方案的汇总应按照第63/2010/NĐ-CP号法令第31条的规定执行，该法令已进行了修改和补充。

5. 提交审查和评估结果

a) 按年度审查计划的审查和评估结果

各省人民政府的行政程序审查和评估报告及其已获批准的简化方案应在每年9月15日前提交给部或相当于部级机构，以便根据部或相当于部级机构的管理职能和权限范围进行审议和处理。

政府或总理权限范围内的简化行政程序方案及相关规定的汇总应在每年10月15日前提交给司法部进行审议和评估。

b) 按重点审查计划的各部、相当于部级机构和省人民政府的行政程序审查和评估结果应在计划规定的期限内提交给有权限的机构。

条13. 审查、评估每一行政程序

1. 审查、评估行政程序及其相关规定的必要性

主导审查、评估的机关使用《行政程序审查、评估表》（标记为表格02/RS-KSTT）和《回答指南》（见本通知附件三），并根据本通知第6条关于必要性的标准指引，审查、评估行政程序及其相关规定的必要性。

审查、评估后，确定以下问题：

a) 在国家管理目标；个人、组织的权利、义务和合法利益不改变的情况下，行政程序的满足程度。

b) 在国家管理目标；个人、组织的权利、义务和合法利益改变的情况下，行政程序的满足程度。

c) 当国家管理目标；个人、组织的权利、义务和合法利益未得到满足时，预计选择的解决方案。

3. 审查、评估合理性和合法性以及遵守行政程序的成本

审查、评估机关依据本通知第7、8、9条关于合理性和合法性以及遵守成本的标准指引，并使用《行政程序审查、评估表》，审查、评估行政程序的合理性、合法性及遵守成本。

条14. 审查、评估一组行政程序

在审查、评估一组行政程序时，审查、评估机关使用本通知附件六中的指引，执行以下工作：

1. 制定行政程序组流程图

a) 收集所有涉及审查范围内的行政程序的法律法规文本。

b) 统计行政程序

根据收集到的法律法规文本，确定属于审查范围内的具体行政程序。同时，进行统计以描述尚未公布的行政程序的部分。对于已公布的行政程序，需检查已公布的内容与法律法规的规定是否一致，如发现有差异，则按照法律法规的规定进行调整。

c) 制定总体流程图

总体流程图必须反映该组行政程序中各程序之间的关系，从开始阶段到最终结果。同时，总体流程图还应反映不同行政机关在处理行政程序过程中的互动。

d) 制定详细流程图

详细流程图必须反映该组行政程序中每个程序组成部分之间的关系。

被分配审查、评估任务的机关（包括主导机关和配合机关）必须按组制定流程图，以服务于审查过程。对于涉及多个不同机关的一组行政程序，需要确保主导机关和配合机关之间紧密合作，以保证审查结果的质量，达到预定目标。

2. 审查、评估行政程序

a) 评估行政程序在一组行政程序中的必要性

根据总体流程图，审查、评估机关评估该组行政程序中的程序必要性，重点关注管理目标评价标准和行政程序对组的影响；从而发现不合理之处，或因重复或已被前一或后续程序管理而不再必要的行政程序，提出简化方案。

b) 评估详细流程图中各步骤之间的重复和结果继承能力

根据详细流程图，审查、评估机关对照比较各程序组成部分在每一步骤中的内容，评估重复或已在前一环节被控制的程序内容，从而提出消除或继承、认可前一环节结果的方案，或者可能在政府机构间共享信息，以减少个人、组织的遵守成本。

c) 评估每个行政程序对组最终结果的影响，以评估该组中每个行政程序的必要性；同时，评估该组行政程序的实施时间、实施机关、实施方式和程序的合理性，提出简化方案。

第四章 实施细则

实施条款

条 15. 执行责任

1. 法制司司长、司法厅厅长负责帮助部长、相当于部级的机关首长、省、自治区、直辖市人民政府主席及相关机关承担执行本通知的责任。

2. 行政程序监督局牵头与司法部相关单位配合，协助司法部部长监督、督促、检查本通知的执行情况。

条 16. 生效日期

1. 本通知自2014年4月15日起生效。

2. 在执行过程中，如遇问题，请及时反映给司法部（通过行政许可监督局）进行研究并修改补充。/。