通知2003年第8号令关于设计、供应材料和设备、施工总承包（EPC）合同的内容和管理

 

通知

关于设计-供应材料设备-建设总承包（EPC）合同的内容和管理的指导意见

根据国务院令第07/2003/NĐ-CP号二〇〇三年一月三十日关于修改和补充若干条款的决定第一条第二十一款的规定，为实施由国务院令第52/1999/NĐ-CP号一九九九年七月八日发布的《建设项目管理和建设规定》以及国务院令第12/2000/NĐ-CP号二〇〇〇年五月五日发布的《建设项目管理和建设规定》，建设部就设计-供应材料设备-建设总承包（EPC）合同的内容和管理提出如下指导意见：

本通知就国有农场和林业公司在科学技术政策方面的一些条款提出指导意见，这些条款适用于经过重组和改革后的国有农场和林业公司，根据政府令第170/2004/NĐ-CP号令关于国有农场的重组、改革和发展（以下简称政府令第170/2004/NĐ-CP）和政府令第200/2004/NĐ-CP号令关于国有林场的重组、改革和发展（以下简称政府令第200/2004/NĐ-CP）。

一、本通知对使用根据国务院令第52/1999/NĐ-CP号一九九九年七月八日发布的《建设项目管理和建设规定》规定的投资资金的项目（子项目）、标段的设计-供应材料设备-建设总承包（以下简称EPC总承包合同）进行内容和执行管理。对于使用有外资因素的财政资金的项目、标段，采用EPC总承包合同的形式应按照已签署的援助或贷款协议的规定执行。

二、鼓励在投资者希望减少管理机构或者不具备直接管理项目条件的情况下，以及对于已经普遍建设并确定了工作范围、数量和价格的项目、标段采用EPC总承包合同形式。

三、被选中签订EPC总承包合同的承包商必须具备足够的经验和能力，符合建设部二〇〇三年七月三日发布的第19/2003/QĐ-BXD号决定中的建设活动能力条件规定。在合同准备、签订和执行过程中，鼓励承包商提出创新建议、措施或利用其经验以完成合同任务，确保项目、标段的目标和要求，并提高效率。

四、签订和执行EPC总承包合同必须符合经济合同法的相关规定。

五、术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

a. EPC总承包合同是指投资者与一个或多个承包商组成的联合体（统称为总承包商）之间达成的书面协议，用于全面执行项目的从设计-供应材料设备-技术服务-安装到调试运行并投入使用的全部工作。

b. 投资者需求文件：是由投资者编制的文件，旨在明确和具体化可行性研究报告和批准的投资报告中提到的主要项目、标段内容。投资者需求文件是承包商编制EPC投标文件的基础，在指定招标时使用，或在组织招标时使用。

c. 支付计划：是确定EPC总承包合同总支付金额的文件，其中包含按时间或阶段完成工作的次数划分，与合同工作的进度和数量相适应。支付计划由总承包商编制并经投资者批准，作为预付款和支付已完成工作量的基础。

d. 投资者顾问：是指投资者聘请的专业机构，负责执行如准备投资者需求文件、编制EPC招标文件、参与合同谈判、监督合同执行过程和其他投资者要求的咨询服务等工作。

e. 分包商：是指直接与总承包商签订合同以执行总承包商在EPC总承包合同中的一部分工作的承包商。

f. 分包合同：是指总承包商与分包商直接签订的合同。

g. 投标文件：是由指定为总承包商的承包商提交的文件，用以说明其满足投资者需求文件的程度。

第二部分 设计-供应材料设备-建设总承包（EPC）合同的准备工作和签订工作

在项目被决定投资后，为了通过EPC总承包合同形式实施项目、标段，投资者需要进行以下准备工作：

一、成立新的或完善现有的具备足够条件能力的项目管理办公室，依据建设部二〇〇三年七月三日发布的第19/2003/QĐ-BXD号决定中的建设活动能力条件规定，帮助投资者执行如聘请监理机构监督合同执行、编制投资者需求文件和招标文件、选择总承包商、谈判和签订合同等一些工作。对于不使用国家财政资金的项目，投资者可以直接使用具备相应条件能力的现有机构来执行上述工作，而无需设立项目管理办公室。

二、编制投资者需求文件

根据批准的可行性研究报告和投资报告，投资者应基于以下主要内容编制投资者需求文件：

a. 项目、标段关于规模、生产能力及所选产品方案的要求；技术标准的应用程度，按照现行规定在设计和建设中使用；技术、工艺、商业解决方案的要求；对承包商提供的材料、设备、技术服务和使用的原材料的技术指导；对承包商的经验和专业能力的要求；

b. 可行性研究报告中批准的初步设计及其详细化设计，按照本部分第三款的规定；关于建设地点的位置、自然条件和地质资料的详细信息；具体的建筑风格要求和一些初始设计参数；关于施工质量管理和试运行、调试、保修和维护内容的要求；

c. 预期通过EPC总承包合同形式执行的工作范围

d.划分业主与总承包商关于供电、供水、通信、内部交通道路及其他施工现场可用服务的责任；

đ.主要工作的进度计划和完成工程以投入运营的进度安排；

e.相关审批手续的信息；各类文件、资料的数量；

f.环境保护要求、安全保障措施、防火防爆及其他事项。

业主的要求文件应简洁、完整且清晰，以便确定合同范围的工作内容，预估工作量，并适用合适的单价来重新编制招标或EPC投标邀请书。该文件的内容还应提出承包商可以参与并提供意见的问题，如：业主要求文件中的设计文件，合同工作范围的预期实施情况以及其他必要内容。

如果业主希望承包商承担项目投资建设的设计任务，则业主的要求文件需要补充有关设计的要求和相关手续的指导。

业主可以自行编制或委托咨询机构编制业主要求文件，在委托咨询机构准备此文件的情况下，咨询机构同时需作为监督合同执行过程的监理单位。

3- 编制EPC招标设计文件

a.用于招标或指定EPC承包商的设计文件是可行性研究报告中批准的初步设计。根据初步设计的完整性和详细程度以及其与其他业主要求文件具体内容的匹配度，该文件可能需要在某些情况下进行补充和细化。

- 若初步设计内容已足够完整和详细，则可直接使用初步设计作为招标或指定EPC承包商的设计文件；

- 若初步设计内容尚不完整和详细，则需通过补充文件、说明、解释和图纸等进一步细化，以形成完整的招标或指定EPC承包商的设计文件。

b.在签订合同之前，承包商需继续向业主提出对招标EPC设计文件的补充和替代方案建议，业主有责任审查并批准或拒绝这些提议。

c.对初步设计内容的补充和细化不得改变项目和标段的基本目标和要求，业主必须对其所做的任何修改负责并向投资决策机构报告。

4- 编制EPC招标文件

a.EPC招标文件按照招投标法律法规的规定编制，编制EPC招标文件的基础是业主的要求文件。

b.批准EPC招标文件的人对招标文件与已批准项目的符合性负法律责任。

5- 对总承包商的要求

a.业主通过招投标或指定方式选择总承包商，依据招投标法律法规的规定。

b.被选为总承包商的承包商必须具备足够的能力，符合《关于建设工程企业资质管理规定》（建设部令第19号，2003年7月3日）的要求，并满足业主的需求。具体包括：

- 注册经营范围与项目、标段工作内容相符。若多个承包商联合成为总承包商，则需签署联合协议，其中有一个承包商代表承担总体责任，并承诺按联合协议分工履行职责；每个联合体成员都需注册经营范围与分配给他们的工作内容相符；

- 具备足够的能力和经验担任总承包商，例如：具有技术经验，有能力、经验担任类似技术要求和规模的建设项目总承包商；承包商组织结构中有设计咨询、制造加工、物资设备供应和安装等核心单位；

- 在融资机构中有良好的信誉，并能够满足项目、标段的财务要求。

c.严格禁止泄露信息、串通、买卖招标、勾结或低价竞标的违法行为。选择总承包商的过程必须遵循本通知第二部分第一、二、三、四节的规定。

6- 签订EPC总承包合同

a.EPC总承包合同的谈判和签订基于业主的要求文件、招标文件、项目文件、投标文件（投标书）、经批准的招标结果或授权机关的指定文件。在谈判和执行合同过程中，鼓励承包商提出更多创新建议和解决方案，以统一合同执行中的某些细节，如：业主的具体要求、业主要求文件中的设计文件、各方的工作范围和其他相关问题；

b.谈判和签订合同的时间应符合整体进度并确保项目实施的有效性；

c.如果联合体被选为总承包商，则联合体代表及每个联合体成员可以直接与业主签订EPC总承包合同，或者仅由联合体代表签署以承担根据联合协议分工的责任；

d.合同内容必须符合经济合同法的规定，合同各方应对合同的合法性及其与已批准项目的符合性负责。

第三节 EPC总承包合同内容

1- 合同文件

合同文件包括合同条款和附带文件。

a. 合同协议书按照本通知附件中的格式制定。

b. 协商合同所附的文件包括：项目业主的要求文件、招标文件、投标文件（报价文件）、中标通知书或指定承包商的通知、合同的一般和特殊条件、图纸以及项目业主与总承包商之间的书面协议和其他相关文件。协商合同所附的文件是EPC总承包合同内容的一部分。

如有必要，参与签订合同的各方可以参考国际咨询工程师联合会（FIDIC）关于合同文件详细内容的指导文件。

2- 合同价格及调整合同价格

a. EPC总承包合同的价格根据项目业主的要求文件、选定承包商的招标文件和投标文件（报价文件）以及合同谈判的结果确定，原则如下：

- 在招标情况下，合同价格依据中标价格和项目业主与中标承包商之间的合同谈判结果确定；

- 在指定承包商的情况下，对于性质普遍、工作范围和实际执行量明确的项目或标段，合同价格在签订合同时即确定；对于规模大、技术复杂的项目或标段，合同价格由项目业主和总承包商基于批准的投资总额中分配给EPC项目的投资额度暂定，并在设备采购招标结果或经批准的技术设计概算确定后正式确定或达成一致；

b. 原则上，EPC总承包合同价格为固定总价，在合同执行期间不作变更（除本款第d点规定的调整情况外），且不得超过批准的投资总额中分配给EPC项目的投资额度。

c. EPC总承包合同价格包括总承包商完成合同规定的所有必要费用。构成合同价格的因素根据建设部于2003年6月17日发布的《关于修改和补充<关于建设项目工程造价管理若干问题的通知>（建标[2000]09号）》的规定确定。

d. 调整EPC总承包合同价格的情况包括：

- 已签订的合同明确规定了调整价格的范围、程度和方法；

- 因不属于总承包商原因而产生的超出合同范围的工作量，经有权机关批准后可按以下原则调整进合同价格：如果该工作已在合同工作清单中，则按合同单价计算；如不在合同工作清单中，则按国家规定的相应工作单价计算；若无国家单价，则项目业主和总承包商必须就适用单价达成一致并报有权机关审批（如需审批）；此过程遵循建设项目工程造价管理的相关规定；

- 对于实施期超过12个月的项目或标段，从第13个月开始，当国家对投资和建设政策有重大调整时，合同价格将相应调整以适应这些变化。

总承包商负责计算、解释并与项目业主就合同价格调整达成一致，并向有权机关提交审查和批准。

3- 预付款和合同支付

EPC总承包合同的预付款和支付按照以下原则进行：

a. EPC总承包合同的支付价格是合同价格及其条款，符合本部分第2款的规定。

b. 在执行合同过程中，项目业主应向总承包商提供预付款（除非双方另有约定）。预付款金额和回收方式如下：

- 总承包商的预付款按照政府于2003年1月30日发布的第07/2003/NĐ-CP号法令第17款第13点的规定办理；

- 总承包商向分包商提供的预付款按照现行的投资和建设管理规定办理；

- 预付款将在每次按已完成工作量百分比分期支付时逐步收回，并在工作量完成达到合同价值的80%时全部收回。

c. 项目业主根据合同执行进度、合同价值和已签署的合同条款，按照各阶段验收的工作量或完工的单项工程，依照合同支付计划向总承包商支付款项。

- 对于物资设备采购供应部分，支付按照每次交货和相应的发票金额进行；

- 对于安装施工工作量，支付依据各阶段完成的工作量或完工的单项工程，参照支付计划和总承包商提出的支付申请；

- 对于其他工作和服务（如设计、监理和总承包管理、国内运输、培训和技术转让等），支付依据各阶段完成的工作量或服务时间。

4- 分包合同

a. 总承包商通过招标或指定分包商选择分包商。总承包商必须在投标文件（报价书）中列出分包商名单，并须得到项目业主的批准。总承包商与分包商之间签订的分包合同必须符合EPC总承包合同的内容和经济合同法的规定。在执行EPC总承包合同范围内，分包商与项目业主之间没有直接合同关系，仅对分包合同所规定的工作向总承包商负责。总承包商应对项目业主就所有根据EPC总承包合同执行的工作承担责任，包括由分包商执行的部分。

b. 原则上，总承包商不得将项目的重大工作、影响工程质量和完工期限的关键任务分包出去。特殊情况需经项目业主同意。对于不在投标文件（报价书）中的其他分包商，必须得到项目业主书面批准，且项目业主不得无正当理由拒绝出具批准文件。

四、EPC总承包合同的管理实施

根据《投资和建设管理办法》（附属于政府发布的第52号、第12号和第7号法令），EPC总承包合同的管理实施应遵循增加总承包商自主权和责任的原则，同时确保项目业主的严格监督，并保持在项目执行过程中分配工作的灵活性：

1. 合同管理工作的内容包括：

a. 管理按照项目目标和已签署合同的工作范围；检查调查资料、设计文件和技术文件的正确性、完整性和适用性。

b. 监控工作进度，使其符合项目总体进度、合同规定的进度。

c. 检查并管理施工质量，符合国家关于建筑工程质量管理的规定。

d. 管理合同工作费用；监控、支付和调整合同价格（如有必要），符合有关建设项目成本编制和管理的规定。

2. 项目业主和总承包商的责任和权限。

a. 项目业主的责任和权限：

+ 在合同执行期间，项目业主有以下责任：

- 按规定申请建筑许可证；

- 进行征地补偿和移交全部施工场地供总承包商管理和使用。必要时，项目业主可与总承包商协商，由总承包商进行征地补偿和场地清理，以保证项目进度和效益；

- 聘请监理单位监督合同执行过程。根据项目具体情况，监理单位可以被授权行使项目业主的一些职能和权力，如：直接与总承包商工地代表处理项目业主交办的任务，检查和监督合同管理内容的一部分或全部，以及在某些情况下代表项目业主行事；

- 组织验收、审查、批准或提交有关部门（按投资和建设管理办法分级）审批技术设计概算、施工图设计的主要部分或施工技术设计，并办理其他必要的审批手续；

- 就总承包商提出的补充设计建议报告有关部门审议决定；

- 向有关部门提出建议，允许总承包商享受优惠制度和政策（如有）；

- 管理项目资金和暂付款项，及时按计划和合同进度向总承包商支付款项；

- 确认合同内完成的工作量和合同外新增的工作量，并提交有关部门审议决定或自行决定（按分级）；

- 按现行规定为建筑工程购买保险；

- 准备人员并与总承包商合作培训管理人员和操作维护工人；

- 按合同约定和国家关于竣工验收的规定组织验收并接收完工工程；

项目业主对执行投资和建设管理规定、工程质量、进度、费用执行和资金使用效果负全面法律责任。

+ 项目业主在合同执行期间的权利包括：

- 批准总承包商提议的不在EPC总承包合同中的分包商名单；

- 与总承包商协商主要设备采购招标文件和设备采购费用，基于设备招标结果；

- 监督总承包商从建立质量管理体系到设计、供应材料和设备、施工、安装、验收和试运行完工工程的全过程；

- 根据法律规定和合同各方协议，决定暂停、终止或取消合同执行；

- 当总承包商未能履行合同承诺时，拒绝或暂停合同付款；

- 法律规定的其他权利。

b. 总承包商在执行合同中的责任和权限

+ 总承包商有以下责任：

接收并管理整个施工场地，保管工程界址点、线、标志或进行场地清理，如果项目业主根据双方协议将其委托给总承包商。

- 制定技术设计或施工图设计，符合已批准的初步设计，并提交项目业主组织审查、批准或报批；

- 制定并与项目业主协商实施各施工阶段和主要工程项目的进度计划及合同付款计划；

- 组织采购、制造和供应材料及设备，按照总承包合同的要求和进度；与项目业主协商确定主要技术设备招标文件的内容以及属于基础合同价格范围内的设备采购费用；

- 按照已批准的设计进行施工；

- 建立并确保按照建设工程质量管理规定和合同约定的质量管理体系，保证各项工作的质量；

- 组织、协调和管理施工现场活动；采取措施保障环境卫生、防火防爆、劳动安全和现场治安；

- 主动配合项目业主组织管理人员和操作工人的培训；执行技术转让，向项目业主移交与运营、使用和维护有关的技术图纸和技术资料；

- 按照合同约定和国家规定完成试验、调试、试运行、竣工验收和向项目业主移交已完成的工程；

- 为施工材料、设备和施工用厂房购买保险，为工人购买工伤保险，为第三方购买民事责任保险，按相关规定办理；

- 按照国家规定履行保修义务；

- 对因违反法律规定和合同约定而造成工程质量、进度问题负责，并对因自身过错造成的损失承担赔偿责任；

+ 在履行合同过程中，总承包商享有以下权利：

- 提出补充、修改设计、替代方案和施工组织方法，以适应实际情况，但必须满足项目和标段的要求和效果；

- 全面控制施工场地内的所有施工手段和措施；

- 通过招标或指定方式选择分包商；根据需要补充或更换分包商，以确保合同工作质量和进度；

- 根据法律规定和合同各方的协议，停止或终止合同；

- 法律规定的其他权利。

V. 组织实施

1- 本通知取代建设部于2002年1月7日发布的第01/2002/TT-BXD号通知，并自发布之日起十五日后生效；

2- 对于在本通知生效前已经采用EPC总承包合同形式的项目和标段，其管理和实施应依据已签订的合同条款；

3- 各部部长、相当于部长级别的机构负责人、各省和直辖市人民政府主席、国有总公司的董事会成员及相关单位负责人负责组织实施本通知；

 

附 录

随附建设部2003年7月9日发布的第08/2003/TT-BXD号通知

关于EPC总承包合同内容和管理的通知

EPC总承包合同协议书

（样本）

…，……月…年……

第一部分 签订合同的依据

第二部分 发包方和承包方代表

1. 发包方：

- 项目业主名称

- 职务

- 通讯地址

- 开户银行账号……

2. 承包方

- EPC总承包商名称

- 职务

- 通讯地址

- 开户银行账号……

第三部分 EPC总承包合同内容

1. 在本合同中，术语具有如下定义，详见下文所述的合同条件。

2. 下列文件是本协议不可分割的一部分，共同构成EPC总承包合同，包括：

a. 合同协议

b. 中标通知书或指定通知书

c. 项目业主要求文件、招标文件

d. 投标文件或报价文件

e. 合同专用条件

f. 合同通用条件

g. 图纸

h. 附件、表格

i. 其他相关书面协议

j. 保函（如有）

合同协议优先适用其他合同文件。如合同文件之间存在冲突，则优先适用顺序为……

3. 合同工作内容和产品

4. 合同期限

5. 合同金额

6. 各方的责任和义务及项目业主顾问的角色

7. 预付款和支付方式

8. 争议解决原则

9. 奖励、罚款；暂停、终止合同

10. 合同解除

11. 法律适用

12. 各方承诺

本合同一式……份，用……语言书写，每方保留……份，各份具有同等法律效力

项目业主 EPC总承包商