联合通知2006年第9号关于在境外劳务输出领域追诉违反劳务输出法律法规行为的刑事责任的通知

联合通知

关于追究违反在国外劳务输出领域法律法规行为的刑事责任的指导

为了正确和统一执行有关处理在国外劳务输出领域违法行为的规定，促进与各国的经济和劳动合作关系，劳动和社会事务部、公安部、最高人民检察院、最高人民法院一致同意对追究在国外劳务输出领域违法行为的刑事责任作出如下指导：

________________________

为正确和统一执行有关处理在国外劳务输出领域违反法律法规行为的法律规定，促进与各国在经济和劳动领域的合作，劳动和社会事务部、公安部、最高人民检察院、最高人民法院就追究在国外劳务输出领域违反法律法规行为者的刑事责任作出如下指导：

一、追究组织、强迫劳动者非法滞留国外的刑事责任

1. 术语解释

1.1.“在国外工作的劳动者”是指被派遣到国外从事劳务输出工作的越南公民（以下简称“劳动者”）。

1.2.“组织劳动者非法滞留国外”是指实施以下行为之一帮助劳动者非法滞留在国外（在劳务输出合同规定的国家或第三国）的行为，违反了越南法律法规：

（a）为劳动者制定非法滞留国外的计划或提供咨询；

（b）提供物质条件如：安排住宿、介绍工作、提供资金、交通工具等，或者提供其他条件如：伪造身份证明文件、提供身份证明文件等，使劳动者非法滞留在国外。

1.3.“强迫劳动者非法滞留国外”是指使用暴力、威胁使用暴力、精神胁迫、控制或利用物质依赖关系或其他行为迫使劳动者非法滞留在国外。

二、犯罪主体

犯罪主体

根据刑法第275条（以下简称《刑法》）规定并由本通知指引，被追究组织、强迫他人非法滞留国外刑事责任的人是越南公民或无国籍但常住越南并在国外犯罪的人。如果同一案件中还有其他人在中国境外犯罪，则根据本通知指引，这些在中国境内犯罪的人也可能被追究刑事责任。

3.1. 罪名认定

关于定罪

（a）实施本通知第一部分第一条第1.2小节所指引的行为之一的人，将被追究组织他人非法滞留国外的刑事责任，依据《刑法》第275条。

（b）实施本通知第一部分第一条第1.3小节所指引的行为之一的人，将被追究强迫他人非法滞留国外的刑事责任，依据《刑法》第275条。

（c）如果一个人实施了本通知第一部分第一条第1.2和第1.3小节所指引的行为，并且这些行为之间有紧密联系（一个行为是另一个行为的前提或结果），则该人将被追究组织、强迫他人非法滞留国外的完整刑事责任，依据《刑法》第275条，并只承担一个共同刑罚。

例如：阮文A为阮文B（一名越南劳动者）制定非法滞留国外的计划。当看到阮文B不想留在国外时，阮文A威胁要杀死阮文B或其家人。在这种情况下，阮文A必须被追究组织、强迫他人非法滞留国外的完整刑事责任。

（d）如果一个人实施了本通知第一部分第一条第1.2和第1.3小节所指引的行为，并且这些行为是独立的，则该人将分别被追究组织他人非法滞留国外和强迫他人非法滞留国外的独立刑事责任，依据《刑法》第275条。法院在判决时，将对每个罪行确定刑罚，并根据《刑法》第50条确定共同刑罚。

例如：陈N制作假护照并为黎文C寻找住所，使其非法滞留在国外，同时陈N利用黎氏M对其物质依赖并控制她非法滞留在国外。在这种情况下，陈N将被追究两个罪名：组织他人非法滞留国外的罪名，针对为黎文C制作假护照和寻找住所的行为；以及强迫他人非法滞留国外的罪名，针对利用黎氏M对其物质依赖并控制她非法滞留国外的行为。

a) 刑法第275条第2款规定的“多次犯罪”是指两次或两次以上（两次组织劳动者非法滞留国外；两次强迫劳动者非法滞留国外，不论这些行为是否在同一工作地点或不同地点实施……），并且在这些犯罪中，犯罪者未曾被追究刑事责任且未超过追诉时效。

确定加重情节

（a）《刑法》第275条第2款规定的“多次犯罪”是指至少两次犯罪（两次组织劳动者非法滞留国外；两次强迫劳动者非法滞留国外，不论这些行为是否在同一地点或不同地点发生），并且在这些犯罪中，犯罪者从未被追究过刑事责任，且未超过追诉时效。

（b）《刑法》第275条第2款规定的“造成严重后果”是指以下情况之一：

- 组织、强迫5至10名劳动者非法滞留国外；

- 从组织、强迫劳动者非法滞留国外中非法获利30万至100万元。

- 非法获利一百万元以上三百万元以下，组织、强迫劳动者非法滞留国外；

- 导致接受国暂时或停止接收越南劳工从事某些行业和职业；

d) “造成特别严重后果”规定在刑法第275条第3款的情形之一为：

- 组织、强迫十六名以上劳动者非法滞留国外；

- 非法获利三百万元以上，组织、强迫劳动者非法滞留国外；

- 导致接受国暂时或停止接收越南劳工；

第二节 追究非法滞留国外的劳动者的刑事责任

1. 术语解释

“非法滞留国外的劳动者”是指被派遣到国外工作的越南公民，在劳动合同规定的期限内或者期满后未经有权国家机关批准擅自留在国外（留在劳动合同规定的接受国或第三国），并表现为以下行为之一：

1.1. 根据政府令第141/2005/NĐ-CP号2005年11月11日关于在国外工作的劳务管理的规定，第五条第五款，在入境接受国后立即逃跑以非法滞留国外；

1.2. 根据政府令第141号第四条第六款，擅自离开劳动合同规定的工作地点以非法滞留国外；

1.3. 根据政府令第141号第四条第七款，在劳动合同终止时未返回国内。

二、犯罪主体

2.1. 根据刑法第274条和本通知规定，被追究非法滞留国外刑事责任的劳动者属于以下情形之一：

a) 劳动者已被行政处罚，并采取“强制回国”的补救措施，但自通报不执行处罚决定之日起三十日内仍不执行处罚决定。

b) 劳动者已执行行政处罚决定和“强制回国”的补救措施，但在回国一年内又被合法派遣到国外工作，且实施了本通知第二部分第一条所列的行为之一。

2.2. 其他不属于本条第2.1款规定主体的人也可能因非法滞留国外罪被追究刑事责任，作为共犯。

第三节 出口劳务领域违反法律法规行为的管辖权和程序

一、管辖权

1.1. 根据本通知规定，对非法滞留国外罪和组织、强迫他人非法滞留国外罪案件进行审判的法院是省或直辖市人民法院，即被告在出境前最后居住地所在的省或直辖市人民法院。

1.2. 确定被告在出境前最后居住地的方式如下：

a) 被告在出境前的常住户口所在地；

b) 如果被告在出境前没有常住户口，则其最后居住地确定为其在出境前登记长期暂住地或经常居住地或办理出境手续的地方。

二、立案、侦查和起诉

2.1. 根据本通知规定，对非法滞留国外罪和组织、强迫他人非法滞留国外罪的立案、侦查和起诉由省级公安机关国家安全局和省级人民检察院负责。

2.2. 省级公安机关国家安全局和省级人民检察院的立案、侦查和起诉权限根据本通知第三部分第一条规定由省级人民法院管辖。

2.3. 当需要委托调查或上级侦查机关认为有必要直接调查时，委托调查或上级侦查机关直接调查应按照刑事诉讼法的规定进行。

三、程序

对非法滞留国外罪和组织、强迫他人非法滞留国外罪的立案、侦查、起诉和审判必须严格按照刑事诉讼法的规定进行。

第四节 国外劳务管理总局与相关部门的配合

一、国外劳务管理总局的责任

1.1. 当发现根据本通知第一部分规定的行为时，国外劳务管理总局应收集充分的证据证明违法行为，并提出立案建议书。立案建议书中应详细记录：违法人员的姓名、出生日期、在出境前最后居住地；护照号码；简述需追究刑事责任的违法行为。立案建议书及收集的证据材料应提交给有管辖权的省或直辖市公安机关国家安全局审查决定是否立案。随附的证据材料包括违法行为的笔录；其他证明组织、强迫越南劳动者非法滞留国外的证据材料。如果证据材料为外国语言文字，应翻译成中文并经合法认证。

建议立案的文书也必须提交给与有管辖权审理案件的法院同级的人民检察院，以便监督对建议立案事项的处理。

1.2. 当发现劳动者有非法滞留国外的行为时，根据本通知第二部分的规定，外国劳务管理局应收集充分的资料和证据证明违法行为，并按照第141号法令的规定进行行政违法处罚，并制作建议立案的文书。在建议立案的文书中需要详细记录：劳动者的姓名、出生日期、出国前在国内的最后居住地；护照号码；简述劳动者需要追究刑事责任的违法行为。建议立案的文书及其收集到的所有资料和证据必须提交给省级公安机关国家安全调查机构，以供其审查并决定是否立案。随建议立案文书一并提交的资料和证据包括：行政违法记录原件（或复印件）及首次行政违法处罚决定书原件（或复印件），或者能够证明首次被处以行政违法处罚的其他材料；关于劳动者未执行行政违法处罚决定的通知书（对于不遵守第141号法令第31条第3款规定的行政违法处罚决定的情况）；或者第二次违法（再犯）行为的记录或证明材料（对于已经执行了行政违法处罚决定但再次违法的情况）；外国相关机构提供的有关劳动者违法行为的资料（如有）；以及其他相关资料。如果这些资料是外文的，则必须翻译成中文并合法认证。

建议立案的文书也必须提交给与有管辖权审理案件的法院同级的人民检察院，以便监督对建议立案事项的处理。

1.3. 外国劳务管理局与国家安全调查机构之间直接交接建议立案的文书及相关资料和证据时，必须形成书面记录，其中应包含移交人和接收人的签名以及所交接的资料和证据清单。

2. 调查机关的责任

接收外国劳务管理局转交的建议立案的文书及相关资料和证据后，调查机关应在职责范围内检查信息来源，通过书面形式与同级人民检察院沟通一致，并按以下方式处理：

2.1. 如果认为尚无足够证据立案，需要补充证据时，调查机关应要求外国劳务管理局补充案卷材料。

2.2. 如果认为有足够的证据，调查机关应依法作出立案决定和逮捕决定；同时通知公安部出入境管理局，以便对其进行管理和监控，以满足调查需求。

2.3. 如果认为没有足够的证据立案，调查机关应作出不予立案的决定。

2.4. 调查机关作出的立案决定、逮捕决定或不予立案决定及相关资料必须依照法律规定提交给同级人民检察院。调查机关还应将处理结果告知外国劳务管理局。

2.5. 如果被逮捕人在回国之前已被立案，调查机关应根据法律规定考虑并决定采取必要的预防措施，防止其逃跑或不执行决定和要求。

3. 出入境管理局的责任

对于非法滞留在国外后来返回越南的劳动者，在收到调查机关通报的被立案劳动者名单的基础上，公安部出入境管理局负责指导各口岸公安局，一旦发现他们入境，立即通知调查机关进行处理。

4. 相关机构和组织的责任

外交代表机构、领事馆、劳务管理委员会及相关机构、组织和个人有责任配合调查机关、检察院和法院的要求，提供相关信息和资料，以支持立案、调查、起诉和审判工作。

五、生效

1. 本通知自发布之日起十五日后生效。

2. 在执行过程中，如遇需要解释或补充指导的问题，应及时报告人力资源和社会保障部、公安部、最高人民检察院和最高人民法院，以便及时解释或补充指导。