通知第09/2012/TT-BKHCN号关于选拔和直接委托组织和个人主持国家级社会科学和人文科学研究任务

通知

关于直接选定和委托组织和个人主持实施国家社会科学和人文研究任务

的事项

_________________________________

根据2000年6月9日《科学技术法》；

根据2002年10月17日第81/2002/NĐ-CP号政府法令，关于《科学技术法》若干条款的实施细则；

根据2004年12月10日第201/2004/NĐ-CP号政府法令，关于社会科学研究和人文活动管理规定；

根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

考虑到自然科学和社会科学司司长的意见；

科学技术和工业部部长发布关于直接选定和委托组织和个人主持实施国家社会科学和人文研究任务的通知。

第一条 调整范围与对象

第一条 本通知指导直接选定和委托组织和个人主持实施国家社会科学和人文研究任务，包括：国家社会科学计划中的课题和项目；独立国家社会科学课题和项目（以下统称为课题）。

第二条 不属于本通知调整范围的是直接选定和委托组织和个人主持实施国家科学技术研究和发展试验项目、生产试验项目的课题。

第二条 直接选定和委托

一、选定是指通过审查和评估申请参加选定的文件，选择具有最佳能力和经验的组织和个人来执行国家订购的课题。

选定适用于多个组织和个人有能力参与实施的课题，以达到最高效率。

二、委托是指指定具备足够能力、品质、条件和专业符合要求的组织和个人来执行国家订购的特殊课题。

委托适用于：

（一）涉及国家机密和国家安全、国防特殊性的课题；

（二）根据2004年12月10日第201/2004/NĐ-CP号政府法令附件发布的社会科学研究和人文活动管理规定第九条第二款的规定，特别紧急且内容复杂敏感的课题。

第三条 选定和委托的原则

一、选定应在国家电视台VTV1、越南之声广播电台、《人民报》和《西贡解放日报》等大众媒体上公开发布。详细信息将在《科技与发展报》上刊登，并在科学技术部网站http://www.most.gov.vn、http://www.vista.gov.vn、http://www.tchdkh.org.vn上公布。

二、委托应以书面形式向被指定的1至2个组织或个人发送，以便准备文件并提交给科学委员会进行答辩。

三、科学技术部部长应成立科学委员会，为选定和委托提供咨询，并审议选定和委托组织和个人主持实施课题的申请。

四、对参加选定和委托申请的文件进行评估，应按照本通知第十条规定的具体标准组进行打分。

五、每个个人只能主持一个（01）课题。鼓励选定参与者之间的合作，以最大限度地调动资源，有效实施课题。

六、经批准后的选定和委托结果应通知选定成功的组织和个人及其主管机构，并在科学技术部网站http://www.most.gov.vn、http://www.vista.gov.vn、http://www.tchdkh.org.vn上公布。

条 4. 参选和直接委托的条件

1. 对于组织：

（一）具有法人资格，已登记从事科学技术活动，职能与课题专业领域相符的组织有权参加选定或被考虑直接委托主持实施课题。

（二）如果在提交申请文件前24个月内，有课题被国家验收评定为迟延超过12个月而未获得科学技术部批准的情况，则该组织不得参加选定或被考虑直接委托主持实施课题。

2. 对于个人：

（一）课题负责人必须同时满足以下要求：

- 拥有大学及以上学历，专业符合课题领域，并在过去五年内一直在同一科学技术领域工作，截至提交申请文件时；

- 是提出方案并主持编写课题说明的人；

- 具备直接实施或组织实施课题研究工作的能力和确保足够的时间。

（二）如果在申请截止日期时，个人仍担任国家课题负责人，包括：计划课题；独立课题；国际科技合作任务；由国家科技发展基金资助的任务，则不得参加选定或直接委托。

（三）国家课题负责人如被国家验收评定为“不合格”，且未获延期完成时间或因违规被停止实施课题，则自国家验收委员会结论或主管部门停止实施课题决定之日起两年内不得参加选定或直接委托。

（四）国家课题负责人如在提交国家基础验收申请文件时迟延超过六个月而未获得科学技术部批准，则自实际提交验收申请文件之日起相应时间内不得参加选定或直接委托：

- 迟延六个月至不足十二个月的，自实际提交验收申请文件之日起十二个月内不得参加选定或直接委托；

- 迟延十二个月及以上的，自实际提交验收申请文件之日起二十四个月内不得参加选定或直接委托。

三、确认参加选定和委托的条件

科学技术部在其管理范围内，在启动档案前确认本条第1款和第2款规定的要求。

第五条 登记参与遴选、直接委托的申请材料

1. 参加选拔和直接分配的申请材料包括以下文件：

（一）项目负责人实施课题的申请表（附件1，表B1-1）。

（二）课题说明（附件1，表B1-2）。

（三）登记为主持课题的组织活动摘要（附件1，表B1-3）。

（四）项目负责人的科学简历及主要参与者简历（根据课题说明中的第十部分申报名单，附件1，表B1-4）。

（五）研究合作组织同意参与课题的确认文件（根据课题说明中的第九部分申报名单，附件1，表B1-5）。

（六）证明不属于本通知第四条第一款b项和第二款b、c、d项规定的任何情况的文件（如有）。

（七）证明从其他来源筹集资金能力的有效法律文件（在组织和个人申报从其他资金来源获得经费的情况下）。

上述文件必须具备组织印章和个人签名，符合各表格的规定。

第二条 登记参与遴选、直接委托的申请材料包括一份（1份）原件（盖章并亲笔签名），使用A4纸张打印，采用越南语Unicode字符集TCVN 6909:2001标准字体，字号为14号，并附一份电子版材料（PDF格式，无密码保护），存入光盘，装入密封档案袋并在外部注明以下内容：

（一）申请参与遴选、直接委托的课题名称（明确：课题名称；计划名称、编号）；

（二）主持课题的组织名称及其地址和参与合作的组织名称（仅列出已确认参与合作的组织）；

（三）课题负责人姓名及其主要参与者名单（仅列出已确认参与合作的个人）；

ｄ）申请材料清单。

第六条 提交登记参与遴选、直接委托的申请材料

一、接收地点：科学技术部（地址：河南省郑州市中原区经三路113号，或科学技术部另行通知的其他地址）。

二、提交截止日期：按科学技术部的通知为准。

三、档案接收日期以邮政部门的邮戳日期为准（邮寄情况下）或科学技术部的收件日期为准（直接提交情况下）。

四、在规定期限内，申请参与遴选、直接委托的组织和个人有权撤回已提交的档案并替换为新的档案或补充已提交的档案。新档案和补充材料必须在规定期限内完成；补充材料是档案的一部分。

第七条 开启档案

一、科学技术部组织开启档案，检查并确认档案的有效性，相关机构代表（如需）、申请参与遴选、直接委托的组织和个人代表参加。

二、有效档案是指按照本通知第四条、第五条和第六条规定准备且满足要求的档案。

三、开启过程和结果记录在案（附件2，表B2-1）。

四、满足本条第二款规定条件的档案将被纳入审查和评估。

条8. 科学委员会

1. 科学技术部部长成立科学咨询委员会，负责选拔和直接分配组织或个人主持项目（以下简称委员会）。每个委员会可以为一个（01）或多个项目提供咨询（在这些项目属于同一领域的情况下）。

2. 委员会由九至十一名成员组成，包括主席、副主席、两名（02）评审委员和其他委员，其中：

a) 三分之二是具有威望、有责任感、专业水平和专业知识符合要求、深入了解所咨询的科学领域的专家，并且至少有五年最近的专业工作经验；

b) 委员会成员三分之一是国家管理机构、政策制定机构或委托方（受益于研究结果的项目）的代表。

对于属于国家级科研项目的项目，委员会成员中不超过一名（01）来自项目主任委员会，并不得担任主席、副主席或评审委员。

3. 已参与确定优先任务的科学委员会的专家和评审委员将被优先邀请参加相应项目的委员会。

委员会成员可以从科学技术部的专家数据库中选取。

4. 在必要时（当申请数量超过委员会的能力或由于项目内容的特殊性），主席和副主席可建议科学技术部邀请委员会外的专家作为评审专家。

5. 下列人员不得成为委员会成员：

a) 注册为主持人或参与实施项目的个人；

b) 属于注册为主持单位的组织的个人。

6. 科学技术部负责组织委员会会议并指派行政秘书协助委员会工作。

条9. 委员会的工作原则

1. 委员会的行政秘书负责在会议前至少五天向所有委员会成员和专家（如有）发送以下材料：

a) 理事会成立决定及其附带名单；

b) 经批准的项目清单摘录；

c) 申请参与选拔或直接分配的原始文件副本或电子版；

d) 项目评价表样本（附件2，表B2-2）；

e) 其他相关文件。

2. 委员会会议必须至少有三分之二的成员出席，其中包括主席或副主席以及两名（02）评审委员。

3. 主席主持委员会会议。如果主席缺席，副主席将主持会议。委员会选举科学书记记录成员的专业意见和委员会结论在会议记录及相关文件中。缺席成员的意见（如有）仅作参考。

4. 委员会成员的责任：

a) 客观公正地评估；对其评估结果和个人对委员会结论的责任负责。委员会成员、专家（如有）和委员会行政秘书有责任保密与选拔、直接分配过程相关的信息。

b) 研究分析申请中的每一部分内容和信息；评论强项和弱项，并根据规定的要求评估每份申请；撰写评论、评估和解释；根据规定的评分标准打分。

c) 委员会成员独立根据各组评估标准和评分范围打分。打分前，委员会讨论以统一观点和评分方法。

条10. 评估申请材料

1. 评估原则

 科学委员会对选择和直接分配的申请材料采用评分方法（总分为100分）进行评估，根据两个部分的标准：项目说明内容部分（总分为80分）和实施项目的组织和个人的能力与经验部分（总分为20分）。

2. 内容说明部分的评价标准组及具体标准（见附件1表B1-2），包括：

a) 关于项目研究目标的标准组，最高得分为5分，有一个标准：

- 具体化项目的定向目标，得分从1到5分。

b) 关于项目相关领域研究现状合理性的标准组，最高得分为15分，有两个标准：

- 对国内外相关研究成果的成功程度和局限性描述、分析和评估的完整性和清晰度，得分从1到7分；

- 对项目必要性、紧迫性、理论和实践新意义的解释，得分从1到8分。

c) 关于确定项目内容和组织实施方案的标准组，最高得分为30分，有四个标准：

- 达到设定目标的研究内容的系统性、逻辑性、完整性和清晰度，得分从1到15分；

- 组织服务于研究内容和项目计划进度活动的合理性与可行性，得分从1到5分；

- 国内外参与单位和个人合作方案的合理性、可行性和清晰度（如有），得分从1到5分；

- 对预计资金分配和使用合理性的解释，得分从1到5分。

d) 关于项目研究方法和途径的标准组，最高得分为10分，有两个标准：

- 研究对象和项目之间的联系方式的明确性和适宜性，得分从1到5分；

- 符合研究对象和内容的具体研究方法的明确性和适宜性，得分从1到5分。

đ) 关于项目成果、利益和研究结果转让方案的标准组，最高得分为20分，有三个标准：

- 每个成果及其要求的明确性、完整性和符合项目目标和内容的程度，得分从1到5分。

- 项目的利益，最高得分为10分，具体为：

+ 社会影响（对政策制定、完善政策或立法的贡献，或对社会认知的影响）和对科研领域的贡献（新的研究方向），得分从1到7分；

+ 通过参与项目提高组织和个人的研究能力（在国内和国际期刊上发表论文，并对研究生教育有所贡献），得分从1到3分。

- 研究结果转让方案的具体性和可行性，得分从1到5分。

3. 实施项目组织和个人能力与经验部分的评价标准组（见附件1表B1-3、B1-4、B1-5），最高得分为20分，包括四个标准：

- 项目负责人的专业水平和组织管理能力（见附件1表B1-4），最高得分为9分，具体为：

+ 在国内外发表的研究成果（专著、专业期刊论文），得分从1到5分；

+ 研究成果被应用于政策制定、立法或教学工作，或对社会认知产生影响，得分从1到4分。

- 参与项目主要人员的能力（见附件1表B1-4），得分从1到6分；

- 主持项目的机构的能力（见附件1表B1-3），得分从1到3分；

- 主要合作机构的能力（见附件1表B1-5），得分从1到2分。

条 11. 工作程序和内容

科学委员会按照两步程序进行工作

1. 准备正式会议：科技部职能单位与科学委员会主席和副主席协商一致的工作方式：

- 宣布开标记录（见附件2表B2-1），宣布符合规定条件并提交给科学委员会审议的申请材料数量和清单（见本通知第七条）；

- 协商是否需要邀请外部专家（如需）；

- 协商正式会议的时间和地点；

科学委员会成员负责准备书面意见（见附件2表B2-2），在正式会议前提交给行政秘书。

2. 正式会议：科学委员会进行选择和直接分配申请材料的评估。

a) 行政活动：

- 行政秘书宣读成立委员会的决定、开标记录，介绍委员会成员和参会代表。

- 科技部代表阐述本通知关于选择和直接分配项目的要点和要求。

- 科学委员会讨论并一致同意工作原则，并指定一名（1名）成员担任科学秘书。

b) 对于直接分配准备申请材料的项目，组织和个人准备申请材料向委员会简要介绍项目说明大纲，回答委员会成员的问题（如有），然后不继续参加委员会会议。

c) 科学委员会进行选择和直接分配申请材料的评估：

- 提出反对意见和专家的意见（如有）关于选择和直接分配项目的申请材料的评估意见；

- 反对意见委员和评估专家分别分析每个申请材料，并比较同一项目的申请材料，依据规定的标准。

- 科学委员会可以就每个评估标准向反对意见委员和专家提问。

- 专家回答完委员会成员的问题后，不再继续参加会议。

- 科学秘书宣读缺席成员的书面意见（如有），供委员会参考。

d) 科学委员会讨论并评估申请材料；

- 评议委员会就每个申请材料按照既定标准进行交流、讨论和评估，并直接将同一（01）项目的申请材料进行比较。

- 在交流后，评议委员会成员独立对每个申请材料根据既定的标准和评分表进行打分（附件2，表B2）。

6. 评议委员会选举产生监票小组并进行投票。

a) 监票小组由评议委员会的三名成员组成（其中选举一名组长）。行政秘书负责协助监票小组工作。

b) 委员会通过投票方式对每个申请进行评估打分。有效的评估表是按照表格上的指示填写的。

7. 汇总评选结果，直接分配项目。

a) 监票小组汇总并报告评议委员会验票结果（附件2，表B2-4）。

b) 评议委员会根据平均得分从高到低对所有被评估的申请材料进行排名（附件2，表B2-5），依据以下条件：

- 申请材料的总平均得分必须达到70/100。评议委员会按平均得分从高到低对申请材料进行排名。

- 对于平均得分相同的申请材料，则优先考虑评议委员会主席（或在主席缺席的情况下，副主席）给出的较高分数进行排名。

- 如果申请材料的平均得分相同且评议委员会主席（或在主席缺席的情况下，副主席）给出的分数也相同，则选择能力与经验部分的最高分数作为排名依据；如果这些分数也相同，则评议委员会建议最终选择方案。

8. 评议委员会通过会议纪要，推荐中选组织和个人或直接指定项目负责人：

a) 被评议委员会推荐为中选的组织和个人是根据第7款b项所述的平均得分最高的申请材料的组织和个人。

b) 评议委员会讨论并统一意见，提出需要补充和修改的研究课题说明、主要科学成果及其相应指标的要求，以及实施研究课题所需的资金建议；指出需要注意的事项以完善被评议委员会推荐为中选或直接指定的组织和个人的申请材料。

c) 评议委员会编制会议记录（附件2，表B2-6）并提交科学技术部。

条12. 审批结果

1. 在批准中选组织和个人或直接指定项目负责人之前，科学技术部审查所有申请材料；必要时，科学技术部可以要求评议委员会重新审议或组建新的评议委员会进行咨询评估，对于评估结果不合理的申请材料进行实际考察，包括物质技术基础、人员配备和财务能力等。

2. 根据评议委员会结论、审查结果及科学技术部职能单位的建议，科学技术部部长签署决定批准项目负责人。

3. 项目负责人有责任根据评议委员会的结论，在收到评选结果或直接分配的通知后的15天内修改和完善申请材料，以便进行内容和资金审核，作为安排实施计划的基础。

条13. 保存原始档案

自科学技术部部长签署批准项目承担单位和个人的决定之日起一年内，各委员会的行政秘书有责任将全部原始档案（包括未被选中的档案）提交至科学技术部办公厅档案室保存。

条14. 申诉和控告

1. 单位和个人有权对有关机关、组织在项目选择和直接委托承担单位和个人过程中作出的行政决定和行为提出申诉或诉讼。

2. 公民有权控告违反关于项目选择和直接委托承担单位和个人规定的违法行为。

3. 投诉和举报及其处理按照法律规定进行。

条15. 执行本通知

各部委、相当于部级的机构、政府直属机构以及各省、直辖市人民政府可以根据本通知的规定组织项目选择和直接委托实施社会科学和人文科学研究项目的活动，并在其管辖范围内行使管理权。

条 16. 组织实施

1. 本通知自发布之日起四十五日后生效，并取代2007年6月4日由科学技术部部长发布的第11/2007/QĐ-BKHCN号决定所附的国家社会科学和人文科学研究项目选择和直接委托承担单位和个人规定，以及2011年6月30日由科学技术部部长发布的第08/2011/TT-BKHCN号通知中对根据第11/2007/QĐ-BKHCN号决定发布的规定进行修改和补充的部分。

7. 用本通知附件II中的评估选拔直接委托组织和个人承担国家级科技任务申请的表格替换《科学技术部令第10/2014/TT-BKHCN号》附件II中的表格。