通知2013年第9号关于市场管理活动的检查和行政处罚规定

通知

关于市场监督管理活动和行政处罚的规定

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根据二〇一二年六月二十日《行政处罚法》；

根据2012年11月12日第95号法令（2012年第95/2012/NĐ-CP号）关于商务部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据1995年1月23日政府第10号令关于市场监管组织、任务和权限的规定以及2008年3月13日政府第27/2008/NĐ-CP号令关于修改补充1995年1月23日政府第10号令关于市场监管组织、任务和权限的规定；

根据市场监管总局局长的建议，

商务部部长发布关于市场监管活动和行政处罚的通知。

第一章

总则

第一条 调整范围

一、本通知规定市场监管活动和行政处罚包括：

（一）检查对象和内容；检查形式和依据；作出检查决定的权限；检查组；有权作出检查决定的市场监管机关负责人的责任和检查组成员及协助检查组工作的人员的责任；

（二）制定、发布或批准检查计划和方案；

（三）接收并处理有关违法行为或违法迹象的信息；

（四）检查和行政处罚程序。

二、市场监管机关在工业产权领域的检查和行政处罚活动应遵守工业产权法律法规和本通知的规定。

第二条 适用对象

市场监管机关及其工作人员。

与市场监管检查和行政处罚活动相关的机关、组织和个人。

第三条 检查和行政处罚原则

一、检查和行政处罚活动必须遵守检查和行政处罚法律法规及本通知的规定。

二、市场监管的检查和行政处罚活动旨在确保从事市场经营活动的组织和个人遵守商业和工业法律法规；及时发现、制止和处理市场经营活动中的行政违法行为；促进生产发展，稳定市场，扩大商品流通；保护从事经营活动的组织和个人及消费者的合法权益。

三、遵守工作制度，并按照规定正确使用检查和行政处罚记录和决定（简称印章）。

四、检查和行政处罚活动必须有依据，确保客观公正，符合市场监管的功能、职责和权限，并遵守法律规定。

第二章

检查的对象、内容、形式、依据、权限和检查组

第四条 检查对象和内容

一、检查从事市场经营活动的组织和个人遵守商业和工业法律法规的情况。

二、检查遵守国家主管部门有权根据行政违法行为处罚法规定的其他管理领域法律法规的情况。

第五条 检查的形式和依据

一、根据本通知第三章的规定，按检查计划进行定期检查。

二、根据本通知第四章的规定，在收到违法行为或违法迹象的信息或上级主管部门要求时进行突击检查。

条 6. 决定检查的签发权限

1. 签发检查决定的权限包括市场监督管理总局局长、市场监督管理分局局长和市场监督管理队队长（以下简称市场监管机关负责人）。

2. 第一款规定的人员可以将签发检查决定的权限授予其副职，具体如下：

a) 授权签发检查决定可以是经常性的或按案件进行；

b) 授权必须以书面形式体现，明确授权范围、内容和期限；

c) 被授权签发检查决定的副职对其作出的检查决定向正职和法律负责；

d) 被授权的副职不得再授权给任何其他人。

条 7. 检查组

1. 市场监管的检查活动由检查组直接实施。

2. 检查组至少应有两名市场监管公务员，由一名公务员担任组长。

3. 检查组的市场监管公务员应当：

a) 按照商务部的规定持有市场监管专业培训证书；

b) 不在执行纪律处分期间，不在接受纪律审查期间，且没有正在被主管公务员机构负责人调查的申诉或举报；

c) 主动报告并获得批准不参加检查组，如果其配偶、子女、父母、兄弟姐妹或配偶的父母是被检查对象或在被检查组织中担任领导职务。

4. 检查组组长除符合第三款规定外，还须持有按照规定颁发的市场检查证。

条 8. 具有签发检查决定权限的市场监管机关负责人的责任

1. 派遣市场监管公务员或亲自指挥检查组实施检查。除市场监管公务员外，在必要时可派遣其他在其管理权限内的人员协助检查组工作。

2. 在市场监督管理队的日志中详细记录被派遣进行检查或协助检查组工作的市场监管公务员的姓名、职位、单位以及检查内容。

3. 指导和指挥检查组的工作确保合法有效；及时根据检查组的报告和建议处理检查过程中及结束后出现的情况。

4. 对已签发的检查决定所涉及的所有检查活动向直接上级负责人和法律负责。

条 9. 检查组市场监管公务员和其他协助检查组人员的责任

1. 检查组组长的责任为：

a) 根据检查决定的内容和本通知规定的检查方案组织实施检查；

b) 向签发检查决定的市场监管机关负责人和法律对检查组的所有活动负责；

c) 将具体任务分配给检查组的市场监管公务员和其他协助检查组的人员，以完成检查任务；

d) 执行各级正在执行公务的市场监督员的职权，依照法律规定；

e) 当执行检查任务超出自身解决权限时，向签发检查决定的市场监管机关负责人报告并请求指导；

f) 完成检查后，向签发检查决定的市场监管机关负责人报告并提出处理检查结果的建议，并附上按规定制作的案件档案。

2. 检查组的市场监管公务员的责任为：

a) 根据组长的分工和指挥执行检查任务；

b) 向组长提出必要的措施，以确保检查活动合法有效；

c) 向组长报告所分配任务的执行情况，并对其报告或建议的内容的真实性负责。

3. 受派遣协助检查组工作的人员的责任为：根据组长的分工执行任务，并不得直接参与与其专业知识和业务相关的检查活动。

第三章

检查计划的制定、审批和发布

条 10. 监督检查计划

1. 市场监督管理机构的监督检查计划包括：

a) 年度常规监督检查计划；

b) 按商品、领域、地区或需要监督检查的对象（以下简称专项监督检查计划）。

2. 本条第1款规定的监督检查计划应当包含以下主要内容：

a) 制定监督检查计划的依据；

b) 监督检查的目的和要求；

c) 监督检查的对象类别、商品或领域及地区；

d) 监督检查的内容；

đ) 实施监督检查的时间；

e) 监督检查所需经费、设备和条件；

g) 组织监督检查力量，包括与其他国家机关合作进行监督检查的情况；

h) 分配组织实施监督检查计划的责任；

i) 报告制度。

条 11. 建立、批准或发布市场监督管理总局的监督检查计划

1. 根据本通则第10条第1款a项规定，年度常规监督检查计划的建立和批准如下：

a) 每年11月第二周，根据市场情况、市场监管工作要求或上级有权限的主管机关领导的指示，市场监督管理总局负责制定下一年度的总局监督检查计划，并在每年11月30日前报工业和信息化部部长批准，然后组织实施；

b) 批准的监督检查计划应发送给工业和信息化部监察局、工业和信息化厅和省、直辖市直属中央的市场监督管理分局（以下简称市场监督管理分局），以便了解并配合工作。

2. 根据本通则第10条第1款b项规定，专项监督检查计划的建立和发布如下：

a) 根据市场变化情况出现的问题、领域、内容和需要集中监督检查以阻止的情况，或根据上级有权限的主管机关领导的指示，市场监督管理总局主动制定并发布专项监督检查计划，并组织实施；

b) 发布的专项监督检查计划应报送工业和信息化部部长报告，并发送给市场监督管理分局以便了解并配合工作。

3. 根据本条规定，市场监督管理总局建立、批准或发布的监督检查计划应集中对规模较大或在多个地区或重点、连片、跨区域地区经营的企业进行监督检查。

条 12. 建立、批准或发布市场监督管理分局的监督检查计划

1. 根据本通则第10条第1款a项规定，年度常规监督检查计划的建立和批准如下：

a) 每年12月第一周，根据市场情况、本地区市场监管工作要求或上级有权限的主管机关领导的指示，市场监督管理分局负责制定下一年度的分局监督检查计划，并在每年12月15日前报工业和信息化厅厅长批准，然后组织实施；

b) 批准的监督检查计划应发送给下属市场监管队执行，并报市场监督管理总局备案、监督实施情况。

2. 根据本通则第10条第1款b项规定，专项监督检查计划的建立和发布如下：

a) 根据市场变化情况出现的问题、领域、内容和需要在本地集中监督检查以阻止的情况，或根据上级有权限的主管机关领导的指示，市场监督管理分局主动制定并发布专项监督检查计划，并组织实施；

b) 发布的专项监督检查计划应发送给下属市场监管队执行，报工业和信息化厅厅长和市场监督管理总局备案、监督实施情况。

条13. 建立、批准市场管理队伍的检查计划

1. 自收到上级直接主管市场管理局批准或根据本通知第11条和第12条规定的检查计划之日起最迟10日内，下属市场管理队伍应依据上述计划负责：

a) 在所分配的任务区域或领域内建立检查计划；

b) 向上级直接主管市场管理局负责人提交检查计划以供批准，并组织实施。

2. 本条第1款规定的检查计划必须包括以下主要内容：

a) 制定检查计划的依据；

b) 检查内容；

c) 预计被检查的组织、个人或经营地点的名称和地址；

d) 预计进行检查的时间；

e) 分配执行检查的公务员；

f) 如果有配合检查的机构，则预计该机构。

3. 根据本条第1款和第2款规定建立并批准的检查计划，市场管理队伍队长负责：

a) 在进行检查前至少三个工作日向被检查的组织和个人通报检查事宜；

b) 对被检查的组织和个人发布检查决定；

c) 组织、指导和指挥按照检查决定进行检查；

d) 在按照本条规定完成检查计划后，向直接上级市场管理局负责人报告检查结果。

第四章 实施细则

接收、处理信息和制定突击检查方案

条14. 违法行为或违法迹象的信息以进行突击检查

1. 来自大众媒体的信息。

2. 来自组织或个人的投诉、举报或报告的信息。

3. 来自组织或个人要求处理行政违法行为的信息。

4. 来自地方管理人员、被指派进行侦察、跟踪、发现行政违法行为或执行检查、处理违法行为任务的公务员发现的信息。

5. 来自上级有权主管国家机关负责人指令文件的信息。

条15. 接收和处理信息

1. 收集、接收关于违法行为或违法迹象的信息的公务员必须立即书面报告直接市场管理局负责人以便处理信息。

2. 接收本通知第14条规定的相关信息后，接收信息的市场管理局负责人应立即按如下方式处理：

a) 如果有关违法行为或违法迹象的信息有充分依据需要立即进行检查以阻止违法行为，则根据权限发布检查决定，或者立即书面报告直接上级有权主管市场管理局负责人，按照本通知第16条的规定组织指挥检查；

b) 如果有关违法行为或违法迹象的信息没有充分依据进行检查，则立即按照本通知第17条的规定组织核实、验证信息。

条16. 现场检查情形

1. 除工业产权法律另有规定外，根据本通知第十五条第二款第a项的规定进行的现场检查，在以下情况下实施：

a) 被调查对象正在实施或刚完成行政违法行为，被发现且正在逃跑或正在转移、销毁违法物品和工具，且有多人目击（以下简称即时违法行为）；

b) 若不立即进行检查，则违法行为人可能会逃跑，违法物品和工具可能被转移、销毁，或者为了及时阻止和限制违法行为造成的后果（以下简称紧急情况）；

c) 市场监督管理人员提出的关于违法行为或违法迹象的建议有充分依据进行检查；

d) 根据上级有权机关负责人签发的检查指令；

2. 市场监督管理机关负责人的决定或组织检查应承担根据本条规定进行的现场检查责任。

条17. 审核和核实信息的组织

1. 市场监督管理机关负责人有权接收并处理信息，应承担责任：

a) 按照本通知第十五条第二款第b项的规定，立即组织审核和核实接收到的信息；

b) 发出有关需要审核和核实的信息内容以及指派审核和核实任务的工作人员姓名的指令；

2. 根据本条第一款第b项的规定，被指派审核和核实信息的市场监督管理人员应承担责任：

a) 按照上级市场监督管理机关负责人指派的任务，立即进行审核和核实信息；

b) 按照本条第三款的规定，以书面形式向指派任务的上级市场监督管理机关负责人报告审核和核实结果，以便按照本通知第十八条的规定处理审核和核实结果；

3. 根据本条第二款第b项的规定，被指派审核和核实信息的市场监督管理人员的审核和核实信息报告必须包括以下主要内容：

a) 进行审核和核实的依据；

b) 实施审核和核实人员的姓名、职务和工作单位；

c) 被审核和核实的个人、组织或地点的名称和地址；

d) 审核和核实的时间；

e) 审核和核实的内容和结果；

f) 实施审核和核实人员的意见和建议；

g) 报告人的姓名和签名。

条18. 处理审核和核实信息的结果

在收到市场监督管理人员提交的审核和核实信息结果报告后，接收报告的市场监督管理机关负责人应立即审查和评估审核和核实信息的结果，并按以下方式处理：

1. 如果审核和核实结果显示存在违法行为或违法迹象，则根据权限作出检查决定，或立即向上级直接有权机关负责人报告，以组织按照本通知第十五条第二款第a项的规定进行检查；

2. 如果审核和核实结果未显示违法行为或违法迹象，则应以书面形式通知提出投诉、举报或要求处理行政违法行为的个人或组织。

条 19. 检查方案

1. 除第十六条第一款a、b项规定的情形和本通则第三章规定的计划检查外，作出临时检查决定前必须制定检查方案以确保检查符合法律规定并取得效果。

2. 根据本条第一款规定制定的检查方案应当包括以下主要内容：

a) 检查依据；

b) 被检查的组织、个人或经营地点的名称和地址；

c) 检查的内容和范围；

d) 分配负责实施检查的公务员；

đ) 预计的检查方法和方式；

e) 预计的开始和结束检查时间；

g) 预计的行政违法行为及适用的规范性法律文件；

h) 预计可能出现的情况及其处理措施；

i) 预计的检查所需设备和条件；

k) 预计需要配合的机构；

l) 制定人姓名、签名及印章。

3. 市场监督管理机关负责人有权作出检查决定的，有责任根据本条规定制定、发布并监督执行检查方案。

条 20. 保密信息

与本章规定的行政违法行为或涉嫌行政违法行为有关的活动的检查和处理的信息、资料、案件档案等必须按照规定予以保密，不得向无关人员透露。

第五章

检查和行政处罚程序

条 21. 发布检查决定

1. 除当场发现违法情况外，所有检查均须由有权市场监督管理机关负责人以书面形式作出决定。

2. 市场监督管理机关负责人仅在下列情况下作出检查决定：

a) 符合本通则第五条的规定；

b) 符合其管辖区域或领域的检查任务。

3. 检查决定的内容应符合规定的格式。

4. 检查决定的内容必须：

a) 符合本通则第四条规定的检查对象和内容；

b) 符合本通则第三章规定的检查计划中确定的检查对象、内容和期限，并且一年内对同一对象就同一内容进行检查不得超过一次；

c) 符合已接受的行政违法行为或涉嫌行政违法行为的检查对象或突发检查中确认的结果。

5. 检查决定自签发之日起生效。

条 22. 执行检查决定

1. 根据本通则第三章规定的计划检查决定，应在决定发布后五个工作日内执行。

2. 根据本通则第四章规定的突发检查决定，应在发布后立即组织实施。

3. 在进行检查时，检查组组长必须：

a) 出示市场检查证并向被检查对象或与其相关的人员公布检查决定；

b) 向被检查对象或与其相关的人员通报检查组中的市场监督管理公务员、协助人员、配合机构以及见证人（如有）；

c) 要求被检查对象或与其相关的人员遵守有权机关的检查决定并与检查组合作。

4. 检查组组长应按照公布的检查决定内容组织和管理检查。如遇超出其权限的问题，应及时报告发布检查决定的有权市场监督管理机关负责人以便及时处理。

5. 在进行检查时，检查组组长有权：

a) 要求被检查对象或与其相关的人员提供与检查内容相关的文件、资料、账簿、凭证并解释相关问题；

b) 检查货物、生产或销售工具；检查与检查内容相关的生产、销售或储存现场。如果被检查对象或与其相关的人员逃避或阻碍检查现场，且有理由认为该处藏有需检查和扣押的违法物品，则应建议有权发布检查决定的机关按照行政处罚法的规定进行搜查；

c) 收集被检查对象或与其相关的人员提供的证据和解释；

d) 根据需要按法律规定取样送检；

đ) 根据职权或建议有权机关采取必要的预防措施和保障措施；

e) 按照本通则第二十四条的规定，在检查结束后制作记录。

6. 现场检查期限：

a) 每次现场检查期限不超过五个工作日，从宣布检查决定到完成现场检查为止；

b) 对于复杂案件，现场检查期限可延长至十个工日，但自宣布检查决定之日起计算。延长现场检查期限由发布检查决定的人以书面形式决定；

c) 被检查对象或与其相关的人员拖延或逃避检查的时间不计入本款规定的现场检查期限。

条23. 处理检查过程中发现的内容

1. 检查中发现被检查对象有超出检查决定内容的违法行为，检查组可以立即进行检查，无需向有权市场监督管理机关负责人提出补充检查决定以对已发现的行政违法行为进行检查。

2. 检查中发现被检查对象有超出检查内容的违法迹象，并认为需要进一步调查确认违法行为，则检查组必须书面请求有权市场监督管理机关负责人发布补充检查决定，对需调查确认的行政违法行为进行检查。只有在收到有权市场监督管理机关负责人的补充检查决定后，检查组才能对补充检查内容进行检查。

条24. 制作检查笔录、行政违法笔录

1. 根据检查结果，检查组应在检查结束当天的工作日内制作检查笔录和行政违法笔录，如下：

a) 如果所有检查内容均符合法律规定，则检查组应制作检查笔录记录检查结果；

b) 如果所有检查内容均发现有行政违法行为或当场违法，则检查组应根据行政处罚法律规定制作行政违法笔录；

c) 如果部分检查内容符合法律规定，部分检查内容发现有行政违法行为，则检查组应制作检查笔录记录检查结果，并根据行政处罚法律规定制作行政违法笔录记录已发现的行政违法行为；

d) 如果部分检查内容符合法律规定，部分检查内容发现有行政违法行为，部分检查内容发现有需审查确认的违法迹象，则检查组应制作检查笔录记录检查结果，并立即书面报告有权市场监督管理机关负责人，以便按照本通知的规定组织审查确认，或者采取措施阻止并确保行政违法行为的处理。

2. 检查笔录必须按照规定的格式制作。制作检查笔录时，必须有被检查对象或其相关人员在场。如果被检查对象或其相关人员缺席或故意逃避，则必须有见证人记录缺席或逃避的原因，并将其记录在笔录中；如果被检查对象或其相关人员拒绝签署检查笔录，则必须有见证人记录拒绝的原因，并将其记录在笔录中。

3. 检查笔录的内容：

a) 检查笔录必须详细、准确、真实地记录检查结果，被检查对象或其相关人员的意见，配合检查的机构、见证人（如有）的意见，以及检查组对案件的评价、建议和意见；

b) 必须有各方相关代表的签名。如果笔录有多页或多联，包括附录、物品清单等，则必须由这些人在每一页、每一联的笔录、附录和附带清单上签名。

4. 行政违法笔录的制作按照行政处罚法律规定执行。

5. 自完成检查笔录或行政违法笔录之日起最迟不超过一个工作日，检查组组长必须将案件材料转交有权市场监督管理机关负责人，以便处理检查结果，除非本条第6款另有规定。

6. 如果根据本条第1款b项和c项规定发现的行政违法行为属于不制作行政违法笔录直接处罚的情况，则检查组组长应立即根据权限作出处罚决定，并将检查、处罚案件材料连同结果报告给有权市场监督管理机关负责人。

条 25. 处理检查结果

检查组收到案件检查档案后，有权发布检查决定的市场监督管理机关负责人应当立即审查并处理检查结果如下：

1. 对于根据本通知第二十四条的规定已经制作了行政违法行为记录，并在法定行政处罚期限内，有权发布检查决定的市场监督管理机关负责人应当审查并决定对属于其处理权限范围内的行政违法行为进行处罚，或者按照法律规定和本通知的规定将违法案件档案提交或移交至有权进行行政处罚的人。

2. 如果检查结果发现有违反法律的迹象，但不足以作出行政违法行为结论，则应组织调查、核实、收集和补充检查材料和证据，以根据本通知第二十六条的规定作出结论。

条 26. 调查、核实、收集、补充检查材料和证据

根据具体检查案件的要求，组织调查、核实、收集和补充检查材料和证据可以采取以下一种或多种形式：

a) 召集被检查对象进行工作会谈；

b) 在被检查对象要求时与其进行工作会谈；

c) 与涉及检查案件的其他组织和个人进行工作会谈；

d) 派人核实或请求相关国家管理机关进行调查、核实；

đ) 抽取样品进行检验、鉴定；

e) 向相关专家或专业国家管理机关征求专业意见；

g) 法律规定的其他形式。

2. 最迟自完成调查、核实、收集和补充检查材料和证据之日起两个工作日内，有权发布检查决定或受理检查案件的市场监督管理机关负责人必须审查并处理如下：

a) 如果没有违法行为，则必须在得出结论后的三个工作日内通过书面形式告知被检查的个人或组织；

b) 如果存在行政违法行为，则必须立即根据行政处罚法律的规定制作行政违法行为记录，并审查并决定对属于其处理权限范围内的行政违法行为进行处罚，或者按照法律规定和本通知的规定将违法案件档案提交或移交至有权进行行政处罚的人。

条 27. 行政违法行为处罚

行政违法行为的处罚权限、程序、期限、执行处罚决定、处理违法物品和强制执行处罚决定的程序，依照行政处罚法律的规定执行。

条 28. 移交违法案件给其他行业有权机关的程序

1. 对于由市场监督管理机关检查发现或主持检查发现但属于其他行业行政处罚权限的违法案件，已发布检查决定或正在受理案件的市场监督管理机关负责人必须：

a) 出具文书将违法案件移交给有权进行行政处罚的机关；

b) 将违法案件档案和扣押的物品、工具一并移交给有权进行行政处罚的机关；

c) 在移交违法案件档案和扣押的物品、工具时，双方应制作交接记录；

d) 在移交违法案件时继续保管扣押的物品、工具，如果有权进行行政处罚的人有此要求。

2. 对于由市场监督管理机关检查发现或主持检查发现但认为可能构成犯罪的违法案件，已发布检查决定或正在受理案件的市场监督管理机关负责人必须立即将案件移交给有权进行刑事诉讼的机关，以便根据行政处罚法律的规定追究刑事责任。档案、物品的移交和交接手续按照本条第一款的规定执行。

条29. 移交行政违法案件内部处理程序

1. 对于超出内部市场监督管理机构行政处罚权限的行政违法案件移交，按照本条第2款的规定执行。

2. 负责处理行政违法案件的有权人应当：

a) 立即以书面形式向有权进行行政处罚的人报告案件移交情况；

b) 完整移交行政违法案件档案，并由移交方和接收方共同制作档案交接记录；

c) 在移交行政违法案件时，如果有权进行行政处罚的人有要求，继续保管被暂扣的涉案物品和工具。

3. 自接受行政违法案件档案之日起，最迟不超过三个工作日内，上级直接有权进行行政处罚的市场监督管理机关负责人应负责审查并作出行政处罚决定，或者在法律规定的时间内向上级有权机关提交行政处罚申请。

条30. 行政违法案件呈报程序

1. 市场监管队队长或市场监管分局局长应在以下情况下将行政违法案件呈报给有权进行行政处罚的地方人民政府主席：

a) 涉及多个不同领域管理的多种违法行为，其中包含不属于市场监管机构行政处罚权限的违法行为；

b) 违法行为超出市场监管分局局长的行政处罚权限；

c) 违法行为超出市场监管队队长的行政处罚权限。

2. 不得为了符合自己的权限而将一个行政违法案件拆分成多次行政处罚，除非存在需要移交给其他有权机关处理的违法行为。

条31. 接收、受理其他行政机关移交的行政违法案件程序

1. 其他行政机关移交的行政违法案件由市场监管机构接收、受理如下：

a) 必须有移交机关有权人的案件移交文书；

b) 只有在认为符合市场监管机构职能、任务和自身权限的情况下才可接收、受理移交的行政违法案件；

c) 按照本通知第28条第1款b项和c项的规定，与移交方办理接收手续。

2. 根据行政违法案件处理法律规定的期限内，接收移交的市场监管机构负责人应负责审查并作出行政处罚决定，或者根据本通知第29条和第30条的规定向上级有权机关提交行政处罚申请。

条 32. 管理、存档行政检查和行政处罚案件档案

1. 行政检查和行政处罚案件档案包括与行政检查和行政处罚有关的所有文件。

2. 在行政检查和行政处罚案件结束后，受理该案件的市场监督管理机关负责人应组织建立行政检查和行政处罚案件档案。

3. 行政检查和行政处罚案件档案必须包含档案内所有文件的清单，并按照法律规定进行目录编制。

4. 行政检查和行政处罚案件档案应当按照以下规定保存：

a) 做出行政处罚决定的机关应当在本级保存案件档案；

b) 如果省级人民政府做出行政处罚决定，则市场监督管理局应在市场监督管理局保存案件档案；

c) 如果县级人民政府做出行政处罚决定，则该地区的市场监管队应保存案件档案。

5. 行政检查和行政处罚案件档案应当按照法律规定进行保管、保存和销毁无使用价值的文件。

第六章

采取措施防止和确保处理行政违法行为

条 33. 关于采取预防措施和确保处理行政违法行为的一般规定

1. 在行政检查和行政处罚过程中，市场监督管理机关有权人员可以依据法律规定采取预防措施和确保处理行政违法行为。

2. 预防措施和确保处理行政违法行为的权限和程序应按照法律规定执行。

3. 市场监督管理机关有权人员决定采取预防措施和确保处罚行政违法行为时，应承担以下责任：

a) 确保所采取的预防措施和确保处理行政违法行为符合法律规定；

b) 组织、指导并实施按照法律规定程序采取的预防措施。

条 34. 制定行政程序下的人身检查、运输工具检查、物品检查以及藏匿违法物品地点检查的决定

1. 除法律规定需要立即进行的情况外，所有的人身检查、运输工具检查、物品检查以及藏匿违法物品地点检查（以下简称“检查”）都必须由有权限人员以书面形式作出检查决定。

2. 市场监督管理机关有权人员仅在以下情况下发布检查决定：

a) 接收、处理关于违法行为或违法迹象的信息，组织核实信息，处理核实结果，保护信息，类似于本通知第14、15、16、17、18和20条的规定，或者在本通知第22条第5款b项和d项规定的特殊情况下；

b) 符合其管辖范围、区域或检查领域内的任务；

c) 按照本通知第35条的规定制定检查方案，以确保合法且有效的检查。

条 35. 检查组织方案

1. 除依照行政处罚法律规定必须立即进行检查的情况外，有权作出检查决定的市场监督管理机构人员有责任制定、发布并指导实施本条规定的检查组织方案。

2. 检查组织方案应当包括以下主要内容：

a) 检查依据；

b) 检查对象或地点；

c) 检查理由；

d) 检查范围；

e) 分配公职人员执行检查任务；

f) 预计检查方法和方式；

g) 预计开始和结束检查的时间；

h) 预计可能出现的情况及处理措施；

i) 预计行政违法行为及适用的规范性法律文件；

j) 如有必要，预计提供检查所需的设备和条件；

k) 如有必要，预计配合的机关；

l) 制定人姓名、签名及印章。

条 36. 实施检查决定和处理检查结果的程序和手续

实施检查决定；处理检查过程中的突发情况；制作检查笔录、行政违法处罚笔录；处理检查结果；审核验证、补充证据材料；实施行政违法处罚；移交、接收、呈报案件档案和管理保存档案的程序和手续与本通知第二十二条至第三十二条的规定相同。

第七章

实施条款

第三十七条 责任实施

1. 市场监管总局局长负责：

a) 根据法律法规和本通知规定，组织实施市场监管总局的监督检查和行政处罚工作；

b) 指导、监督、督促、指导和检查地方市场监管力量的监督检查和行政处罚工作，按照法律法规和本通知规定执行；

c) 按照规定向商务部部长报告市场监管总局和地方市场监管力量的监督检查和行政处罚工作情况和结果；

d) 向商务部部长提出组织执行或修改完善本通知的建议，如有必要。

2. 工商局局长负责：

a) 批准地方市场监管机构年度监督检查计划；

b) 监督检查地方市场监管机构及其工作人员的公务活动和行政处罚行为，按照法律法规和本通知规定执行；

3. 市场监管分局局长负责：

a) 根据法律法规和本通知规定，组织实施地方市场监管力量的监督检查和行政处罚工作；

b) 组织实施市场监管总局的检查指令和决定，或者与其他市场监管局或地方市场监管力量合作进行检查和行政处罚，如被要求；

c) 指导、监督、督促、指导和检查下属市场监管队的监督检查和行政处罚工作，按照法律法规和本通知规定执行；

d) 按照规定向工商局局长和市场监管总局报告地方市场监管力量的监督检查和行政处罚工作情况和结果。

4. 市场监管队队长负责：

a) 根据法律法规和本通知规定，组织实施监督检查和行政处罚工作；

b) 向直接上级市场监管机关负责人报告市场监管队在辖区或指定领域的监督检查和行政处罚工作情况和结果。

5. 中央和地方相关国家机关负责人、其他有关组织和个人负责：

a) 应市场监管机关的要求提供案件检查所需的信息、资料和证据；

b) 协助市场监管机关进行检查和处理违法行为；

c) 协助组织实施市场监管机关负责人作出的检查决定、检查决定、处罚决定和其他决定。

条38. 生效日期

1. 本通知自2013年7月1日起生效。

2. 废止商务部2009年第26号令（2009年8月26日发布）关于市场监管力量监督检查和行政处罚业务流程的规定；废止商务部2008年第12号令（2008年10月22日发布）关于市场监管机关处理知识产权行政违法案件的程序和手续的通知。

3. 市场监管总局局长、工商局局长、市场监管分局局长、市场监管队队长、商务部所属各单位负责人以及有关机关、组织和个人负责组织实施本通知。/。