通知第09/2013/TT-BKHCN号《关于国家至2020年技术改造计划管理的指导意见》

通知

|||国家科技改造计划至2020年管理指南

__________________

 

社|||依据2006年11月29日《技术转让法》；

根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

|||根据2011年5月10日总理第677/QĐ-TTg号决定关于批准《国家科技改造计划至2020年》；

B|||科技部部长负责管理《国家科技改造计划至2020年》。

社h1. 条件、保费水平；最低保险金额。

总则

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。|||第一条 调整范围和适用对象

|||1.本通知指导根据2011年5月10日总理第677/QĐ-TTg号决定批准的《国家科技改造计划至2020年》（以下简称“计划”）的管理工作。

|||2.本通知适用于参与实施该计划的组织、个人、机关和企业。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。|||第二条 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

|||1.技术改造是指用更先进、更有效的新技术替换正在使用的一部分或全部旧技术。

2. |||技术改造的主要活动包括研究识别、评估和定价技术，用先进的新技术替换正在使用的技术；改进和完善现有技术或研究掌握和创新新技术；采用新的生产方法和先进的企业管理方法；提高产品功能、质量和附加值，增强竞争力。

|||3.技术地图是一套描述和分析某一时间点上技术现状及其应用潜力的文件；确定各种技术之间的相互关系以及符合使用目的的技术发展要求；预测技术发展趋势、优先技术及技术需求。

|||4.技术路线是从低到高、从简单到复杂的技术发展过程。

|||技术改造路线是确定技术改造目标和内容的过程；在一定时间内按照使用资源的顺序和方案执行技术改造活动。技术改造路线通过一套文件来描述，作为实施该路线内技术改造活动的基础。

|||5.国家产品是指列入国家产品目录并经政府总理2010年12月31日第2441/QĐ-TTg号决定批准的产品。

|||6.主导产品和重点产品是指由政府总理、各部、行业、省、直辖市人民委员会在国家战略、规划和计划中确定的产品。

|||7.应用先进技术的可持续农业模式是指能够产生具有高附加值和竞争力的农产品，并适应特定生态区域的农业生产模式；有助于经济发展和社会进步，保护环境。

|||8.国家科技计划协调办公室是为国家科技改造计划至2020年领导小组提供日常支持的机构，由科技部部长决定成立并制定组织和运行规定。

|||9.国家科技改造计划管理委员会（以下简称“管理委员会”）是协助科技部部长组织实施和管理计划的机构，由科技部部长决定成立并制定组织和运行规定。

|||10.计划课题和项目的主持单位（以下简称“主持单位”）是指负责建立和实施计划课题和项目的组织、机关或企业。

|||11.计划课题和项目的负责人（以下简称“负责人”）是指直接以个人名义实施计划课题和项目的组织、机关或企业的人员。

|||12.课题和项目主管机关的理解如下：

|||a) 各部委、相当于部级的机关、政府直属机关、省、直辖市人民委员会是其下属国有企业实施的课题和项目的主管机关。

|||b) 科技部是高等院校、非国有组织和企业实施的课题和项目的主管机关。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。|||第三条 计划任务

|||计划的任务包括计划内的课题、项目和其他活动：

|||1.技术改造项目旨在提升国家、省、直辖市、行业、领域或经济集团、总公司的技术水平和能力。

|||技术改造项目包括：国家技术地图建设项目；寻找、掌握（包括所有权和使用权）和应用核心技术源和技术核心的项目；行业、领域、省、直辖市、经济集团、总公司技术改造项目；行业、领域技术路线和技术改造路线建设项目；技术管理和技术治理培训项目及新技术更新项目。

|||2.研究、掌握和应用先进技术生产国家产品、主导产品和重点产品的项目。建设包括技术分析、技术集成、复制、模拟和创新、技术测试、评估、完善和标准试验与校准在内的综合实验室系统项目。

|||3.支持技术改造的项目包括：建设技术孵化基地和科技企业孵化基地项目；技术孵化和科技企业孵化项目；发现和支持高等院校、职业学院、研究院所中有潜力或有出色研究成果的个人、组织或研究团队的项目；支持建设和实施技术路线和技术改造路线的项目。

4. 技术创新企业支持项目：信息技术应用项目，建立企业管理资源信息系统和产品广告系统；新建关于新技术、先进技术的数据库及技术专家数据库；研究、试验生产、应用先进技术、新产品生产和工艺流程改造项目。

5. 农村、山区、经济和社会条件困难地区以及特别困难地区的科技创新能力增强项目包括：地方科技推广网络的潜力增强和先进科学技术普及转移能力提升项目；农业先进技术应用项目；传统行业和手工艺品的科技创新项目。

6. 计划中的其他活动是为实现政府总理第677号决定（2011年5月10日）规定的计划目标、内容和措施而设立的研究课题和项目，但未在上述研究课题和项目中确定。科学技术部负责与相关部门合作确定并组织实施这些活动。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。第四条 研究课题、项目的审查原则

1. 审查的研究课题、项目必须属于本通知所规定第三条的计划任务。

2. 研究课题、项目的目的是明确且可量化的，并对国家、区域或行业的经济发展产生积极影响。

3. 优先考虑国内企业的研究课题、项目；经济和社会条件困难地区以及特别困难地区的研究课题、项目；列入鼓励转让技术目录（根据2008年12月31日政府第133号法令发布）的技术转让、应用和掌握研究课题、项目；获得各部委、行业和地方政府财政支持并承诺应用地址的研究课题、项目。

4. 研究课题、项目必须具有可行性，其中主要承担单位必须具备能力或能够从外部调动资源以确保财务、管理、技术、知识产权、法律和其他重要因素的成功实施。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。第五条 计划代码和计划任务代码

- 计划代码：DM；

- 技术创新项目代码：DM.XX.DA/YY；

- 先进技术研究、掌握和应用项目代码：DM.XX.NC/YY；

- 实验室基础设施建设同步项目代码：DM.XX.TN/YY；

- 创新技术支持项目代码：DM.XX.HT/YY；

- 企业技术创新支持项目代码：DM.XX.DN/YY；

- 农村、山区、经济和社会条件困难地区以及特别困难地区的创新能力增强项目代码：DM.XX.NT/YY；

- 计划其他活动代码：DM.XX.HDK/YY。其中：

- XX 是计划任务序号；

- DA 是技术创新项目标识；

- NC 是先进技术研究、掌握和应用项目标识；

- TN 是实验室基础设施建设同步项目标识；

- HT 是技术创新支持项目标识；

- DN 是企业技术创新支持项目标识；

- NT 是农村、山区、经济和社会条件困难地区以及特别困难地区的创新能力增强项目标识；

- HDK 是计划其他活动标识；

- YY 是计划任务开始执行年的表示。

第二章

研究课题、项目纳入计划的标准

条 6. 技术改造项目标准

1. 建设国家技术地图项目需满足以下条件：

a) 确定主要技术、核心技术和辅助技术，根据基础技术、源技术、产品系列和大型产品族，并将现状与世界技术水平进行比较；

b) 服务于政府、部、行业和领域中长期发展战略的技术管理规划工作。

2. 寻找、掌握和应用源技术、核心技术的项目需满足以下条件：

a) 确定所需寻找的技术（必要性、紧迫性、作用和长远影响等）；

b) 确定持有技术的对象及技术转让条件；

c) 提出符合要求的技术寻找和发现方案；

d) 证明所寻找技术的应用、掌握和有效开发能力。

3. 行业、领域；省、自治区直辖市；经济集团、总公司进行技术改造项目需满足以下条件：

a) 根据行业、领域、省、自治区直辖市的发展战略确定主要产品系列；

b) 确定主要技术和辅助技术及其发展顺序，以生产主要产品系列；

c) 提出技术改造的要求和条件；

d) 提出包括资源在内的技术改造解决方案。

4. 集中于以下行业的技术路线和技术改造路线建设项目：

a) 优先工业和尖端工业；

b) 高附加值服务业（金融-银行、邮政-电信和信息技术、航空等），交通基础设施建设和发展；

c) 支持重点经济发展区域；国家经济集团、总公司的建设。

5. 技术管理、技术治理和新技术更新培训项目需满足以下条件：

a) 编制符合培训对象实际需求并经科学技术部确认的教材和课程；

b) 发展培训专家团队，确保对工程师、技术人员和企业管理者进行有效的技术管理和技术治理培训；

c) 鼓励为其他计划项目服务的培训项目。

条 7. 先进技术研究、掌握和应用项目在生产国家产品、主力产品和重点产品的标准

1. 生产的产品必须具有竞争力，其性能、质量和价格应优于国内或进口同类产品。

2. 应用先进技术进行生产必须至少提高产品附加值5%。

3. 项目负责人必须在相关领域有至少3年的工作经验。

4. 国家产品、主力产品和重点产品的生产企业必须承诺在项目结束后至少两年内应用所研究和掌握的技术。

条 8. 建设基础设施实验室系统项目的标准

1. 基础设施实验室系统必须同步建设，确保有效开展技术分析活动；集成技术、复制、模拟和创新技术；检查、评估和完善技术；测试标准和技术校准。

2. 实验室系统中使用的各种技术必须属于《鼓励技术转让目录》（由2008年12月31日政府第133/2008/NĐ-CP号法令发布）。

3. 优先考虑为组织和企业共同开发和使用开放实验室系统的项目；该系统应位于高科技园区、集中工业园区或已获有权机关批准规划的研究与发展区。

4. 实验室系统的领导人员必须是相关领域的知名科学家，在国际水平的研究与发展机构或现代生产机构至少有五年研究和工作经验，并在世界知名科学期刊上发表过研究成果或将其应用于实际生产并产生高经济效益。

条 9. 支持技术创新项目的标准

1. 建设科技孵化器、科技企业孵化器的项目需满足以下条件：

a) 必须进行可行性研究，有明确的运营计划，有持续发展路线图；遵守国家关于项目所在领域环境的标准；

b) 科技孵化器、科技企业孵化器的运营必须确保能够创造技术，形成具有高科技创新能力的企业以生产科技产品；

c) 科技孵化器、科技企业孵化器的位置便利，靠近大学和研究所；与国内和国外科技孵化器网络保持良好合作关系；有能力与生产、研究和培训机构合作，服务于科技孵化和科技企业孵化活动；

d) 技术基础设施和管理团队符合科技孵化和科技企业孵化的要求；

e) 拥有一支专业的管理团队，接受过知名培训机构的知识培训；拥有一支技术顾问团队，包括知识产权、法律、财务、管理和企业管理、市场营销方面的专家；

2. 科技孵化、科技企业孵化项目需满足以下条件：

a) 项目负责人拥有可商业化的技术理念、商业理念或科技成果；

b) 拥有一支技术专家团队，具备合作能力和动员管理专家、技术顾问、知识产权、法律、财务、管理和企业管理、市场营销方面专家的能力；

c) 能够筹集到至少40%的初始资金用于科技孵化和科技企业孵化；

d) 确保至少50%的研发人员具有大学本科及以上学历参与研究、应用和生产。

3. 寻找和发现潜在个人、组织或在大学、学院、研究院所取得卓越研究成果的研究小组的项目需满足以下条件：

a) 拥有一支具备组织寻找、发现和咨询个人、组织或研究小组能力的专业团队；

b) 能够识别至少100个个人、组织或研究小组，其中至少40%具有形成技术的能力，50%具有继续开发新技术的能力；

4. 支持大学、学院、研究院所或企业中的潜在个人、组织或取得卓越研究成果的研究小组的项目需满足以下至少两个条件：

a) 拥有自己的技术理念或基于已有技术的商业理念；

b) 获得权威机构的研究成果认证；

c) 能证明项目继承了已取得的研究成果；优先支持能产生新技术或具有商业化潜力的项目；

d) 得到大学、学院、研究院所或企业的承诺支持，以实施项目；

e) 优先支持年龄不超过35岁的研究人员或讲师作为项目负责人；

5. 支持制定和实施技术路线图、技术创新路线图的项目需满足以下条件：

a) 技术创新目标必须符合企业发展计划和行业发展战略；

b) 实施技术路线图、技术创新路线图必须有助于增加产品附加值至少5%；

c) 筹集足够的资源来实施技术路线图、技术创新路线图；优先使用企业科技发展基金；

d) 预测技术路线图实施后产品的应用规模和市场。

条10. 技术创新企业支持项目标准

1. 应用信息技术、建立企业管理资源信息系统和产品推广项目需满足以下条件：

a) 具有明确的运营和商业计划，确保项目的实施和维护所需资源；

b) 确定具体需求和应用企业管理资源信息系统及产品推广的经济和技术效益；

c) 主办组织必须承诺筹集足够的配套资金并使用项目成果；优先使用企业的科学技术发展基金。

2. 建立新技术、先进技术和技术专家数据库项目需满足以下条件：

a) 制定调查和收集各行业领域技术数据及技术水平的方法；制定从国外获取技术信息和技术专家数据库的方案；

b) 确保定期统计企业技术创新活动的能力；

c) 优先考虑为行业领域同步建立技术及技术专家数据库的项目。

3. 开展先进技术研究、试验性生产、应用、新产品生产和工艺改进项目需满足以下条件：

a) 具备执行项目内容的能力。对于研究和试验性生产项目，主办组织必须确保至少30%参与人员具有大学学历；

b) 能够解释除计划经费外用于项目实施的资金来源；

c) 证明项目的有效性：

- 对于研究和试验性生产项目，预期结果或产品必须有应用或转让地址；

- 先进技术应用项目必须能够产生在省或中央直辖市范围内实施的产品或服务；

- 新产品生产的项目产出必须在性能、质量和价格上与国内生产或进口同类产品竞争；

- 工艺改进应使产品增值至少提高5%。

条11. 加强农村、山区、经济和社会条件困难地区以及特别困难地区的科技创新能力项目标准

1. 加强地方科技推广中心网络潜力和提升其技术转移能力的项目需满足以下条件：

a) 明确项目的目标、内容和解决方案；

b) 准确确定技术转移的需求和合作伙伴；

c) 筹集资金以支持企业、农民的技术转移和提供技术支持；

d) 制定运营计划并获得地方政府的支持承诺。

2. 农业中应用先进技术的项目需满足以下条件：

a) 必须确定市场、竞争力和产品的经济技术指标；

b) 具备动员资源和扩大技术应用的承诺；

c) 优先支持农业后处理和加工、作物和牲畜品种改良、大规模种植和疾病控制技术的应用项目。

3. 传统手工业和乡村产业技术创新项目需满足以下条件：

a) 技术创新支持的目标和内容符合地方经济发展规划；

b) 确定各地区和传统手工艺村产品的潜力和优势；

c) 能够与工业促进、农业促进、渔业促进等项目合作，根据各地区的特点建立研究和应用技术项目；

d) 优先支持形成每个生态区应用先进技术的可持续农业生产模式的项目。

第三章

计划管理

条 12. 组织管理程序的机构和体制

1. 程序的组织实施按照2011年5月10日政府总理第677/QĐ-TTg号决定关于批准至2020年国家技术改造计划的第四款、第一条的规定执行。

2. 程序主任委员会根据科技部部长制定的章程运作。程序主任委员会的工作班子由科技部部长规定。

程序主任委员会及其工作班子的经费、工作条件和现行制度得到保障。

条13. 科学技术部的责任和权限

1. 指导确定、选拔、审查并直接分配属于该程序的研究课题和项目；批准属于该程序的研究课题和项目的目录；组织审查和批准研究课题和项目的具体内容和经费。

2. 汇总每年属于该程序的研究课题和项目的经费决算，提交财政部。

3. 批准该程序的总体内容和经费；汇总和平衡该程序实施的总预算，纳入年度科研经费预算计划；批准由科技部作为主管单位的研究课题和项目的物资采购计划；与财政部、国家计划投资部合作，确保该程序活动的资金。

4. 监督、检查、审计该程序中研究课题和项目的活动，包括在实施过程中及验收后进行的技术改造和科研项目。

5. 评估活动结果，总结该程序的活动。

6. 向指导委员会和政府总理报告该程序的实施情况和结果。

7. 执行指导委员会负责人授权的其他任务。

8. 主任委员会负责以下任务：

a) 接收并汇总各部委、相当于部级的机构、政府直属机构、各省、直辖市人民委员会提出的属于该程序的研究课题和项目的建议目录，根据该程序的目标和每阶段的经费来源，编制成属于该程序的研究课题和项目的目录，呈交科技部部长审批；基于已获科技部部长批准的研究课题和项目目录，制定年度实施计划；汇总该程序的年度计划和预算，提出调整和补充的内容，供科技部纳入年度科研经费预算；

b) 组织审查属于该程序的研究课题和项目的具体内容和经费，并呈交科技部部长审批；

c) 与研究课题和项目的主管机关共同签署该程序的研究课题和项目的说明；

d) 与主要承担单位和主任单位签订合同；监督、督促、检查实施过程；修改或终止合同；组织验收、清算合同，确认由科技部作为主管单位的研究课题和项目的实施成果；

e) 定期（每半年或每年）或临时（必要时）主持与相关单位合作，检查、评估该程序研究课题和项目的实施情况；发现并解决困难和问题，超出职权范围的则向有权限的机关提出建议；确认该程序研究课题和项目的完成量和成果，作为结算和支付经费的依据；

f) 主持监督使用国家财政资金实施该程序研究课题和项目的经费使用情况；跟踪、汇总从国家财政资金以外渠道筹集和使用的经费情况；

g) 根据合同进度安排拨付经费给主要承担单位；汇总由科技部作为主管单位的研究课题和项目的物资采购计划，呈交科技部部长审批；

h) 定期（每半年或每年）报告该程序的实施结果；将该程序每年的经费决算报告提交科技部；组织对该程序实施结果的中期和最终总结；

i) 协调相关单位指导主要承担单位办理享受国家有关促进、鼓励和支持技术创新机制和政策的手续；

j) 聘请国内外专家和咨询机构协助主任委员会开展与管理和实施该程序相关的专业研究；在必要时组织考察团赴国外调研经验；

k) 协助科技部部长准备并向政府总理报告或提交与该程序组织和管理有关的问题的文件资料；

l) 提出对在该程序研究课题和项目实施中有成绩的单位和个人给予奖励的建议；对违反行为的主管单位和主任单位提出处理意见；

m) 执行科技部部长指派的其他任务。

条14. 各部、相当于部的委员会、政府属下机关以及各省、直辖市人民委员会的责任和权限

1. 接收建议的联络点，汇总并制定属于该计划相关管理领域的建议项目清单；为负责实施分配内容的研究课题和项目的组织创造有利条件。

2. 主持组织选拔程序，直接将研究课题和项目分配给在该计划范围内经科学技术部批准的课题和项目清单中的组织和个人。决定批准入选组织和个人名单。

3. 与计划主任委员会共同批准研究课题和项目的说明；决定将研究课题和项目分配给入选的组织和个人。

4. 与研究课题和项目的主要负责人和主持单位签订合同；组织评估、验收和认可研究成果；组织合同验收、结算、终止和撤销合同。

如有必要，与科学技术部合作调整已批准的研究课题和项目的任务目标、内容、预算科目和进度。

5. 批准购买机器设备和物资的招标计划和结果，以供在其管理范围内的研究课题和项目使用。

6. 监督、检查和审计研究课题和项目活动，包括在执行过程中和通过验收后对科技研究课题和项目进行监督。

与计划主任委员会确认研究课题和项目的完成量和成果，作为结算和拨付后续资金的基础。

7. 每半年和每年向科学技术部报告在其管辖范围内的研究课题和项目的进展情况和结果，以便汇总并向指导委员会和总理汇报。

8. 批准其管辖范围内研究课题和项目的年度决算，并提交财政部。

9. 主动调动国家财政资源，确保研究课题和项目的同步和有效实施。

条15. 研究课题和项目负责人及主持单位的责任和权限

1. 负责人的责任和权限如下：

a) 与主管机构签订合同；组织实施研究课题和项目；对研究课题和项目的成果和效果负责。对于由科学技术部作为主管机构的研究课题和项目，主要负责人和主持单位应与计划主任委员会和国家科技计划办公室签订合同；

b) 根据合同内容正确、高效地使用资金；按照现行规定办理资金的结算；

c) 保证根据合同约定提供实施研究课题和项目的必要条件，并在必要时提出调整建议；

d) 检查督促参与合同执行的合作组织和个人；定期（每半年、每年）和不定期报告研究课题和项目的进展情况；

đ) 按照现行规定公布、提交和转让研究课题和项目的成果和产品。

2. 主持单位的责任和权限如下：

a) 与主要负责人共同与主管机构签订合同；负责管理和组织实施研究课题和项目，并与主要负责人严格履行合同中的所有承诺。对于由科学技术部作为主管机构的研究课题和项目，主要负责人和主持单位应与计划主任委员会和国家科技计划办公室签订合同；

b) 对批准的研究课题和项目的具体内容和结果负责；确保研究课题和项目的成果和产品按承诺应用和推广；

c) 管理拨付的资金，从合同中承诺的资金来源及时筹集和拨付资金；按照现行规定组织招标、采购和管理研究课题和项目的设备；

d) 与主管机构合作跟踪、督促、检查和监督研究课题和项目的执行过程，并解决属于其权限的问题；跟踪汇总研究课题和项目从非国家财政资金来源筹集和使用的资金情况；每半年和每年与主管机构职能单位合作检查研究课题和项目的执行情况；

đ) 按规定向主管机构报告。为管理机构在执行过程和通过验收后的监督、检查和审计工作提供便利和充分的信息；

e) 组织管理和利用研究课题和项目的成果，按照法律规定进行转让。

第四章 实施细则

实施项目

条16. 编制项目和课题清单

1. 各部、相当于部的委员会、直属政府机关、省或中央直辖市人民委员会、计划管理委员会、组织和个人有责任提出课题和项目，并向科学技术部提出订购课题和项目的建议，以在计划中实施。

计划管理委员会负责研究、发现并寻找具有高可行性的课题和项目，提出课题和项目建议，并向科学技术部提出订购课题和项目的建议。

2. 如果组织或企业提出一组作为投资项目的部分课题和项目，建议必须明确每个课题和项目的具体任务和预期成果，以及整个投资项目的结果。同时，必须提供书面承诺，确保筹集足够的资金（除国家预算外的资金）以保证投资项目得以实施。

3. 计划管理委员会主持并与科学技术部下属的相关职能单位合作，成立科学技术委员会或邀请专家咨询，编制课题和项目建议清单。

根据科学技术委员会的咨询结果，计划管理委员会汇总形成计划中的课题和项目清单，并提交科学技术部部长审查批准。

条17. 招标选定并直接委托组织实施课题和项目

根据科学技术部部长批准的课题和项目清单的决定，主管机构主持并与相关职能机关合作，组织招标选定并直接委托组织实施课题和项目。

招标选定并直接委托组织实施课题和项目的程序按照科学技术部于2013年1月30日发布的第03/2013/TT-BKHCN号通知关于确定、招标选定、评估和直接委托实施属于至2020年国家技术创新计划的任务的指导进行。

各部委、行业和地区招标选定并直接委托组织实施的结果需报送科学技术部进行评估。

条18. 对课题和项目进行评估

1. 计划管理委员会主持并与科学技术部的有关机关和组织及相关的部委、行业和地区合作，对提出的课题和项目的具体内容和经费进行评估，以实现计划的内容。

对课题和项目的评估按照科学技术部于2013年1月30日发布的第03/2013/TT-BKHCN号通知关于确定、招标选定、评估和直接委托实施属于至2020年国家技术创新计划的任务的指导进行。

2. 如有必要，计划管理委员会可以参考国内和国外专家的意见，对评估结果进行审议后再提交科学技术部部长作出决定。

3. 对于作为投资项目一部分的课题和项目组：

评估将根据科学技术部现行规定进行。

条 19. 批准组织实施单位

主管机关根据科学技术部的审定结果，批准组织实施单位实施属于该计划的研究课题和项目。

主管机关对研究课题和项目的批准决定是签订科技合同以执行研究课题和项目的法律依据。

条 20. 签订合同

1. 主管机关与组织实施单位签订执行研究课题和项目的合同。对于由科学技术部作为主管机关的研究课题和项目，计划主任委员会与国家科技计划办公室共同与组织实施单位签订执行研究课题和项目的合同。合同范本由科学技术部发布。

2. 对于投资项目，主管机关与组织实施单位签订合同。

同时，主管机关与有投资项目的组织签订与组织实施和主持单位的合同。合同范本由科学技术部发布。

条 21. 检查评估研究课题和项目执行过程

1. 主管机关每六个月一次主持并配合相关机构组织检查评估研究课题和项目的进度、内容和产品情况，按照已签署的合同进行。

2. 在必要情况下，科学技术部通过计划主任委员会检查评估研究课题和项目的执行情况和成果。

条22. 调整内容、经费、实施进度

1. 主持和主持单位根据工作需要，可以在分配给研究课题和项目的总预算范围内主动调整各分配内容之间的经费预算。

2. 根据研究课题和项目实施个人或组织的书面申请，主管机关审查决定最多两次调整以下内容：

a) 研究课题和项目的任务目标、产品和进度；

b) 已批准的未分配内容的经费预算。

3. 对于投资项目，根据有投资项目组织的书面建议，有权机关审查决定调整投资项目的任务目标、产品和进度。

调整投资项目的内容和资金涉及从计划获得的支持资金的，必须在决定调整前取得主管机关的书面同意。从计划调整内容和资金最多两次。

条 23. 终止合同

1. 主管机关根据组织实施单位的提议和计划主任委员会的意见，在下列情况下考虑决定终止合同：

a) 研究课题和项目遇到不可抗力导致无法完成批准的任务和目标；

b) 主持人和组织实施单位不具备组织管理能力，研究课题和项目进展受阻或不再需要继续实施；合同规定的条件未能得到保障，导致研究课题和项目无法完成；研究课题和项目未按已签署的合同内容进行；资金被误用；

c) 违反合同。

2. 根据终止合同的决定，各方按照已签署的合同条款和法律规定办理合同解除手续。

条 24. 评估课题、项目和计划

1. 基层评估对课题、项目：

a) 主持单位组织基层评估对课题、项目，并完善评估结果的档案，提交课题、项目的主管机关进行正式验收评估；

b) 课题、项目的主管机关与计划主任委员会配合监督基层评估过程。

2. 正式评估、验收课题、项目：

a) 课题、项目的主管机关与计划主任委员会主持对所管辖范围内的课题、项目进行正式评估、验收；

b) 科学技术部监督正式评估、验收过程。

3. 使用事业性科研经费的课题、项目评估、验收：

根据本条第1款和第2款规定的评估、验收程序的结果，对于直接下属项目，有投资建设项目的单位汇总实施结果报告，提交课题、项目的主管机关进行评估、总结使用事业性科研经费的课题、项目的实施结果。

4. 计划评估分为三个阶段：中期评估、结束评估和结束后评估。

a) 计划主任委员会主持在五年规划中期对计划活动结果进行评估，并向科学技术部部长报告实施结果。

b) 科学技术部主持在五年规划结束时和计划结束后对计划活动进行评估，并向计划指导委员会报告。

5. 课题、项目和计划的评估、验收程序按照国家任务评估、验收规定执行。

条 25. 认可课题、项目成果

1. 课题、项目的主管机关根据科技评估、验收委员会的结论，决定认可其管理范围内课题、项目的成果。认可的成果报告送交科学技术部汇总，评估计划实施情况。

2. 根据科技评估委员会的建议、独立专家的意见（如有必要）以及相关专业单位确定的责任方意见，课题、项目的主管机关对正式评估、验收结果为“不合格”的课题、项目采取适当的处理措施。

条 26. 清理合同和管理课题、项目成果

1. 课题、项目的主管机关独立按照现行规定清理与实施课题、项目的组织、个人和企业的合同。

2. 实施课题、项目的组织、个人负责按照法律规定组织管理、开发、转让课题、项目成果。

3. 注册保存课题、项目成果按照科学技术部令第03/2007/QĐ-BKHCN号2007年3月16日关于登记、保存和使用科研任务成果的规定及其修正补充通知科学技术部令第04/2011/TT-BKHCN号2011年4月20日、科学技术部令第13/2012/TT-BKHCN号2012年6月26日的规定执行，该规定已根据科学技术部令第04/2011/TT-BKHCN号2011年4月20日的通知进行了修正补充，并与其他相关文件一致。

条 27. 处理资产

计划任务结束后资产处理按照现行规定执行。

条 28. 经费实施计划

计划的实施经费包括课题和项目的实施经费；计划组织和管理活动的共同经费和其他在本通知第3条第6款中提及的活动经费。

计划的实施经费在每年科学技术预算支出预算中进行平衡，并分配给课题和项目主管机构以及科学技术部，按照管理范围，通过合同向主要负责实施课题和项目的组织提供，并用于计划的共同活动（包括指导委员会、国家科技计划协调办公室、计划主任委员会及其工作机构的活动经费）。

计划的财务管理具体规定由财政部和科学技术部联合发布的关于国家科技创新计划至2020年财务管理的通知中规定。

科学技术部主持并与国家发展改革委、财政部协调平衡、安排并指导使用经批准的计划预算资金。

条 29. 计划的信息和数据库

科学技术部主持并与各部委、行业、各省、自治区、直辖市人民政府组织在线任务指导和注册，并建立关于计划课题、项目和任务的电子数据库。

第五章

实施条款

条 30. 生效及执行责任

1. 本通知自签署之日起45日后生效，并取代科学技术部部长于2012年1月18日发布的第03/2012/TT-BKHCN号通知，该通知关于国家科技创新计划至2020年的管理进行了指导。

2. 各部委、行业、省、自治区、直辖市人民政府根据本通知指导参与计划实施的机关、组织和个人。

3. 在执行过程中如遇问题，建议有关机关、组织和个人向科学技术部反映，以便研究、审议并作出适当修改和补充。/。