令第10/2009/ND-CP号关于在破产程序中处理违反行政行为的处罚规定

令

规定在进行破产程序中处理行政违法行为

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中华人民共和国国务院

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据2004年6月15日《破产法》；

根据2002年7月2日《行政处罚法》；根据2008年4月2日《关于修改和补充若干条文的行政处罚法》；

考虑司法部部长的建议，

令：

第一章

总则

第一条 调整范围

本法令规定在进行破产程序中的违法行为、处罚形式、罚款金额、处罚权限以及行政处罚程序，适用于企业、合作社。

第二条 适用对象

1. 在进行破产程序中，越南个人或组织有违法行为的，依照本法令的规定予以处罚。

2. 在越南领土范围内，在进行破产程序中，外国个人或组织有违法行为的，依照本法令的规定予以处罚。

3. 如越南社会主义共和国是缔约方的国际条约有不同规定的，则适用该国际条约的规定。

第三条 行政处罚原则

在进行破产程序中实施行政处罚的原则，按照《行政处罚法》第三条和2008年12月16日第128/2008/NĐ-CP号法令（关于详细执行2002年《行政处罚法》和2008年《关于修改和补充若干条文的行政处罚法》）第三条的规定执行。

第四条 加重、减轻情节

在进行破产程序中加重、减轻情节的行政处罚，按照《行政处罚法》第八条、第九条和2008年12月16日第128/2008/NĐ-CP号法令（关于详细执行2002年《行政处罚法》和2008年《关于修改和补充若干条文的行政处罚法》）第六条的规定执行。

第五条 行政处罚时效

1. 在进行破产程序中，行政处罚时效为违法行为发生之日起一年。如果超过上述时效才发现违法行为，则不进行处罚，但仍需按照本法令的规定采取补救措施。

如果有处罚权的人因过失导致超过行政处罚时效，则按照《行政处罚法》第一百二十一条规定处理。

2. 对于已被提起公诉、起诉或者作出审判决定但随后被撤销调查或终止案件的个人，如果其行为涉嫌在进行破产程序中违反行政法规，则应受到行政处罚；自撤销调查或终止案件决定之日起三日内，作出决定的人必须将决定送交有处罚权的人；在这种情况下，行政处罚时效为自有处罚权的人收到撤销决定和案件材料之日起三个月。

3. 在本条第一款和第二款规定的期限内，如果违法者在进行破产程序中再次实施违法行为或故意逃避、阻碍处罚，则不适用本条第一款和第二款规定的时效；行政处罚时效从新的违法行为发生之日或逃避、阻碍处罚行为结束之日起重新计算。

条 6. 视为未受行政处罚的期限

视为未受行政处罚的期限按照法律令第11条第1款和第2008年12月16日第128/2008/NĐ-CP号法令关于2002年和2008年修订的《行政处罚法》若干条款的具体实施的规定第七条执行。

条 7. 行政处罚形式及补救措施

1. 对于破产程序中发生的每项行政违法行为，违法个人或组织必须承担以下一种主要处罚形式：

a) 警告；

b) 罚款。

在破产程序中，对一项违法行为规定的最高罚款金额为15,000,000元。

2. 根据违法行为的性质和程度，违法个人或组织还可能被采取一种或多种具体规定在本法令第二章中的补救措施。

3. 如果是罚款，则对于没有减轻或加重情节的违法行为，具体的罚款金额应为罚款范围的中间值；如果违法行为有减轻情节，则罚款金额可以降低但不低于罚款范围的最低值；如果有加重情节，则罚款金额可以增加但不超过罚款范围的最高值。对于同时具有减轻和加重情节的违法行为，根据这些情节的性质和程度，有权决定者可适用高于或低于中间值的罚款，或者适用罚款范围的中间值。

第二章

破产程序中违法行为及其处罚形式

条 8. 阻碍、妨碍提交申请权的行为

对于阻碍、妨碍提交申请以启动企业或合作社破产程序的行为，处以警告或罚款500,000元至1,000,000元，该行为由破产法第13、14、16、17、18条所规定。

条 9. 违反提交申请义务的行为

1. 对于企业主或合法代表的企业、合作社未在破产法第15条规定的时间内提交申请的行为，处以罚款1,000,000元至3,000,000元。

二、责令改正措施：

强制企业主或合法代表的企业、合作社按有权法院的要求提交申请。

条 10. 违反提供资料、出示文件义务的行为

1. 对于提出破产申请的人有下列行为之一的，处以警告或罚款500,000元至1,000,000元：

a) 不提供或不及时、完整地提供法律规定法院要求的资料；

b) 不修改申请或补充资料，或超过法院要求的时间修改申请或补充资料；

2. 对于企业主或合法代表的企业、合作社未在破产法第23条第2款规定的时间内向法院出示文件、资料的行为，处以警告或罚款500,000元至1,000,000元。

3. 后果补救措施：

a) 对于本条第1款a项规定的行为，强制提供完整的资料给法院；

b) 对于本条第1款b项规定的行为，强制按法院要求修改申请和资料；

c) 对于本条第2款规定的行为，强制向法院出示文件、资料。

条11. 违反破产程序申请人的责任行为

1. 对因不客观，影响企业、合作社名誉、信誉和经营活动的行为的申请人处以500万至1000万越南盾罚款。

2. 对在申请启动破产程序时有欺诈行为，影响企业、合作社名誉、信誉和经营活动的申请人处以1000万至1500万越南盾罚款。

3. 后果补救措施：

对本条第1款和第2款规定的行为责令在大众媒体上更正。

条12. 已作出启动破产程序决定后企业、合作社活动中的违法行为

1. 对企业在收到启动破产程序决定后，在未获得法官书面同意的情况下实施以下行为之一的，处以500万至1000万越南盾罚款：

a) 抵押、质押、转让、出售、赠与或出租财产；

b) 接受转让合同的财产；

c) 终止已生效的合同；

d) 借款；

đ) 出售或转换股份或转移财产所有权；

e) 支付新产生的经营债务，支付企业员工工资。

2. 对企业在收到启动破产程序决定后实施以下行为之一的，处以1000万至1500万越南盾罚款：

a) 隐藏或转移财产；

b) 支付无担保债务；

c) 放弃或减少债权；

d) 将无担保债务转换为由企业财产担保的债务。

3. 后果补救措施：

对本条第1款和第2款规定的行为责令恢复因行政违法而改变的原状。

条13. 违反资产清查期限和义务的行为

1. 对进入破产状态的企业、合作社未按提交法院的详细清单进行资产清查并确定其价值的行为，处以警告或50万至100万越南盾罚款。

二、责令改正措施：

对本条第1款规定的行为责令在规定期限内按提交法院的详细清单进行资产清查并确定其价值。

条14. 违反金融机构对被清算企业、合作社账户的义务的行为

1. 对金融机构自收到法院作出的清算程序决定之日起，在未获得负责破产案件的法官书面同意的情况下仍继续支付企业、合作社债务的行为，处以500万至1000万越南盾罚款。

2. 对金融机构自收到法院作出的清算程序决定之日起，实施任何抵销或支付企业、合作社从金融机构借款的行为，处以1000万至1500万越南盾罚款。

3. 后果补救措施：

对本条第1款和第2款规定的行为责令收回不符合规定的已支付或抵销款项。

第十五条 违反破产状态公告的行为

一、对企业或合作社进入破产状态后，在收到法院启动破产程序的决定后，未向员工和劳动者公开通报的，处以人民币100万至300万元罚款。

二、责令改正措施：

责令公开通报法院启动破产程序的决定，对于本条第一款规定的行为。

第十六条 违反与破产程序相关的员工和劳动者义务规定的行为

一、对企业或合作社员工或劳动者在收到企业或合作社已收到法院启动破产程序决定的通知后，隐瞒企业或合作社财产的行为，给予警告或者处以人民币50万至100万元罚款。

二、对企业或合作社员工或劳动者在收到企业或合作社已收到法院启动破产程序决定的通知后，转移或转让企业或合作社财产的行为，处以人民币100万至300万元罚款。

3. 后果补救措施：

责令追回违反规定转移或转让的财产，对于本条第二款规定的行为。

第十七条 违反恢复经营活动条件规定的程序行为

一、对企业或合作社在进入破产状态后，未按照债权人会议决议制定并提交恢复经营活动方案给有管辖权的法院的行为，在规定期限内，给予警告或者处以人民币50万至100万元罚款。

二、责令改正措施：

责令在规定期限内制定并提交恢复经营活动方案给有管辖权的法院，对于本条第一款规定的行为。

第十八条 违反监督执行恢复经营活动方案规定的行为

一、对企业或合作社在进入破产状态后，未按规定期限向有管辖权的法院报告恢复经营活动方案执行情况的行为，给予警告或者处以人民币50万至100万元罚款。

二、责令改正措施：

责令在规定期限内向有管辖权的法院报告恢复经营活动方案执行情况，对于本条第一款规定的行为。

第十九条 违反参加债权人会议规定的行为

对于企业或合作社进入破产状态后的法定代表人或合法代表人，以及根据破产法第十五条、第十六条、第十七条和第十八条的规定提出启动破产程序申请的人，无正当理由不参加债权人会议，或者未委托他人参加债权人会议的行为，给予警告或者处以人民币50万至100万元罚款。

第三章

处罚权限

第二十条 法院处罚权限

一、负责破产程序的法官有权：

a) 警告；

b) 处以不超过10000000元罚款；

c) 适用本法令第二章规定的后果补救措施。

二、县级人民法院院长、省级人民法院庭长有权：

a) 警告；

b) 处以不超过15000000元罚款；

c) 没收用于实施行政违法行为的涉案财物和工具；

d) 适用本法令第二章规定的后果补救措施。

三、省级人民法院院长、最高人民法院庭长有权：

a) 警告；

d) 适用第四条第四款d、e项规定的补救措施。”

c) 没收用于实施行政违法行为的涉案财物和工具；

d) 适用本法令第二章规定的后果补救措施。

第二十一条 管理组组长和清算组组长处罚权限

一、给予警告；

二、处以人民币500万元以下罚款；

三、适用本法第二章规定的其他补救措施。

第四章 实施细则

行政处罚程序

条 22. 中止行政违法行为

发现行政违法行为或者接到报告、笔录后，在进行破产程序过程中，执行公务的有权机关应当立即检查、核实并命令中止违法行为。中止决定可以是书面决定或其他形式，视具体违法行为而定。

条 23. 制作行政违法记录

1. 执行任务、公务的有权机关应当及时制作行政违法记录，除非是以警告或罚款不超过200,000元的方式处罚。

2. 制作行政违法记录必须遵守《处理行政违法行为条例》第五十五条的规定和国务院令第128号（2008年12月16日发布）关于实施2002年《处理行政违法行为条例》和2008年《修改和补充若干条款的处理行政违法行为条例》的详细规定中的第二十二条。

条 24. 处罚决定

1. 简易程序作出处罚决定按照《处理行政违法行为条例》第五十四条的规定执行。

2. 除本条第一款规定的情况外，作出行政违法行为处罚决定按照《处理行政违法行为条例》第五十六条的规定和国务院令第128号（2008年12月16日发布）关于实施2002年《处理行政违法行为条例》和2008年《修改和补充若干条款的处理行政违法行为条例》的详细规定中的第二十三条执行。

条 25. 罚款及缴纳罚款程序

罚款及缴纳罚款程序按照《处理行政违法行为条例》第五十七条、第五十八条的规定和国务院令第128号（2008年12月16日发布）关于实施2002年《处理行政违法行为条例》和2008年《修改和补充若干条款的处理行政违法行为条例》的详细规定中的第二十七条、第二十八条执行。

条 26. 执行行政处罚决定、延期执行罚款决定、分期缴纳罚款

1. 被行政处罚的个人或组织应在收到处罚决定之日起十日内执行该决定，除非法律另有规定。超过此期限，如果被行政处罚的个人或组织不自愿执行处罚决定，则将强制执行。

在作出处罚决定后，作出处罚决定的有权机关应将决定交付给被处罚的个人或组织，或通知他们前来领取；被处罚的个人或组织收到处罚决定的时间视为交付处罚决定的时间。

如果在一年内，有权机关无法将处罚决定交付给被处罚的个人或组织，因他们未前来领取且无法确定其地址或其他客观原因，将按照国务院令第128号（2008年12月16日发布）关于实施2002年《处理行政违法行为条例》和2008年《修改和补充若干条款的处理行政违法行为条例》的详细规定中的第二十四条第三款的规定处理。

2. 被处以500,000元以上罚款的个人可以根据《处理行政违法行为条例》第六十五条的规定申请延期执行处罚决定。被批准延期执行的个人可以依据国务院令第128号（2008年12月16日发布）关于实施2002年《处理行政违法行为条例》和2008年《修改和补充若干条款的处理行政违法行为条例》的详细规定中的第二十九条的规定，取回已被暂扣的证件或物品。

3. 分期缴纳罚款按照《处理行政违法行为条例》第五十七条第五款、第六款的规定和国务院令第128号（2008年12月16日发布）关于实施2002年《处理行政违法行为条例》和2008年《修改和补充若干条款的处理行政违法行为条例》的详细规定中的第二十七条的规定执行。

条27. 强制执行行政处罚决定和移送行政处罚决定以执行

1. 强制执行行政处罚决定，按照2002年《行政处罚法》第66条、第67条的规定以及2005年3月18日国务院令第37号《关于实施行政处罚强制措施程序的通知》的规定执行。

2. 移送行政处罚决定以执行，按照2002年《行政处罚法》第68条和2008年12月16日国务院令第128号《关于实施〈行政处罚法〉若干规定的细则》及2008年《行政处罚法》修正案的规定执行。

条28. 行政处罚决定的执行时效

在进行破产程序过程中，行政处罚决定的执行时效为一年，自作出行政处罚决定之日起算；超过此期限未执行的，则不再执行该行政处罚决定，但仍需执行决定中记载的补救措施。

如果被处罚的个人或组织故意逃避或拖延，则上述时效从其停止逃避或拖延行为之时重新计算。

条29. 不作出行政处罚决定时的补救措施决定

1. 超过第五条规定的时间限制或超过本法令第二十四条规定的作出行政处罚决定的时间限制，有权作出行政处罚决定的人不得作出行政处罚决定，但可以作出补救措施决定。

2. 作出补救措施决定，按照2008年12月16日国务院令第128号《关于实施〈行政处罚法〉若干规定的细则》及2008年《行政处罚法》修正案的规定执行。

条30. 申诉、控告、行政诉讼

1. 在进行破产程序过程中被处以行政处罚的个人或组织及其合法代表有权对作出行政处罚决定的人提起申诉。

公民有权向有管辖权的国家机关举报在进行破产程序过程中违反行政处罚法的行为。

2. 申诉、控告的程序以及处理申诉、控告的程序依照法律规定办理。

3. 对于行政处罚决定、采取预防措施和保障行政处罚执行的决定，在进行破产程序过程中的行政诉讼，按照法律规定办理。

条31. 对在进行破产程序过程中行使行政处罚权的人的处理

在进行破产程序过程中行使行政处罚权的人如果滥用职权、包庇违法者、不处罚或不当处罚、越权处罚，则根据违法行为的性质和程度，将受到纪律处分或追究刑事责任；如造成国家、公民、组织损失的，应依法予以赔偿。

第32条 处理违反行政管理处罚的行为人

在进行破产程序过程中，被处以行政管理处罚的人如果实施了妨碍公务人员执行职务、拖延或逃避执行或者有其他违法行为的，根据违法性质和程度，将受到行政管理处罚或者追究刑事责任；如果造成损失，则必须按照法律规定予以赔偿。

第五章

实施条款

条 33. 生效

本法令自2009年3月23日起生效。/。