通知第10/2010/TT-BKHCN号关于指导评估和验收2004-2010年阶段农村和山区经济社会发展科技应用和转让模型建设项目的规定

通知

关于指导评估和验收“农村和山区经济社会发展科技应用与推广项目”（2004-2010年阶段）的指南

根据国务院总理于2004年7月5日发布的第122/2004/决定-TTg号决定，批准“农村和山区经济社会发展科技应用与推广项目”（从现在到2010年阶段）；

根据科学技术部于2005年7月18日发布的第09/2005/决定-BKHCN号决定所附的“农村和山区经济社会发展科技应用与推广项目”（从现在到2010年阶段）管理规定；

科学技术部就“农村和山区经济社会发展科技应用与推广项目”（2004-2010年阶段）（以下简称“农村山区项目”）的评估和验收工作作出如下指导：

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知对中央管理和地方受委托管理的“农村和山区经济社会发展科技应用与推广项目”（2004-2010年阶段）的评估和验收工作进行指导。

贷款金额

第一条 “农村山区项目”（2004-2010年阶段）的评估和验收包括两个步骤：

- 第一步：评估项目的模型实施结果；

- 第二步：评估和验收项目。

第二条 评估模型实施结果是指对项目模型实施结果与项目说明书中已批准的内容和规模进行审核并记录所取得的结果；经济和社会效益；模型的可持续性、发展和推广能力。

第三条 评估和验收项目是指在合同结束时，对项目实施结果与合同内容（其中项目说明和其他相关法律文件是合同的一部分）进行审核并记录所取得的结果。

条款三 中央管理项目的评估和验收原则

1. 项目的评估和验收分为三个步骤：评估和验收模型实施结果；省级或市级项目的评估和验收结果；国家级项目的评估和验收。

2. 评估和验收模型实施结果

a) 模型实施结果的评估由项目主要负责机构成立的一个委员会进行。评估和验收模型实施结果的委员会由5至7名成员组成，包括当地政府部门（乡、县）代表；省或市科学技术局及相关部门代表。委员会设一名行政秘书，由项目主要负责机构的工作人员担任；

b) 委员会评估和验收模型实施结果的会议在模型建设地点举行，委员会负责审核并记录模型实施结果与已批准的项目说明书中的内容和规模的一致性；经济和社会效益；模型的可持续性、发展和推广能力；

c) 模型实施结果的评估和验收必须在合同结束之日起30天内完成。

3. 省级或市级项目的评估和验收结果

a) 省级或市级项目的评估和验收结果由省或市政府成立或授权省或市科学技术局成立的科学技术委员会进行（以下简称“省级或市级评估和验收委员会”）。省级或市级评估和验收委员会由7至9名成员组成，包括省或市科学技术局代表；省或市相关部门代表；一些与项目内容相关的专家。委员会设一名行政秘书，由省或市科学技术局的工作人员担任；

b) 主管机构代表、技术转让机构代表、项目负责人以及参与实施和技术转让的个人不得参加省级或市级评估和验收委员会；

c) 省级或市级评估和验收委员会根据本通知第七条第二款的规定负责评估和验收项目。

省级或市级评估和验收委员会对项目实施结果进行评估，并给出“合格”或“不合格”的结论，省级或市级项目的评估和验收结果必须在收到省级或市级项目评估和验收材料之日起30天内完成。

4. 国家级项目的评估和验收

a) 国家级项目的评估和验收由科学技术部部长成立的科学技术委员会进行（以下简称“国家级评估和验收委员会”）。国家级评估和验收委员会由9至11名成员组成，包括中央和地方管理部门代表；一些与项目内容相关的专家。委员会设两名行政秘书，由科学技术部的工作人员担任；

b) 主管机构代表、技术转让机构代表、项目负责人以及参与实施和技术转让的个人不得参加国家级评估和验收委员会；

c) 国家级评估和验收委员会根据本通知第八条第二款的规定负责评估和验收项目；

d) 科学技术部仅对省级、市级评估验收委员会评定为“合格”及以上的项目成立国家级评估验收委员会。对于省级、市级评估验收委员会评定为“不合格”的项目，科学技术部将依照现行的科学技术活动管理规定及其他相关法律法规进行审查和处理。

第四条 委托地方管理项目的评估验收原则

1. 项目的评估验收分为两步进行：模型实施结果的评估验收；省级、市级项目的评估验收。

2. 模型实施结果的评估验收按照本通知第三条第二款的规定执行。

3. 省级、市级项目的评估验收

a) 省级、市级项目的评估验收由省级或市级人民政府设立或授权科学技术局设立的科学技术委员会（以下简称省级、市级评估验收委员会）进行。省级、市级评估验收委员会由7至9名成员组成，包括科学技术局、财政局代表，以及与项目内容相关的其他部门代表和若干相关领域的专家。委员会设一名行政秘书，由科学技术局工作人员担任。

b) 主持单位代表、技术转让机构代表、项目负责人及参与实施和技术转让的个人不得参加省级、市级评估验收委员会。

c) 省级、市级评估验收委员会根据本通知第十条第二款的规定负责评估验收项目。

第五条 评估验收委员会的工作原则

1. 会议必须有至少三分之二的委员出席，其中必须包括主席或副主席以及两名反对意见委员。

2. 主席主持会议并指导委员会工作，如主席缺席，则由副主席代为主持并完成相关工作。

3. 各委员会的工作方式和程序按照本通知附件三的规定执行。

第二章

项目评估验收组织

节 1

中央管理项目的评估验收

第六条 模型实施结果的评估验收

1. 模型实施结果评估的文件

模型实施结果评估的文件包括：模型实施结果报告及相关实施文件。

模型实施结果报告应反映：模型实施内容和规模与合同的一致性；使用政府预算支持资金和配套资金的情况；模型的经济和社会效益及环境影响；模型的持续性和推广能力；模型推广方案。

2. 模型实施结果的评估

a) 根据模型实施结果报告，评估验收委员会讨论、评估并确认以下内容：

- 实施内容和规模与合同的一致性；

- 组织、管理和实施模型的方法；

- 使用政府预算支持资金和配套资金的情况；

- 模型的经济和社会效益及环境影响；

- 模型的持续性和推广能力。

b) 评估验收委员会的工作成果通过本通知附件一规定的记录形式体现，并且每个模型的评估验收都有单独的记录。

条7. 评估、验收省级和市级项目成果

1. 省级和市级项目成果评估、验收的文件

a) 自合同结束之日起最迟35日内，项目负责人和主要实施机构有责任向省或市科学技术局提交12份省级和市级项目成果文件（其中至少包括1份原件）。

b) 省级和市级项目成果文件应包括主要实施机构提出的评估省级和市级项目成果的公文以及以下材料：

- 按照本通知附件二规定的格式编制的项目成果报告（总结报告）。

- 项目成果摘要报告。

- 相关文件汇编，包括：

+ 项目说明及合同（复印件）；

+ 合同中要求的项目相关资料和产品；

+ 定期检查报告和记录；

+ 年度财务决算记录和年度资金使用情况确认记录，如最后一年未到决算期限，则由山区和农村发展办公室提供。

+ 实施模式推广成果报告；

+ 成立评估验收委员会的决定及模式评估验收记录；

+ 其他相关文件。

2. 评估、验收省级和市级项目成果

a) 根据省级和市级项目成果评估、验收文件，省级和市级评估验收委员会依据以下内容对项目进行评估：

- 实施内容和规模与合同的一致性；

- 项目的组织管理方法和执行指导方式；

- 支持资金和配套资金的使用情况；

- 项目的经济效益、社会效益和环境效益；

- 项目成果的可持续性和可扩展性。

b) 省级和市级评估验收委员会根据本通知附件四规定的标准和评分体系对项目进行评估，并按“合格”或“不合格”两个等级进行分类：

- 被评为“合格”的项目是指委员会成员平均得分在60分至100分之间；

- 被评为“不合格”的项目是指委员会成员平均得分低于60分，或者存在以下情形之一：

+ 提供的文件、资料和数据不真实；

+ 严重违反项目财务管理原则（有有权审计、检查组的书面结论）；

+ 随意更改目标和内容；

+ 提交评估、验收文件的时间超过本通知第八条第一款a项规定的时间181天以上且未经科学技术部批准。

c) 处理省级和市级项目成果评估结果

- 对于被评为“不合格”的项目，省级和市级评估验收委员会有责任审查并确定按照合同完成的工作内容作为省或市政府和科学技术部审查和处理的依据。

- 对于被评为“合格”的项目，在省级和市级评估验收委员会会议结束后15日内，项目负责人和主要实施机构有责任与技术转移机构合作，根据委员会建议补充完善文件。

条 8. 国家项目评估验收

1. 国家项目评估验收文件

a) 自合同结束之日起最迟75日内，项目负责人和主要实施机构有责任提交经省级、市级评估验收委员会建议补充和完善后的15套文件（其中至少包括一套原始文件）至山区、边境地区发展计划办公室，科学技术部；

b) 国家项目评估验收文件应包括主要实施机构的国家项目验收申请函及以下材料：

- 经省级、市级评估验收委员会建议补充和完善后的项目执行结果报告（总结报告）；

- 经省级、市级评估验收委员会建议补充和完善后的项目执行结果摘要报告；

- 相关文件汇编，包括：

+ 项目说明及合同（复印件）；

+ 合同中要求的项目相关资料和产品；

+ 定期检查报告和记录；

+ 如果最后一年尚未到结算期限，则需提供山区、边境地区发展计划办公室的年度财务决算记录和最后一年资金使用情况确认书；

+ 实施模式推广成果报告；

+ 成立评估验收委员会的决定及模式评估验收记录；

+ 省级、市级评估验收委员会成立决定书及项目执行结果评估验收记录；

+ 其他相关文件。

2. 国家项目评估验收

a) 根据国家项目评估验收文件，国家评估验收委员会依据以下内容对项目执行结果进行评估：

- 项目技术转让成果与项目目标和合同内容的比较结果；

- 实施内容和规模与合同的一致性；

- 项目的组织管理方法和执行指导方式；

- 支持资金和配套资金的使用情况；

- 项目的经济效益、社会效益和环境效益；

- 项目成果的可持续性和可扩展性。

b) 项目执行结果根据本通知附件五规定的标准和评分等级进行评分，并根据提交文件的时间将项目划分为“优秀”、“良好”、“合格”或“不合格”。具体如下：

- 被评为“优秀”的项目是指其成员平均总评分数在90分至100分之间且按本通知第八条第一款a项规定的时间进度提交文件，或者不超过该规定时间15天；

- 被评为“良好”的项目是指其成员平均总评分数在75分至90分之间且按本通知第八条第一款a项规定的时间进度提交文件不超过15天，或者超过90分但提交文件的时间比规定时间晚16至30天；

- 被评为“合格”的项目是指其成员平均总评分数在60分至75分之间且按本通知第八条第一款a项规定的时间进度提交文件不超过30天，或者超过75分但提交文件的时间比规定时间晚31至180天；

- 被评为“不合格”的项目是指其成员平均总评分数低于60分且按本通知第八条第一款a项规定的时间进度提交文件不超过180天，或者属于以下情形之一：

+ 提供的文件、资料和数据不真实；

+ 严重违反项目财务管理原则（有有权审计、检查组的书面结论）；

+ 随意更改目标和内容；

+ 按本通知第八条第一款a项规定的时间进度提交文件延迟180天以上且未获得科学技术部批准。

c) 处理国家项目评估验收结果

- 对于被评为“不合格”的项目，国家评估验收委员会负责审查并确定已按照合同完成的内容和工作，作为科学技术部审查和处理的依据；

- 对于被评为“合格”及以上级别的项目，在国家评估验收委员会会议结束后15天内，项目负责人和主要实施机构有责任配合技术转让机构根据委员会建议补充完善文件，并向山区、边境地区发展计划办公室，科学技术部提交三套完整的原始文件以组织合同清算。

节

地方管理委托项目的评估验收

条9. 评估和验收成果

评估和验收成果按照本通知第六条、第一节的规定进行。

条10. 省级和市级项目评估和验收

1. 省级和市级项目评估和验收的文件

a) 自合同结束之日起最迟35日内，项目负责人和主要实施机构有责任向科学技术局提交12份评估和验收文件（其中至少包括1份原始文件）；

b) 省级和市级项目评估和验收文件包括主要实施机构提出的省级和市级验收申请公文以及以下材料：

- 按照本通知附件二规定的格式编制的项目成果报告（总结报告）。

- 项目成果摘要报告。

- 相关文件汇编，包括：

+ 项目说明及合同（复印件）；

+ 合同中要求的项目资料和产品；

+ 定期检查报告和记录；

+ 每年财务决算记录和最终年度资金使用情况确认记录（如果最终年度尚未到决算期限）。

+ 实施模式推广成果报告；

+ 成立评估验收委员会的决定及模式评估验收记录；

+ 其他相关文件。

2. 省级和市级项目评估和验收

a) 根据省级和市级项目评估和验收文件，省级和市级评估和验收委员会根据以下内容对项目执行结果进行评估：

- 技术转让工作结果与项目目标和合同内容相比的情况；

- 实施内容和规模与合同的一致性；

- 项目的组织管理方法和执行指导方式；

- 支持资金和配套资金的使用情况；

- 项目的经济效益、社会效益和环境效益；

- 项目成果的可持续性和可扩展性。

b) 项目执行结果通过在本通知附件VI规定的标准和评分等级进行打分来评价，并根据提交文件的时间将项目分为“优秀”、“良好”、“合格”或“不合格”。具体如下：

- 被评为“优秀”的项目是指评估委员会成员平均总评分为90至100分且文件提交符合本通知第十条第一款a项规定的时间进度或者不超过该规定时间进度15天的项目。

- 被评为“良好”的项目是指评估委员会成员平均总评分为75至89分且文件提交不晚于本通知第十条第一款a项规定的时间进度15天或超过90分但文件提交晚于规定时间进度16至30天的项目。

- 被评为“合格”的项目是指评估委员会成员平均总评分为60至74分且文件提交不晚于本通知第十条第一款a项规定的时间进度30天或超过75分但文件提交晚于规定时间进度31至180天的项目。

- 被评为“不合格”的项目是指评估委员会成员平均总评分为低于60分且文件提交不晚于本通知第十条第一款a项规定的时间进度180天或存在以下情形之一的项目：

+ 提供的文件、资料和数据不真实；

+ 严重违反项目财务管理原则（有有权审计、检查组的书面结论）；

+ 随意更改目标和内容；

+ 文件提交晚于本通知第十条第一款a项规定的时间进度181天以上且未获得省或市人民政府或科学技术局批准。

c) 处理省级和市级评估和验收结果

- 对于被评为“不合格”的项目，省级和市级评估和验收委员会有责任审查并确定已按合同完成的内容和工作作为省或市人民政府审查和处理的依据。

- 对于被评为“合格”及以上级别的项目，在省级和市级评估和验收委员会会议结束后15日内，项目负责人和主要实施机构有责任配合技术转移机构根据省级和市级评估和验收委员会的意见补充完善文件，并将3份原始文件提交给科学技术局以组织合同清算，2份原始文件提交给山区农村计划办公室汇总。

第三章

在评估和验收过程中的责任

条11. 主持实施机关、项目负责人和项目技术转让机构的责任

1. 组织评估和验收各模型的成果，并在组织评估过程中按照本通知的规定检查执行情况。

2. 主持实施机关、项目负责人和项目技术转让机构有责任创造便利条件，提供资料并回答与项目成果相关的问题，以满足评估和验收委员会的要求，并对其提供的资料和信息的真实性负责。

3. 在进行项目评估和验收的过程中，如果发现违反行政管理法规的行为，则将根据行政处罚规定进行处理。

4. 如果在完成项目评估和验收后发现主持实施机关、项目负责人和项目技术转让机构违反了本通知第七条第二项b点、第八条第二项b点和第十条第二项b点的规定，则将撤销所有“合格”或以上等级的结论，并重新评定为“不合格”。

5. 主持实施机关、项目负责人和项目技术转让机构自行承担因未按合同内容和要求完成而需完善项目结果报告所产生的费用。

条12. 评估和验收委员会及参与人员的责任

委员会成员和参与项目评估和验收的个人有责任公正、客观、准确地进行评估，确保民主原则，并对其提出的咨询意见和行为负责。

条13. 科学技术局的责任

科学技术局负责组织对地方管理项目的评估和验收，并根据本通知的规定评估由中央管理的项目的执行结果，并在组织评估和验收过程中检查执行情况。

第十四条 组织实施

1. 本通知自签署之日起45日后生效。对于在本通知生效前已完成合同期限的项目，将按照当时的规定进行评估和验收。

2. 在执行过程中，如遇困难或问题，请各单位和地方政府向科学技术部反映，以便研究并作出适当修改。