通知第10/2015/TT-BCT号关于电力业务许可证的颁发、吊销程序和期限的规定

通知

关于颁发、撤销程序和期限的规定 及电力业务许可证的有效期c

_________________________

根据2012年11月12日第95号法令（2012年第95/2012/NĐ-CP号）关于商务部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2004年12月3日电力法；2012年11月20日关于修改和补充电力法若干条款的电力法修正案；

根据2013年10月21日国务院令第137号《关于规定〈电力法〉和〈关于修改和补充〈电力法〉若干条款的决定〉若干条款实施细则的通知》；

根据电力调节局局长沙龙的建议，

工商部部长发布通知，规定颁发、撤销电力业务许可证的程序和期限。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定电力业务许可证的颁发、撤销程序；有效期及许可证样本。

第二条 适用对象

本通知适用于参与以下电力业务领域的组织和个人：

1. 电力专业咨询，包括：

a) 国家电力发展规划咨询；省级和中央直辖市电力发展规划咨询以及水电规划咨询；

b) 发电厂建设项目咨询；输电线路和变电站建设项目咨询；

c) 发电厂建设施工监督咨询；输电线路和变电站建设施工监督咨询。

2. 发电。

3. 输电。

4. 配电。

5. 批发售电。

6. 零售售电。

7. 电力进出口。

第三条 免除电力业务许可的情况

1. 自用发电不向其他组织或个人出售电力。

2. 安装容量低于50千瓦的发电设施，向其他组织和个人售电。

3. 在农村、山区、海岛地区从事电力销售业务，从配电网购买容量小于50千伏安的电力直接销售给农村、山区、海岛地区的用电客户。

4. 国家电力系统调度和电力市场交易管理。

第四条 电力业务许可证发放原则

1. 电力业务许可证仅发给符合《国务院关于修改〈电力法〉等行政法规的决定》（国务院令第137号）规定的各项条件的组织和个人，并遵守本通知的规定。

2. 电力业务许可证发给组织和个人，以实施以下一项或多项电力业务：电力专业咨询、输电、配电、批发售电、零售售电和电力进出口。

3. 在零售电力市场竞争阶段之前，零售电力业务的电力业务许可证与配电业务同时发放。

4. 发电许可证发给组织实施特定发电厂的发电活动。

第五条 电力业务许可证撤销原则

1. 在下列情况下，电力业务许可证将被撤回：

a) 电力单位违反《电力法》第37条；

b) 电力单位有停止运营或转让已获许可的业务给其他单位的需求；

c) 当电力单位违反相关法律法规时，由有权国家机关提出要求。

2. 电力业务许可证按业务领域和活动范围被撤销。

3. 授予电力业务许可证的机关有权撤回其权限范围内的电力业务许可证。

第六条 电力业务许可证的有效期

根据电力活动范围、电力工程类型、注册期限、电力活动单位的能力和技术水平，电力业务许可证的有效期有所不同，但不得超过下表规定的期限：

第七条 电力业务许可证的活动范围

1. 电力专业咨询服务许可证在全国范围内有效。

2. 发电许可证在特定发电厂范围内有效。

3. 输电、配电许可证在具体电网管理运营范围内有效。

4. 批发售电、零售售电许可证在具体行政区划范围内有效。

5. 电力进出口许可证在具体电力交接点范围内有效。

条8. 审定费和颁发电力业务许可证费用

1. 获得电力业务许可证的组织和个人必须按照法律规定缴纳审定费和颁发电力业务许可证费用。

2. 颁发电力业务许可证的机关可以使用颁发电力业务许可证的审定费来支持审定、颁发许可证、检查和管理使用电力业务许可证的工作。审定费和颁发电力业务许可证费用的收取、缴纳和使用应依照法律规定执行。

第二章

申请电力活动许可证的文件

条9. 申请电力咨询专业许可证的文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 组织申请电力活动许可证的企业法人营业执照副本、成立决定或成立证书复印件。

3. 按照本通知附件中规定的表格7a编制的管理人员和技术顾问名单；以及证明学历证书、职业资格证书和已签署的劳动合同的副本，这些文件涉及名单上人员与咨询机构的关系。

4. 咨询机构或主要技术顾问已经完成的类似规模项目的清单。

5. 确保满足咨询服务要求的技术设备、工具和应用软件清单。

6. 如果获得许可证的单位名称或总部地址发生变化，则文件仅包括本条第1款和第2款规定的内容。

条10. 申请发电许可证的文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 组织申请电力活动许可证的企业法人营业执照副本。

3. 按照本通知附件中规定的表格7b编制的直接技术管理人员和发电厂班组长名单；以及证明学历证书和国家电网调度中心颁发的操作许可证书的副本，这些证书涉及名单上人员。

4. 投资发电项目批准文件的副本。

5. 环境影响评估报告或投资发电项目环境保护计划确认文件的副本，由有权部门批准。

6. 供电购电合同的副本。

7. 对于有严格劳动安全要求的设备清单及投资者承诺遵守法律规定使用这些设备的声明。

8. 符合规定的消防条件证明文件的副本。

9. 有权部门批准的水库运行规程审批决定的副本（适用于水电站）。

10. 信息技术和通信基础设施验收记录副本；与SCADA/EMS、SCADA/DMS系统连接信号验收记录副本，由有权调度中心批准，以支持电力系统和电力市场运行。

11. 水电站大坝、输能线路验收记录副本；向有权部门提交的大坝安全注册表；确保大坝安全和下游区域安全的方案；对于到期需要检验的大坝，提供检验结果报告。

12. 商业运营条件最终验收记录或确认文件副本。

13. 发电厂与系统调度单位协调运行规程的副本。

14. 如果获得许可证的单位名称或总部地址发生变化，则文件仅包括本条第1款和第2款规定的内容。

条 11. 申请电力传输和分配许可证的文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 组织申请电力活动许可证的企业法人营业执照副本、成立决定或成立证书复印件。

3. 按照本通知附件中规定的表格7b列出的技术直接管理人员和运行班组长名单；以及该名单上人员的毕业证书副本和由国家电网调度机构颁发的操作许可证书副本，该证书赋予其操作控制权。

4. 管理或准备接收根据有权机关决定的主要电网项目清单。

5. 消防安全条件保障文件的经公证副本。

6. 并网协议或并网合同的副本。

7. 电网边界图和运营范围图。

8. 如果被许可单位名称或总部地址发生变化，则申请文件仅包括本条第1款和第2款规定的内容。

条 12. 申请电力批发和零售许可证的文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 营业执照副本、成立决定或成立证明的复印件（申请许可的企业或个人）。

3. 按照本通知附件中规定的表格7b列出的管理人员名单；以及该名单上人员的毕业证书或结业证书副本。

4. 如果被许可单位名称或总部地址发生变化，则申请文件仅包括本条第1款和第2款规定的内容。

条 13. 申请电力进出口许可证的文件

1. 按照本通知附件中规定的表格01提交的申请电力业务许可证的书面文件。

2. 组织申请电力活动许可证的企业法人营业执照副本。

3. 经批准的与国外购电、售电有关的电网连接方案的批准决定副本。

4. 电力出口或进口合同副本，或者外国方面购买电力或同意出售电力的书面请求副本。

5. 与购电或售电点相关的电网原理图及购电方和售电方之间电网运行协调和故障处理程序（如有）。

6. 变电站消防安全措施实施情况的经公证文件副本。

7. 如果被许可单位名称或总部地址发生变化，则申请文件仅包括本条第1款和第2款规定的内容。

第三章

许可证的发放和回收程序 电力业务许可证

条 14. 电力业务许可证的发放程序和手续

1. 提出申请电力业务许可证的组织和个人应向发证机关提交一份符合本通知第二章规定的申请文件，并对申请文件的真实性负责。文件可以通过直接递交、邮寄或通过发证机关的官方网站在线提交（如果有的话）。

2. 自收到申请电力业务许可证的文件之日起三个工作日内，发证机关应以书面形式通知提出申请的组织或个人，如果文件不完整或不符合要求。在书面通知中，必须明确指出原因，并要求补充或修改相关数据、文件和信息以完善申请文件。

3. 自收到发证机关要求补充或修改相关数据、文件和信息的要求之日起五个工作日内，提出申请的组织或个人必须补充或修改相关数据、文件和信息，并以书面形式回复。

在发证机关发出要求补充或修改文件的书面通知之日起六十天内，如果提出申请的组织或个人未补充文件或未以书面形式回复，则发证机关有权退回申请电力业务许可证的文件。

4. 自收到完整的合格文件之日起十五个工作日内，发证机关应负责审查文件，并在必要时进行实地检查，并发放电力业务许可证。

5. 在审查文件和实地检查过程中，如果发现组织或个人未达到规定的要求，发证机关有权要求其补充条件或以书面形式拒绝发放许可证，并说明理由。

6. 电力活动许可证包括三份正本：一份交给被许可单位，两份存放在许可电力活动的机关；

7. 电力业务许可证的发放程序如下：

a) 对于直接递交或邮寄的文件：按照本条第2款、第3款、第4款、第5款、第6款的规定执行；

b) 对于通过电力监管局官方网站在线提交的文件：按照电力监管局的指导进行；

c) 省级人民政府或直辖市人民政府应当根据本通知的规定，指导以在线方式办理属于其权限范围内的许可证（如果有）。

8. 在电力业务许可证有效期结束前六十天，需要继续经营的电力企业应按照本条第1款的规定准备申请电力业务许可证的文件，并按照规定程序和手续申请电力业务许可证。

条15. 收回电力业务许可证的程序

1. 收回电力业务许可证决定的程序

a) 电力单位违反电力法第37条，且作出处罚决定的机关是颁发电力业务许可证的机关，该机关应同时作出收回电力业务许可证的决定和处罚决定；

b) 电力单位违反电力法第37条，但作出处罚决定的机关不是颁发电力业务许可证的机关，颁发电力业务许可证的机关应在处罚决定中规定的期限内作出收回电力业务许可证的决定。如不收回，该机关应以书面形式（说明理由）答复作出处罚决定的人；

c) 电力单位需要停止运营或将其获得的电力业务许可证转让给其他组织或个人，在收到电力单位的书面请求或有权机关的建议及相关材料后的30个工作日内，颁发电力业务许可证的机关应作出收回电力业务许可证的决定。

2. 在作出收回电力业务许可证决定之日起2个工作日内，颁发电力业务许可证的机关应将该决定送达被收回许可证的电力单位及相关机关，并在其官方网站上公布收回电力业务许可证的信息。

3. 如果电力业务许可证按业务领域或范围被收回，颁发电力业务许可证的机关应要求电力单位按照收回许可证的决定，办理相应的电力业务许可证申请手续。

4. 如果电力单位违反本通知第十八条第七款的规定，颁发电力业务许可证的机关有权作出收回电力业务许可证的决定并在其官方网站上公布相关信息。

第四章 实施细则

许可证的颁发和管理权限 电力业务许可证

条16. 颁发电力业务许可证的权限

1. 工商部负责以下领域的电力业务许可证的授予：

a) 对于列入政府总理批准的重要经济和社会、国防和安全项目的大规模发电厂的发电活动；

b) 输电业务；

c) 进出口电力业务。

2. 电力监管局负责以下领域的电力业务许可证的授予：

a) 对于不属于本条第1款规定情况的发电厂，其装机容量在3兆瓦及以上；

b) 配电活动；

c) 批发电力活动；

d) 零售电力活动；

đ) 电力专业咨询。

3. 省、直辖市人民政府或授权市商务局颁发电力业务许可证，适用于以下领域：

a) 地方设立的装机容量低于3兆瓦的发电厂的发电活动；

b) 地方的35千伏及以下电压等级的配电活动；

c) 地方的0.4千伏及以下电压等级的售电活动；

d) 电力咨询业务，包括：

- 对注册地在当地的企业进行至35千伏变电站和输电线项目的投资建设咨询服务；

- 监督地方注册企业的35千伏及以下电压等级输电线路和变电站工程施工的咨询服务。

4. 对于提出多项电力专业咨询业务许可申请的组织或个人，其中至少一项属于国家能源局监管中心权限范围内的业务，则这些业务的电力业务许可证由国家能源局监管中心颁发。

条17. 颁发电力业务许可证机关的责任

1. 接收、审查、检查并管理电力业务许可证申请文件。指导申请电力业务许可证的组织和个人正确执行本通知规定的申请内容、程序和手续。

2. 按照权限处理关于电力活动许可证的投诉；

3. 检查和监督维持许可证中规定的发电业务条件。

4. 按照本通知第十五条规定的程序收回其权限范围内的电力业务许可证。

5. 建议有权机关处理违反法律规定的行为。

条18. 电力单位被颁发电力业务许可证的责任

1. 按照许可证规定的具体内容开展电力业务。

2. 在名称、总部地址、经营类型、经营范围、许可证期限发生变化的情况下，申请颁发许可证。

3. 在整个运营期间保持已登记并获得许可的发电业务条件。

4. 遵守相关法律法规的规定。

5. 按法律规定缴纳与电力业务许可证相关的所有费用和收费。

6. 在停止电力业务或转让电力业务前60天内向颁发电力业务许可证的机关报告。

7. 在电力业务许可证中的总部地址变更之日起30天内向颁发电力业务许可证的机关报告。

8. 不得出租、出借、擅自修改电力业务许可证的内容。

9. 接受检查、审计，并执行国家有权机关关于使用许可证和已登记的经营条件的处理决定。

10. 每年3月1日前，向颁发电力业务许可证的机关报告上一年度维持获准领域经营条件的情况，按照本通知附件中规定的表格8a、8b、8c和8d进行报告。

第五章

组织实施

条19. 执行检查工作

1. 电力监管局负责在全国范围内检查本通知的实施情况；解决困难并提出内容以报告工业和信息化部修改和补充本通知。

2. 省级人民政府、直辖市人民政府负责在其管辖范围内检查本通知的执行情况；解决存在的问题，并向工业和信息化部提出修改和补充本通知内容的建议。

条20. 实施责任

1. 电力监管局是受理和处理电力业务许可证申请审批手续的机关，并对属于电力监管局和工业和信息化部许可权限的电力业务许可证执行回收程序。

2. 工商局是受理和处理电力业务许可证申请审批手续的机关，并对属于省级人民政府、直辖市人民政府许可权限的电力业务许可证执行回收程序。

3. 获得电力业务许可证的单位有责任在获得许可证后30天内将副本提交到当地电力业务管理国家机关报告。

4. 每年1月15日前，工商局向工业和信息化部、省级人民政府、直辖市人民政府报告上一年度当地电力业务许可证的发放和回收情况。

条 21. 生效执行

1. 本通知自2015年7月12日起生效。工业和信息化部2013年10月29日发布的第25/2013/TT-BCT号通知《关于电力业务许可证的申请、变更、延续、吊销及有效期的规定》自本通知生效之日起失效。

2. 根据工业和信息化部2013年10月29日发布的第25/2013/TT-BCT号通知《关于电力业务许可证的申请、变更、延续、吊销及有效期的规定》以及工业部2006年9月6日发布的第32/2006/QĐ-BCN号决定《电力业务许可证的条件、申请、变更、延续、吊销及管理使用的规定》，以及工业和信息化部2008年7月1日发布的第15/2008/QĐ-BCT号决定《修改和补充工业部2006年9月6日发布的第32/2006/QĐ-BCN号决定的部分条款》所颁发的电力业务许可证继续有效，按许可证中规定的具体内容和期限执行。

3. 在执行本通知过程中，如遇问题，相关单位有责任向电力监管局报告，以便研究、建议并报告工业和信息化部修改和补充本通知，使其更加符合实际。/。