2019年第10号通知对2016年第36号通知关于银行业专业检查程序和手续的规定进行了修改和补充。本文件主要集中在调整检查决定的权限以及检查团团长的标准上。
适用范围
国家银行；各信贷组织、外国银行分行
要点
- 银行监察局局长有权对重大复杂案件或发现违法行为迹象的情况作出检查决定（第4条）
- 银行监察局局局长有权根据已批准的计划作出检查决定（第4条）
- 国家银行分行负责人有权对其管辖范围内的组织在必要时作出检查决定（第4条）
- 检查团团长必须是科长或高级检查员及以上，并符合道德品质和检查业务标准（第6条）
- 暂停检查的时间不计入检查时间（第16条）
🌐 本文件的社会影响
- 加强银行业专业检查工作的效果
- 改善检查的质量和效率
- 减少检查过程中的暂停时间，节省资源
❓ 常见问题
银行监察局局长有权对哪些案件作出检查决定？
银行监察局局长有权对重大复杂案件或发现违法行为迹象的情况作出检查决定（第4条）
成为检查团团长需要什么条件？
检查团团长必须是科长或高级检查员及以上，并符合道德品质和检查业务标准（第6条）
暂停检查的时间是否计入检查时间？
不，暂停检查的时间不计入检查时间（第16条）
全文
通知
对若干条款进行修改和补充的《关于银行业专业检查程序和手续的规定》（第36/2016/TT-NHNN号通知） 二零一六年十二月三十日由国家银行行长发布的通知
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据二零一零年六月十六日《组织法》；二零一七年十一月二十日《关于修改和补充〈组织法〉若干条款》；
根据2010年11月15日《中华人民共和国监察法》
根据二〇一一年九月二十二日国务院令第86号《关于实施和指导执行若干监察法条款的详细规定》；
根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据二零一四年四月七日政府第26/2014/NĐ-CP号法令关于金融监管机构的组织和活动；二零一九年五月十七日政府第43/2019/NĐ-CP号法令对二零一四年四月七日政府第26/2014/NĐ-CP号法令关于金融监管机构的组织和活动的部分条款进行修改和补充；
根据二零一九年六月十二日总理第20/2019/QĐ-TTg号决定关于国家银行直属金融监管机构的职能、任务、权限和组织结构；
根据监察专员的建议；
国家银行行长发布关于修改和补充若干条款的《关于银行业专业检查程序和手续的规定》（第36/2016/TT-NHNN号通知）。
条 1. 修改和补充若干条款
1. 第2条第2款修改补充如下：
“2. 省、直辖市国家银行分行（以下简称省、市国家银行分行）。"
2. 第3条第5款第b项修改补充如下：
"b) 省、直辖市国家银行分行的金融监管机构（以下简称省、市国家银行分行金融监管机构）。"
3. 第4条修改补充如下：
“条 4. 检查决定权和复查权
1. 总检查长的权限：
a) 根据国家银行行长的分工或要求，对属于国家银行管理范围内的被检查对象作出检查决定，包括反腐败工作检查、大型复杂的专业检查以及复查或认为有必要时的检查；
b) 当发现被检查对象有违法迹象或威胁到金融机构、外国银行分行安全运营的风险时，作出检查决定，并对国家银行行长负责；
c) 当发现被检查对象有违法迹象或威胁到金融机构、外国银行分行安全运营的风险时，要求省、市国家银行分行行长根据国家银行行长的分工，对属于省、市国家银行分行管理范围内的被检查对象作出检查决定；如果省、市国家银行分行行长不同意，则有权作出检查决定并报告，对国家银行行长负责；
d) 对已经由省、市国家银行分行总检查长作出结论但发现有违法迹象的案件，或者已经由省级人民政府主席、省、市国家银行分行行长作出结论但发现有违法迹象的案件，在国家银行行长指派的情况下作出复查决定；
2. 金融监管局局长对分配给的被检查对象作出检查决定（除总检查长作出检查决定的情况外），按照国家银行行长批准的年度检查计划或总检查长的要求；
3. 省、市国家银行分行行长对以下对象作出检查决定：
a) 属于省、市国家银行分行管理范围内且认为必要的被检查对象；
b) 根据国家银行行长的指示，属于其他省、市国家银行分行金融监管机构责任范围内的被检查对象；
c) 根据总检查长的要求，属于省、市国家银行分行金融监管机构责任范围内的被检查对象；
4. 省、市国家银行分行总检查长的权限：
a) 对属于省、市国家银行分行管理范围内的被检查对象，根据国家银行行长的指示，对属于其他省、市国家银行分行金融监管机构责任范围内的被检查对象，以及根据总检查长、省、市国家银行分行行长的要求，对被检查对象作出检查决定；
b) 当发现被检查对象有违法迹象或威胁到金融机构、外国银行分行安全运营的风险时，作出检查决定，并对省、市国家银行分行行长负责。
5. 在认为必要时，国家银行行长对属于国家银行管理范围内的被检查对象作出检查决定。
4. 第6条修改补充如下：
“条6. 检查组组长的标准
1. 国家银行行长或总检查长任命为检查组组长的公务员必须是科长或高级检查员或同等职务，并符合以下标准：
a) 具备良好的道德品质，具有责任感，廉洁，公正，客观；
b) 熟悉检查业务；能够分析、评估和汇总与检查内容相关的问题；
c) 能够组织和指导检查组成员完成分配的任务。
2.公务员由国家银行分行行长、银行检查监督局局长、国家银行分行检查监督长指派担任检查团团长的，应当是副科长或以上级别的检查员，并且必须符合本条第1款第a、b、c项规定的标准。
5.将第16条第7款修改补充如下：
“7.在暂停检查的情况下，检查团团长应向被检查对象发出书面通知，并向作出检查决定的人报告。暂停检查的时间不计入检查时间。”
条 2. 责任组织实施
办公室主任、检查监督局长、国家银行各分支机构负责人、各省和直辖市国家银行分行行长、理事会主席、董事会主席、信贷组织总经理（主任）和外国银行分行负责人负责组织实施本通知。
条 3. 生效
本通知自2019年9月15日起生效。/。
副签发人： 副总督
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译本
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