通知2021年第101号令 关于在证券交易所和越南证券存管结算公司适用的证券服务价格的规定

财政部 -------	中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------
编号：101/2021/通财	北京，二零二一年十一月十七日

通知

关于在证券交易所和越南中央结算公司适用的证券服务收费标准的规定

根据二零一九年十一月二十六日《证券法》；

根据二零一五年十一月二十五日《费用和收费法》；

根据二零一二年六月二十日《价格法》；

根据二零一七年十一月二十三日《国债管理法》；

根据二零二零年十一月十七日《环境保护法》；

根据二零一四年十一月二十六日《国家投资资金管理和使用法》；

根据二零一三年十一月十四日第177/2013/法令-政府关于《价格法》若干条款的具体规定和实施办法的通知以及二零一六年十一月十一日第149/2016/法令-政府对第177/2013/法令-政府二零一三年十一月十四日的通知进行修改和补充的通知；

根据二零二零年十二月三十一日第155/2020/法令-政府关于《证券法》若干条款的具体实施办法的通知；

根据二零二零年十二月三十一日第158/2020/法令-政府关于衍生证券和衍生证券市场的通知；

根据二零一八年六月二十六日第91/2018/法令-政府关于政府担保发放和管理的通知；

根据二零一八年六月三十日第93/2018/法令-政府关于地方政府债务管理的通知；

根据二零一八年六月三十日政府第95/2018/NĐ-CP号法令关于在证券市场发行、登记、存管、上市和交易政府公债的规定；

根据二零一五年十月十三日第91/2015/法令-政府关于国家投资资金投入企业及企业在资金、资产方面的管理和使用的通知；二零一七年十一月十六日第126/2017/法令-政府关于将国有企业和由国有企业全资投资的一人有限责任公司转变为股份有限公司的通知；二零一八年三月八日第32/2018/法令-政府对第91/2015/法令-政府二零一五年十月十三日的通知进行修改和补充的通知；二零二零年十一月三十日第140/2020/法令-政府对第126/2017/法令-政府二零一七年十一月十六日的通知、第91/2015/法令-政府二零一五年十月十三日的通知和第32/2018/法令-政府二零一八年三月八日的通知进行修改和补充的通知；

根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据价格管理局局长和中国证监会主席的建议；

财政部长发布本通知，规定在证券交易所和越南中央结算公司适用的证券服务收费标准。

第一条 调整范围

本通知规定在证券交易所（以下简称“证券交易所”）和越南中央结算公司（以下简称“中央结算公司”）适用的证券服务收费标准，依照法律规定执行。

第二条 适用对象

第一条 在本通知规定的范围内提供证券服务的组织包括：证券交易所、中央结算公司，在越南成立并运营。

第二条 使用本条第一款所述证券服务提供组织提供的服务的组织和个人包括：证券交易所成员；中央结算公司成员；登记上市组织；上市公司；证券投资基金管理公司；发行组织；直接在中央结算公司开设账户的组织；在证券交易所交易系统外转让证券的所有权的个人或组织；国家金库；根据《国债管理法》规定由政府担保发行债券的组织；省级人民政府发行地方债券。

三、其他相关组织和个人。

条 3. 证券服务价格在证券交易所和越南中央结算公司适用

1. 证券服务价格在证券交易所和越南中央结算公司的规定详细载于本通知附表的价格表和附件中。

2. 根据本通知规定的证券服务价格不按增值税法及其修改补充规定（如有）缴纳增值税。

3. 对于未在价格表中规定的服务，证券交易所和越南中央结算公司可自行定价，并对其提供的服务价格负责，确保符合实际服务供应情况、价格法律规定、证券法律规定及相关法律规定。

4. 证券交易所和越南中央结算公司必须按照价格法律规定、证券法律规定及相关指导文件的规定进行价格公示和公开。

5. 市场造市成员交易服务价格最多可减少至价格表第二部分A节第4点和第三部分A节第4点规定的80%，以及第二部分B节第3点规定的70%，前提是市场造市成员已完成法律规定和有权机关具体规定的市场造市义务。

6. 根据环境保护法及其相关指导文件的规定，发行人和绿色债券投资者可享受价格表第二部分A节第2点规定的上市登记服务费、第3点规定的上市管理服务费、第4点规定的交易服务费、第十二点规定的部分股票注销登记服务费和第十三点规定的存管服务费的50%减免。

条 4. 关于证券领域服务使用费用支付的规定

1. 组织重新申请证券交易所会员资格时，应支付与新申请成为会员相同的证券交易所会员注册服务费、会员管理服务费、衍生品会员管理服务费、定期连接维护服务费和终端设备使用服务费，但不包括根据2020年12月31日政府第155/2020/NĐ-CP号法令关于《证券法》若干条款的具体实施规定第三百一十条第十款b项规定申请成为会员的情况。

组织重新申请越南中央结算公司存托会员或清算会员资格时，应支付与新申请成为会员相同的存托会员管理服务费、清算会员管理服务费、衍生品清算会员管理服务费、清算会员注册服务费和衍生品清算会员注册服务费。

2. 如果证券交易所成员因被证券交易所停止交易或暂停交易活动或停止在线连接延续到下一年而未被取消会员资格，则仍需支付下一年的会员管理服务费、衍生品会员管理服务费、定期连接维护服务费和终端设备使用服务费。

如果越南中央结算公司成员因被越南中央结算公司停止提供证券存托、清算和交易结算服务或暂停证券存托、清算和交易结算活动延续到下一年而未被取消会员资格，则仍需支付下一年的存托会员管理服务费、清算会员管理服务费和衍生品清算会员管理服务费。

3. 如果证券交易所成员因被证券交易所停止交易或暂停交易活动或停止在线连接以取消其会员资格，则无需支付后续年度的会员管理服务费、衍生品会员管理服务费、定期连接维护服务费和终端设备使用服务费。

如果越南中央结算公司成员因被越南中央结算公司停止提供证券存托、清算和交易结算服务或暂停证券存托、清算和交易结算活动以取消其会员资格，则无需支付后续年度的存托会员管理服务费、清算会员管理服务费和衍生品清算会员管理服务费。

4. 证券领域的服务收费以越南盾计价。对于外币政府债券，服务收费基于越南国家银行公布的当月涉及外币政府债券服务产生的平均中间汇率计算。

条5. 关于证券领域服务使用费的收取、支付和退还的规定

1. 对于本通知所附服务收费标准中规定的每年定期收费项目，使用服务的组织和个人有责任在每年1月31日前向证交所和中央存管结算公司支付。

2. 对于本通知所附服务收费标准中规定的每月定期收费项目，使用服务的组织和个人有责任在下个月的15日之前向证交所和中央存管结算公司支付。

3. 对于新申请成为证交所和中央存管结算公司成员并新申请上市的组织，应在证交所作出批准成员资格、批准在线交易连接、批准上市、批准远程交易连接决定，或中央存管结算公司颁发结算成员证书、清算成员证书、衍生品清算成员证书之日起五个工作日内，支付申请衍生品成员服务、管理成员服务、衍生品管理成员服务、首次在线连接服务、定期连接维护服务、终端设备使用服务、结算成员注册服务、衍生品结算成员注册服务、托管成员管理服务、清算成员管理服务、衍生品清算成员管理服务、上市注册服务、上市管理服务的费用。

4. 证交所和中央存管结算公司在证交所作出撤销成员资格决定，或中央存管结算公司作出撤销成员证书或撤销成员资格决定之日起五个工作日内，应退还给证交所成员和中央存管结算公司成员管理成员服务、衍生品管理成员服务、定期连接维护服务、终端设备使用服务、托管成员管理服务、清算成员管理服务、衍生品清算成员管理服务的费用。

5. 证交所在作出变更上市决定或公告变更上市股票数量之日起七个工日内，或在取消上市生效之日起七个工日内，对上市公司和证券投资基金管理公司补充收取或退还上市管理服务费用。

6. 对于根据财政部2021年第57号通知（以下简称第57号通知）规定，在强制转移交易前或按照规定进行的强制转移交易，从胡志明市证券交易所转移到河内证券交易所的情况下，河内证券交易所负责确定已提供的上市管理服务费用，并根据股票停止在河内证券交易所交易的日期，将当年剩余部分转移给胡志明市证券交易所；胡志明市证券交易所不对上述转移交易的上市公司收取首次上市注册服务费用。

对于根据第57号通知规定，从胡志明市证券交易所转移到河内证券交易所的债券上市转移交易情况下，河内证券交易所不对转移交易的债券上市公司的首次上市注册服务费用进行收取。

条 6. 管理和使用从证券领域服务供应中获得的收入

1. 在履行国家预算义务后，证券交易所（SGDCK）和越南证券存管中心（VSDC）应根据法律规定管理、使用剩余的服务收入。

2. 根据本通知附表第三部分A节第17项（不包括第17.1c和17.4项）规定的证券所有权转让服务收入，越南证券存管中心（VSDC）应按照与证券交易所签订的服务保障合同，在协商一致的情况下，将不超过该类上市或在证券交易所登记交易的证券所有权转让所得金额的50%的资金调节给证券交易所。

3. 对于未按时支付或未足额支付服务费用的组织和个人，证券交易所（SGDCK）和越南证券存管中心（VSDC）应根据具体情况延长付款期限或依法处理。

4. 在收取证券领域的服务费时，证券交易所（SGDCK）和越南证券存管中心（VSDC）应按照法律规定开具发票。

条7. 实施条款

1. 本通知自2022年1月1日起生效，并取代以下通知：财政部2018年12月27日发布的第127/2018/TT-BTC号通知关于在证券交易所和越南证券存管中心实施的证券领域服务价格的规定；财政部2020年3月18日发布的第14/2020/TT-BTC号通知关于修改和补充财政部2018年12月27日发布的第127/2018/TT-BTC号通知关于在证券交易所和越南证券存管中心实施的证券领域服务价格的规定，以支持受新冠肺炎疫情影响的相关组织和个人；财政部2020年7月17日发布的第70/2020/TT-BTC号通知关于延长财政部2020年3月18日发布的第14/2020/TT-BTC号通知关于修改和补充财政部2018年12月27日发布的第127/2018/TT-BTC号通知关于在证券交易所和越南证券存管中心实施的证券领域服务价格的规定的有效期，以支持受新冠肺炎疫情影响的相关组织和个人；财政部2021年5月14日发布的第30/2021/TT-BTC号通知关于延长财政部2020年3月18日发布的第14/2020/TT-BTC号通知关于修改和补充财政部2018年12月27日发布的第127/2018/TT-BTC号通知关于在证券交易所和越南证券存管中心实施的证券领域服务价格的规定的有效期，以支持受新冠肺炎疫情影响的相关组织和个人。

2. 在越南证券存管中心（VSDC）正式按照《证券法》第54/2019/QH14号决议规定开展业务之前，本通知中关于适用于越南证券存管中心（VSDC）的证券领域服务价格的规定由越南证券存管中心执行。

越南证券存管中心（VSDC）将继续按照财政部2020年3月18日发布的第14/2020/TT-BTC号通知关于修改和补充财政部2018年12月27日发布的第127/2018/TT-BTC号通知关于在证券交易所和越南证券存管中心实施的证券领域服务价格的规定，以支持受新冠肺炎疫情影响的相关组织和个人的规定中的服务管理头寸价格条款，直到越南证券存管中心（VSDC）正式按照新的信息技术系统开展证券交易结算业务。在此之后，按照本通知附表中的衍生品结算服务价格条款执行。

如果组织和个人在本通知生效前已缴纳相关款项且与本通知规定的应付金额存在差异，则证券交易所（SGDCK）和越南证券存管中心（VSDC）不应退还或追缴差额。

4. 在执行过程中，如遇问题，请组织和个人及时向财政部反映，以便研究并补充指导。

发送单位： 国务院总理、国务院副总理； - 政府办公厅； - 中央党务办公室； - 全国人民代表大会常务委员会办公室； - 国家审计署； - 最高人民法院； - 最高人民检察院； - 最高人民法院； 国家审计署； - 各部、相当于部级的机构、政府直属机构； - 各省、直辖市人大常委会、人民政府； 各中央群众团体机关； - 公报； 各省、自治区、直辖市财政厅（局）、税务局、国库； - 司法部法规审查局； - 财政部下属各单位； - 越南工商会； - 政府网站； - 财政部网站； 存档：档案室、监管局（400）。

部长签署 副部长 谭英俊

证券领域服务价格表适用于证券交易所和越南证券登记结算公司

（由财政部2021年11月17日发布的第101/2021/TT-BTC号通知附带发布）

A. 证券基础市场适用的服务价格

序号		服务名称	价格	支付对象	支付时间	适用范围
I		证券交易所服务价格
1		成员管理服务价格	每年2000万越南盾	证券交易所成员	每年	对所有成员适用统一价格，不分市场类型（股票、债券、基金单位、认股权证）
II		证券交易所服务价格适用于胡志明市证券交易所和河内证券交易所
2		上市申请服务价格
2.1		首次上市申请服务价格
a		企业股票、企业债券、投资基金单位、政府规定下的债务工具	10万元	上市申请组织（首次上市申请发行机构）	自证券交易所作出同意上市决定之日起五个工作日内一次性支付	不适用于政府债务工具、政府担保债券、地方政府债券以及在UPCOM上市的组织
办		认股权证	3亿越南盾
2.2		上市变更申请服务价格
a		企业股票、企业债券、投资基金单位、政府规定下的债务工具	每次变更申请500万越南盾	已上市组织；持有上市基金单位的投资基金管理公司	自证券交易所作出同意变更上市决定之日起七个工作日内支付	不适用于政府债务工具、政府担保债券、地方政府债券、在UPCOM上市的组织以及因ETF基金单位交换而进行的变更情况
办		认股权证	每次变更申请200万越南盾	发行认股权证的发行机构
3		上市管理服务价格
3.1		对于股票（按面值上市）		上市组织	每年
a		上市价值低于100亿越南盾	十五万元
办		上市价值在100亿至500亿越南盾之间	二十万元
c		上市价值不低于500亿越南盾	20万越南盾+0.001%上市价值，但总额不超过50万越南盾
3.2		对于企业债券、投资基金证书（不包括ETF）、根据《公共债务管理法》规定的金融工具（按面值上市）		已上市组织；持有上市基金单位的投资基金管理公司	每年	不适用于政府金融工具、由政府担保的债券、地方人民政府上市的债券
a		上市价值低于80亿越南盾	十五万元
办		上市价值在80亿至200亿越南盾之间	二十万元
c		上市价值不低于200亿越南盾	20万越南盾+0.001%上市价值，但总额不超过50万越南盾
3.3		对于ETF	每年30万越南盾	上市投资基金证书的基金管理公司	每年
3.4		认股权证	每月10万越南盾	发行认股权证的发行机构	每年
4		交易服务价格
4.1		常规交易服务价格		证券交易所成员	每月最迟于下个月15日前
a		上市股票、投资基金证书（不包括ETF基金证书）	交易价值的0.027%
办		上市ETF基金证书	交易价值的0.018%
c		企业债券	交易价值的0.0054%
d		根据《公共债务管理法》规定的金融工具	交易价值的0.0042%
đ		登记交易股票（UPCOM）	交易价值的0.018%
e		认股权证	交易价值的0.018%
4.2		根据《公共债务管理法》规定金融工具的回购交易服务价格
a		期限至2天	交易价值的0.00035%
办		期限3至14天	交易价值的0.0028%
c		期限超过14天	交易价值的0.0042%
4.3		根据《公共债务管理法》规定金融工具的卖空结合买回交易服务价格	交易价值的0.0042%
4.4		根据《公共债务管理法》规定金融工具的借贷交易服务价格
a		期限至2天	交易价值的0.00035%	根据《公共债务管理法》规定金融工具的借贷成员
办		期限3至14天	交易价值的0.0028%
c		期限超过14天	交易价值的0.0042%
5		在线连接服务价格
5.1		初始在线连接服务价格	每成员150万越南盾	证券交易所成员	自证券交易所批准在线交易连接之日起五个工作日内
5.2		定期在线连接维护服务价格	每成员每年50万越南盾	证券交易所成员	每年
6		使用终端设备服务价格	每年2000万越南盾	证券交易所成员	每年
7		拍卖、竞争性招标和建立账簿服务价格	实际出售股份、出资额或证券总价值的0.15%，最高为每次拍卖、竞争性招标或建立账簿150万越南盾，最低为每次拍卖、竞争性招标或建立账簿20万越南盾	根据法律规定出售股份、出资额或证券的企业、组织和个人	拍卖、竞争性招标或建立账簿结束后次日
8		政府债券、建设祖国公债、政府担保债券和地方政府债券发行投标服务价格	发行名义价值的0.0125%，但每场投标最高不超过500万越南盾（包括补充投标场次）	国家财政总局；根据《公共债务管理法》规定发行政府担保债券的发行人；省级人民政府发行的地方政府债券	政府债券、建设祖国公债、政府担保债券每月最迟于下个月15日前；地方政府债券投标组织后五个工作日内
9		政府金融工具、政府担保债券和地方政府债券回购投标服务价格	回购名义价值的0.00375%，但每场投标最高不超过150万越南盾	国家财政总局；根据《公共债务管理法》规定发行政府担保债券的发行人；省级人民政府发行的地方政府债券	自金融工具或债券投标组织之日起五个工作日内
10		政府金融工具、政府担保债券和地方政府债券互换投标服务价格	互换名义价值的0.00375%，但每场投标最高不超过150万越南盾	国家财政总局；根据《公共债务管理法》规定发行政府担保债券的发行人；省级人民政府发行的地方政府债券	自金融工具或债券投标组织之日起五个工作日内
III		越南中央结算公司适用的服务价格
11		成员结算管理服务价格	每年20万越南盾	存管会员	每年
12		证券登记、部分注销服务价格
12.1		首次证券登记服务价格		发行人	自越南结算公司首次颁发证券登记证书之日起五个工作日内	适用于股票、企业债券、投资基金证书（包括ETF）、认股权证 不适用于政府金融工具、政府担保债券、地方政府债券
a		证券登记价值低于80亿越南盾	10万元
办		证券登记价值在80亿至200亿越南盾之间	十五万元
c		证券登记价值不低于200亿越南盾	二十万元
12.2		补充证券登记或部分注销服务价格
a		股票、企业债券、投资基金证书（不包括ETF基金证书）	每次补充证券登记或部分注销5万越南盾		自越南结算公司颁发调整后的证券登记证书之日起五个工作日内	不适用于政府金融工具、政府担保债券、地方政府债券
办		ETF基金证书、认股权证	每次补充证券登记和/或部分注销50万越南盾		对于ETF基金证书：每月最迟于下个月15日前 对于认股权证：自补充证券登记或部分注销生效之日起五个工作日内
13		证券托管服务价格
13.1		股票、投资基金证书、认股权证	每股、每份投资基金证书、每份认股权证每月0.27越南盾	托管成员、直接开户组织	每月最迟于下个月15日前	不适用于国家银行自营账户上的证券托管
13.2		企业债券	每份企业债券每月0.18越南盾，最高200万越南盾/月/企业债券代码
13.3		根据《公共债务管理法》规定的金融工具	根据《公共债务管理法》规定的金融工具每月0.14越南盾，最高140万越南盾/月/金融工具代码
14		证券转账服务价格
14.1		投资者在不同托管成员账户间证券转账服务价格	每份证券每次转账0.3越南盾（每份证券每次转账最高不超过30万越南盾）	托管成员、直接开户组织	每月最迟于下个月15日前	不适用于为服务于与国家银行的货币市场业务而进行的有价证券划转
14.2		股票划转服务费用于结算	0.3元/每股票/每次划转/每个股票代码（最高不超过300,000元/每次划转/每个股票代码）
15		行权服务费
15.1		少于500名投资者	3,500,000元/每次行权	发行人	自VSDC在发行组织设立行权持有人名单之日起五个工作日内立即收取	不适用于政府债券、由政府担保的债券和地方政府债券
15.2		从500名投资者到少于1,000名投资者	7,000,000元/每次行权
15.3		从1,000名投资者到5,000名投资者	10,500,000元/每次行权
15.4		超过5,000名投资者	14,000,000元/每次行权
16	交易后处理错误的服务费
16.1	交易后修正错误的服务费		每次交易修正错误500,000元	存管会员/结算会员/直接开立账户的组织	每月最迟于下个月15日前
16.2	处理延期付款交易的服务费		每笔延期付款交易1,000,000元
16.3	处理自营交易错误的服务费		每笔处理错误交易500,000元
16.4	现金支付服务费		每笔现金支付交易5,000,000元	缺乏证券的存管会员必须以现金支付
17	在证券交易系统之外进行的证券所有权转移服务费
17.1	证券所有权转移					不适用于以下情况： a) 国家银行货币市场业务中的有价证券转让； b) 在越南成立的组织之间，其中一方持有另一方全部注册资本或另一方持有对方全部注册资本；同一国有经济集团或国有总公司内的子公司之间的证券所有权转移，母公司持有这些子公司的全部注册资本； c) 发行组织工会回购离职员工的股份；工会使用股份作为奖励分配给员工；发行组织使用库存股向现有股东发放奖励或分配给员工； d) 根据有权机关的要求处理抵押资产时，已登记的证券所有权转移，如第17.1.e目所述。
a	创始股东在限制转让期间内转让股份		所有权转移价值的0.1%	实施所有权转移的双方	自VSDC确认证券所有权转移之日起五个工作日内
办	经证监会批准，在VSDC集中登记的证券所有权转移		+ 对于股票、基金单位证书、保证凭证，所有权转移价值的0.1% + 对于企业债券、根据《国债管理法》规定的债务工具，所有权转移价值的0.005%
c	已在VSDC登记但未在证券交易所交易的单个发行企业债券的所有权转移		所有权转移价值的0.005%
d	由于公司分立、合并、股份出资等导致的证券所有权转移；包括证监会批准的外国组织的公司分立、合并、股份出资；单独成立投资证券公司并增加注册资本；增加或减少成员基金的资本		所有权转移价值的0.02%
e	由于处理已登记并在VSDC冻结的证券抵押物而导致的证券所有权转移		+ 对于股票、基金单位证书、保证凭证，所有权转移价值的0.02% + 对于企业债券、根据《国债管理法》规定的债务工具，所有权转移价值的0.005%	所有权转移双方	自VSDC确认证券所有权转移之日起五个工作日内
17.2	根据《民法》的规定赠与或继承证券，但不包括配偶之间、父母与子女之间、养父母与养子女之间、公婆与儿媳之间、岳父母与女婿之间、祖父母与孙子女之间、外祖父母与外孙子女之间以及兄弟姐妹之间的赠与或继承		+ 对于股票、基金单位证书、保证凭证，所有权转移价值的0.1% + 对于企业债券、根据《国债管理法》规定的债务工具，所有权转移价值的0.005%	接收所有权转移的一方	自VSDC确认证券所有权转移之日起五个工作日内
17.3		通过公开要约收购实现的证券所有权转移	所有权转移价值的0.03%	实施所有权转移的双方	自VSDC确认证券所有权转移之日起五个工作日内
17.4		在ETF基金单位证书交换交易中或执行保证凭证时的证券所有权转移	基于ETF基金单位面值的证券基础结构交换价值的0.05%，或基于执行保证凭证时的证券基础结构面值的证券所有权转移价值	投资者与ETF基金进行ETF基金单位证书交换（购买、出售）的投资者，或要求执行保证凭证的投资者	每月最迟于下个月15日前
17.5		外国投资者之间在达到该股票外资持股比例上限且双方约定价格高于股票在证券交易所交易系统中实时价格的情况下进行的股票所有权转移	所有权转移价值的0.1%	所有权转移双方	自VSDC确认证券所有权转移之日起五个工作日内
17.6		为发行或注销存托凭证而在投资者与国外存托凭证发行人之间进行的证券所有权转移服务费	基于证券基础结构面值的证券所有权转移价值的0.05%	在为发行存托凭证或注销存托凭证而进行的证券所有权转移交易中，证券所有权转移的一方或接收所有权转移的一方	自VSDC确认证券所有权转移之日起五个工作日内
18		通过VSDC系统进行的证券借贷服务费
18.1		管理证券借贷交易的服务费	+ 对于股票、投资基金单位证书、ETF基金单位证书、保证凭证，借款金额在借款合同生效日的价值的0.027%，最低500,000元用于支持结算的借款 + 对于企业债券，借款金额的价值的0.0054%，最低500,000元用于支持结算的借款 加0.0042%的借款金额，但不低于500,000元人民币，用于支付政府支持的贷款	借款人和贷款人通过存管会员向VSDC支付服务费	每月最迟于下个月15日前
18.2		资产担保管理服务价格	担保资产累计余额（现金+按面值计算的证券价值）的0.0024%，每份合同最高不超过1,600,000元人民币，最低不少于100,000元人民币	借款人通过存管会员向VSDC支付服务费	每月最迟于下个月15日前
19		支付本金、利息、购买政府债券、建设国债、由政府担保的债券和地方政府债券的服务费用	实际支付的本金、利息、购买债券/国债金额的0.01%，但单次支付的最高限额为200万元人民币	国家财政总局；根据《公共债务管理法》规定发行政府担保债券的发行人；省级人民政府发行的地方政府债券	每月最迟于下个月15日前
20		支付国库券本金、利息、回购服务费用	实际支付的国库券金额的0.005%，但单次支付的最高限额为100万元人民币	中央国库	每月最迟于下个月15日前
21		对已在VSDC登记的证券设立担保措施的服务费用		申请设立担保措施、提供交易担保信息、获取交易担保内容确认书副本的个人或组织，通过存管会员向VSDC支付服务费	每月最迟于下个月15日前
21.1		设立担保措施的服务费用
a		首次设立交易担保和冻结证券	每份申请80,000元人民币
办		更改已登记的交易担保内容	每份申请60,000元人民币
c		处理抵押财产的通知登记	每份申请30,000元人民币
d		注销交易担保登记	每份申请20,000元人民币
đ		提供交易担保内容确认书副本	每份申请25,000元人民币
21.2		提供交易担保信息的服务费用	每份申请30,000元人民币			不适用于根据第155/2020/NĐ-CP号法令第171条第2款规定的请求提供信息的对象
22		根据投资者要求冻结证券的服务费用	冻结股票、基金单位、保证凭证等证券价值的0.1%，但每种证券的最高限额为100万元人民币 冻结企业债券、按照《政府债务管理法》规定的企业债务证券价值的0.01%，但每种证券的最高限额为100万元人民币	投资者通过存管会员向VSDC支付服务费	自VSDC确认冻结证券之日起五个工作日内
23		成为结算成员的注册服务费用	二十万元	经VSDC批准成为结算成员的机构	自VSDC颁发结算成员证书之日起五个工作日内（一次性支付）	对所有共同结算成员和直接结算成员适用统一的服务费用标准
24		管理结算成员的服务费用	每年2000万越南盾	结算成员	每年	对所有共同结算成员和直接结算成员适用统一的服务费用标准
25		结算服务费用	交易头寸价值的0.018%	自正式实施中央对手方机制/结算成员制度起十二个月内，存管会员	每月最迟于下个月15日前

B. 适用于衍生品市场的服务费用

序号	服务名称	价格	支付对象	支付时间	适用范围
I	证券交易所服务价格
1	成为衍生品结算成员的注册服务费用	二十万元	经证券交易所批准成为衍生品结算成员的机构	自证券交易所作出批准成为衍生品结算成员的决定之日起五个工作日内（一次性支付）	对普通市场参与者和特殊市场参与者的衍生品市场服务费用统一标准
2	管理衍生品结算成员的服务费用	每年2000万越南盾	衍生品结算成员	每年	对普通市场参与者和特殊市场参与者的衍生品市场服务费用统一标准
II	证券交易所服务价格适用于胡志明市证券交易所和河内证券交易所
3	衍生品交易服务费用
a	指数期货合约	每份合约2,700元人民币	衍生品结算成员	每月最迟于下个月15日前
办	政府债券期货合约	每份合约4,500元人民币
III	总公司衍生品结算与存管服务费用
4	成为衍生品结算成员的注册服务费用	二十万元	经VSDC批准成为衍生品结算成员的机构	自VSDC颁发结算成员证书之日起五个工作日内（一次性支付）	对所有共同结算成员和直接结算成员适用统一的服务费用标准
5	管理衍生品结算成员的服务费用	每年30万越南盾	衍生品结算成员	每年	对所有共同结算成员和直接结算成员适用统一的服务费用标准
6	衍生品结算服务费用	每份头寸合约2,550元人民币	衍生品结算成员	每月最迟于下个月15日前	自VSDC正式实施新的信息技术系统进行衍生品交易结算和交割时起生效
7	管理保证金资产的服务费用	保证金资产累计余额（现金+按面值计算的证券价值）的0.0024%，每月每账户最高不超过1,600,000元人民币，最低不少于100,000元人民币	衍生品结算成员	每月最迟于下个月15日前
8	衍生品交易后纠错服务费用	每笔纠错交易500,000元人民币	衍生品结算成员	每月最迟于下个月15日前	自VSDC正式实施新的信息技术系统进行衍生品交易结算和交割时起生效

附 录

证券领域服务费用指南

（由财政部2021年11月17日发布的第101/2021/TT-BTC号通知附带发布）

A. 证券基础市场适用的服务价格

一、管理成员服务费用

服务费用	=	价格水平	44周	计算服务费用的时间 （月）
		12个月

（一）根据表一A部分第一条的规定。

（二）计算服务费用的时间

- 如果机构是证券交易所的现有成员，并且在当年没有被取消成员资格，则计算服务费用的时间是从当年1月1日至12月31日。

- 如果机构在当年新获得证券交易所成员资格，并且在当年没有被取消成员资格，则计算服务费用的时间是从证券交易所作出批准成员资格决定的下一个月开始至当年12月31日。

- 如果机构是证券交易所的现有成员，并且在当年因自愿或强制性取消成员资格而被证券交易所暂停交易或停止交易活动，则计算服务费用的时间是从当年1月1日至证券交易所实际暂停交易或停止交易活动以取消成员资格之日。

- 如果机构在当年新获得证券交易所成员资格，并且在当年因自愿或强制性取消成员资格而被证券交易所暂停交易或停止交易活动，则计算服务费用的时间是从证券交易所作出批准成员资格决定的下一个月开始至证券交易所实际暂停交易或停止交易活动以取消成员资格之日。

c) 成为证券交易所成员后因合并、分立、重组、收购或回购而需重新办理成员登记手续的，应支付与新成员登记类似的服务费用。

d) 服务费退还：

证券交易所成员资格被取消的情况下，证券交易所应根据本款第a项和第b项规定的公式和指南，退还成员部分差额服务费，即该成员当年已支付的会员服务费减去实际应支付的服务费。

2. 登记上市服务费价格

a) 第二节第一部分A表第二点规定的价格。

b) 组织申请上市的证券被批准上市后又被强制或自愿摘牌的，组织上市、基金管理公司、担保权发行机构不得退还登记上市服务费。

3. 上市管理服务费价格

a) 股票、企业债券、基金单位、债务工具的上市管理服务费价格按照《国债管理法》的规定执行。

服务费用	=	价格水平	X	计算服务费用的时间 （月）
		12个月

a1) 价格标准

- 根据第二节第一部分A表第三点和第四点规定的价格，分别适用于不同类型的证券和上市价值。

- 如果一个组织在同一证券交易所同时上市多种证券，则按每种证券分别计算价格。

a2) 计算服务费的时间

- 对于全年未被摘牌的上市证券，计算服务费的时间为从当年1月1日起至12月31日止的12个月。

- 对于首次上市且全年未被摘牌的组织，计算服务费的时间为自证券交易所作出同意上市决定的下一个月起至当年12月31日止。

- 对于在年内被摘牌的上市证券，计算服务费的时间为从当年1月1日至摘牌生效之月的最后一日。

- 对于在年内被摘牌的新上市证券，计算服务费的时间为自证券交易所作出同意上市决定的下一个月起至摘牌生效之月的最后一日。

a3) 对于因变更上市登记导致服务费发生变化（不包括交易所交易基金(ETF)）的情况，上市管理服务费的计算方法为：

- 按照旧证券类型和上市价值对应的费率，从当年1月（或对于当年新上市的情况，从证券交易所作出同意上市决定的下一个月）到证券交易所作出同意变更上市决定的当月为止的时间段内的服务费。

- 按照新证券类型和上市价值对应的费率，从证券交易所作出同意变更上市决定的下一个月到下一个变更上市决定的当月或当年12月31日为止的时间段内的服务费。

a4) 根据《国债管理法》的规定，退还或补充股票、企业债券、基金单位、债务工具的上市管理服务费。

- 对于年内被摘牌的证券，证券交易所应退还给上市组织和基金管理公司当年已支付的服务费与实际应支付的服务费之间的差额，按照本款第a1项和第a2项规定的公式和指南计算。

- 对于因变更上市导致变更后的服务费高于或低于原服务费的情况，证券交易所应重新计算差额，并向上市组织和基金管理公司收取或退还相应的服务费。

b) 担保权上市管理服务费价格

服务费 = 价格标准 × 计算服务费的时间（月）

b1) 根据第二节第一部分A表第三点第四项规定的价格标准。

b2) 计算服务费的时间

- 计算服务费的时间从证券交易所作出同意上市担保权的决定之日起至担保权期限的最后一月止。对于当年首次上市的担保权，计算服务费的第一年时间为从证券交易所作出同意上市担保权的决定之日起至当年12月31日止，但不超过担保权期限。

- 对于在年内被摘牌的上市担保权，计算服务费的时间从证券交易所作出同意上市担保权的决定之日起至摘牌生效之月的最后一日。

b3) 担保权上市管理服务费退还

对于被摘牌的担保权，证券交易所应退还给上市组织当年已支付的服务费与实际应支付的服务费之间的差额，按照本款第b1项和第b2项规定的公式和指南计算。

4. 交易服务费价格

a) 根据《国债管理法》的规定，股票、基金单位、企业债券、债务工具以及担保权的交易服务费价格。

服务费用

=

价格水平

44周

每个成员的总交易价值

其中：

- 每个成员的总交易价值

=

购买证券的价值

+

出售证券的价值

- 根据第二节第一部分A表第四点规定的价格标准。

b) 根据《国债管理法》的规定，回购债务工具的交易服务费仅按初始交易价值（购买交易）计算一次，不计算出售交易。

c) 根据《国债管理法》的规定，卖出结合买入债务工具的交易服务费仅按初始交易价值（卖出交易）计算一次，不计算买入交易。

d) 根据《国债管理法》的规定，借入和贷出债务工具的交易服务费仅按借入和贷出交易价值计算一次，不计算偿还借入和贷出交易的服务费。

5. 在线连接服务费价格

服务的在线连接价格包括初次连接服务的价格和定期维持连接服务的价格。

a) 初次在线连接服务的价格

- 见表价第二部分A编第5.1项。

- 对于因合并、收购、分立、重组或购买而新形成的成员，初次在线连接服务的价格计算如下：

+ 对于不基于参与合并、收购、分立、重组或购买的任何一方的现有基础设施、信息技术系统和交易软件进行运营的成员，收取初次在线连接服务的价格。

+ 对于基于参与合并、收购、分立、重组或购买的任何一方的现有基础设施、信息技术系统和交易软件进行运营的成员，不收取初次在线连接服务的价格。

b) 定期维持连接服务的价格

服务费用	=	价格水平	44周	计算服务费用的时间 （月）
		12个月

- 见表价第二部分A编第5.2项。

- 计算服务价格的时间：

+ 如果成员在年内未被证券交易所停止在线交易连接以取消其成员资格，则计算服务价格的时间为从当年1月1日起的12个月。

+ 如果成员被批准新的在线交易连接且在年内未被证券交易所停止在线交易连接以取消其成员资格，则计算服务价格的时间从证券交易所批准连接的下一个月开始至当年12月结束。

+ 如果成员正在使用在线交易连接并在年内因取消成员资格而停止该连接，则计算服务价格的时间从当年1月开始至证券交易所执行停止在线交易连接以取消成员资格的月份结束。

+ 如果成员被批准新的在线交易连接并在年内因取消成员资格而停止该连接，则计算服务价格的时间从证券交易所批准连接的下一个月开始至证券交易所执行停止在线交易连接以取消成员资格的月份结束。

c) 对于因合并、收购、分立、重组或购买而新形成的证券交易所成员，如果必须重新办理在线交易连接登记手续，则需支付与新注册成为在线交易成员相同的定期维持连接服务费用。

d) 退还服务费

如果成员因取消成员资格而停止在线交易连接，证券交易所将根据本款b项的指导原则，退还成员已支付的服务费与实际应支付服务费之间的差额。

6. 终端设备使用服务的价格

服务费用	=	价格水平	44周	计算服务费用的时间 （月）
		12个月

a) 见表价第二部分A编第6项。

（二）计算服务费用的时间

- 对于证券交易所成员且在年内未被证券交易所停止交易或暂停交易活动以取消成员资格（自愿或强制）的情况，计算服务价格的时间为从当年1月1日起的12个月。

- 对于新获得证券交易所成员资格且在年内未被证券交易所停止交易或暂停交易活动以取消成员资格（自愿或强制）的组织，计算服务价格的时间从证券交易所发布批准远程交易连接决定的下一个月开始至当年12月结束。

- 对于正在作为证券交易所成员的公司且在年内因取消成员资格而被证券交易所停止交易或暂停交易活动，计算服务价格的时间从当年1月开始至证券交易所执行停止交易或暂停交易活动以取消成员资格的月份结束。

- 对于新获得证券交易所成员资格且在年内因取消成员资格而被证券交易所停止交易或暂停交易活动的组织，计算服务价格的时间从证券交易所发布批准远程交易连接决定的下一个月开始至证券交易所执行停止交易或暂停交易活动以取消成员资格的月份结束。

c) 对于因合并、收购、分立、重组或购买而新形成的证券交易所成员，如果必须重新办理成员登记手续，则需支付与新注册成为成员相同的终端设备使用服务费用。

d) 退还服务费

如果证券交易所成员取消成员资格，证券交易所将根据本条款a、b项的指导原则，退还成员已支付的服务费与实际应支付服务费之间的差额。

7. 在证券交易所进行拍卖、竞标销售和建立账簿的服务价格

a) 见表价第二部分A编第7项。

b) 拍卖、竞标销售或建立账簿中出售的股份/出资份额/其他证券的价值用于计算一次服务价格，包括通过直接与参加拍卖的投资人协商达成协议的方式出售的金额（在证券交易所实施拍卖后未能售出的股份或其他证券的情况下）。

c) 如果不具备组织拍卖、竞标销售或建立账簿的条件，或者服务使用者要求暂时停止组织拍卖、竞标销售或建立账簿，证券交易所仍至少收取每次20万元人民币的服务费。

8. 成员存管管理服务的价格

服务费用	=	价格水平	44周	计算服务费用的时间 （月）
		12个月

a) 见表价第三部分A编第11项。

（二）计算服务费用的时间

- 对于正在作为中央存管机构成员且在年内未被中央存管机构收回成员证书的组织，计算服务价格的时间为从当年1月1日起的12个月。

- 组织被批准成为结算成员且在同一年内未被VSDC收回结算成员资格证书的，服务费计算时间为自VSDC作出批准结算成员资格证书决定的次月起至当年12月底。

- 对于正在成为VSDC结算成员的组织，在同一年内被VSDC收回结算成员资格证书的，服务费计算时间为从当年1月到VSDC作出收回结算成员资格证书决定的月份为止。

- 组织被批准成为结算成员并在同一年内被VSDC收回结算成员资格证书的，服务费计算时间为自VSDC作出批准结算成员资格证书决定的次月起至VSDC作出收回结算成员资格证书决定的月份为止。

- 因合并、分立、重组、收购等原因新形成的结算成员，需向VSDC办理结算成员登记手续的，按新登记为结算成员的情形处理。

d) 退还服务费

结算成员被收回结算成员资格证书的，VSDC应退还结算成员部分费用差额，该差额以结算成员当年实际支付的服务费减去根据本款a项和b项规定计算的实际应支付服务费为准。

9. 股票登记、部分注销登记服务费

- 见附件A第三部分A节第12点规定的收费标准。

- 发行人在获得股票登记批准后又被强制或自愿注销登记的，发行人不得要求退还股票登记服务费。

10. 证券存管服务费

服务费用	=	价格水平	44周	ΣVi
		三十天

- 见附件A第三部分A节第13点规定的收费标准。

b)事

Vi为第i天的证券存管数量，通过将所有经纪账户和自营账户中证券存管余额累加得出。

i = 1 → n为当月产生证券存管余额的所有日期。

每日证券存管余额在当日结束时基于经VSDC确认有效的凭证进行计算。

c) 免收证券存管服务费

对于尚未上市或挂牌交易的公众公司股票免收证券存管服务费。

11. 证券转账服务费

a) 投资者在不同结算成员之间证券账户间转账的证券转账服务费：

当月应支付的服务费等于每月证券转账日i的服务费总和。

（i = 1 → n为当月投资者在不同结算成员之间证券账户间发生转账的所有日期）

第i天的证券转账服务费 = Σ（收费标准 x Vj）

其中：

- 收费标准见附件A第三部分A节第14.1点的规定。

- Vj为每个证券账户中证券代码j的数量，根据第i天转出方结算成员提交并经VSDC确认有效转让日期的证券转账请求（j = 1 → m为第i天在不同结算成员之间投资者证券账户间发生的证券代码）。

b) 用于结算的证券转账服务费：

当月应支付的服务费等于每月证券结算转账日i的服务费总和。

第i天的证券结算转账服务费 = Σ（收费标准 x Pj）

其中：

- 收费标准见附件A第三部分A节第14.2点的规定。

- Pj为第i天证券结算转账中需交付的证券代码j的数量（j = 1 → m为第i天证券结算转账中需交付的证券代码），根据VSDC发布的交易结果公告确定。

12. 权益执行服务费

a) 见附件A第三部分A节第15点规定的收费标准。

b) 权益执行服务费按照发行人的股东名单（包括已存管和未存管股东）上记录的股东人数计算，该名单由VSDC根据每次权益执行最后登记日的通知编制。

13. 交易后错误处理服务费

交易后错误处理服务费包括交易后错误修正服务费、延期付款交易处理服务费、自营交易错误处理服务费和现金支付服务费。

a) 交易后错误修正服务费：

服务费 = 收费标准 x n

- 收费标准见附件A第三部分A节第16.1点的规定。

- n为经VSDC批准处理的交易错误数量。

b) 延期付款交易处理服务费：

服务费 = 收费标准 x n

- 收费标准见附件A第三部分A节第16.2点的规定。

- n为经VSDC批准处理的延期付款交易数量。

c) 自营交易错误处理服务费

服务费 = 收费标准 x n

- 收费标准见附件A第三部分A节第16.3点的规定。

- n为经VSDC批准处理的自营交易数量。

d) 现金支付服务费

服务费 = 收费标准 x n

- 收费标准见附件A第三部分A节第16.4点的规定。

- n为经VSDC批准处理的现金支付交易数量。

e) 若交易错误是由于不可抗力的技术故障引起的，则根据本款a项、b项、c项、d项的规定计算交易后错误处理服务费，但每个结算成员每种技术故障的总交易后错误处理服务费不得超过100万元人民币。

14. 在证券交易系统之外转移证券所有权的服务费

服务费用

=

价格水平

44周

转移证券所有权的价值

转移证券所有权的价值

=

转移的证券数量

44周

证券价格

a) 见附件A第三部分A节第17点规定的收费标准。

b) 计算转移证券所有权价值的证券价格如下：

- 对于已在交易所上市或挂牌交易的证券：

+ 转让时，证券价格按照转让合同上的价格计算，但不得低于VSDC在实施所有权转移当日的参考价格。

+ 赠与、继承或合同中无转让价格或无转让合同时，证券价格按照VSDC在实施所有权转移当日的参考价格计算。

+ 如无债券参考价格，则证券价格按债券面值计算。

- 对于未上市或未登记交易的组织的证券，证券价格按其面值计算。

c) 证券所有权转移服务费由实施所有权转移的各方（见第三编A部分第17.1项、第17.3项、第17.5项）或接收所有权转移的一方（见第三编A部分第17.2项）、进行互换的投资人（购买、出售ETF基金单位）与ETF基金和要求执行保证权证的投资人（见第三编A部分第17.4项）或在证券所有权转移交易中的转让方（发行存托凭证）/接收方（注销存托凭证）（见第三编A部分第17.6项），通过证券托管会员处支付，对于已托管的证券通过托管账户支付，未托管的证券则通过发行人支付。

15. 证券借贷服务费

15.1. 证券借贷交易管理服务费

证券借贷服务费

=

价格水平

44周

借款合同成立日的借款金额

其中：

第三编A部分第18.1项规定的费率。

证券借贷服务费仅在借入证券时计算一次，归还时不计。

15.2. 抵押资产保管服务费

抵押资产保管服务费 = 费率 × ΣVi

其中：

第三编A部分第18.2项规定的费率。

Vi：第i天抵押资产的价值（现金和证券按面值计算）

i = 1 → n 是借款天数。

16. 投资者要求冻结证券的服务费

冻结证券服务费

=

价格水平

44周

冻结证券的价值

冻结证券的价值

=

冻结证券的数量

44周

V

其中：

a) 第三编A部分第22项规定的费率。

b) V：证券价值按股票、债券、基金单位、ETF基金单位按面值计算，保证权证按首次发行价计算

17. 成为结算会员的服务费

其中：

a) 第三编A部分第23项规定的费率。

b) 结算会员因被强制或自愿终止结算会员资格而不再退还使用结算会员注册服务费。

18. 结算会员管理服务费

服务费用	=	价格水平	44周	计算服务费用的时间 （月）
		12个月

a) 第三编A部分第24项规定的费率。

b) 计费时间 - 对于当年未被VSDC收回结算会员证书的组织，计费时间为从当年1月1日起至12月31日止的12个月。

- 对于当年新批准成为结算会员且未被VSDC收回结算会员证书的组织，计费时间为从VSDC作出批准结算会员证书决定的次月起至当年12月31日止。

- 对于当年被VSDC收回结算会员证书的组织，计费时间为从当年1月1日起至VSDC作出收回结算会员证书决定的月份为止。

- 对于当年新批准成为结算会员但又被VSDC收回结算会员证书的组织，计费时间为从VSDC作出批准结算会员证书决定的次月起至VSDC作出收回结算会员证书决定的月份为止。

c) 因合并、分立、重组、收购等原因需重新申请成为结算会员的组织，应按照新申请结算会员的规定支付服务费。

d) 退还服务费

结算会员被收回结算会员证书时，VSDC根据结算会员当年实际支付的服务费减去实际应支付的服务费后的差额退还给结算会员，具体计算方法和指导见本款a项和b项。

19. 结算服务费

服务费 = 费率 × 每个成员的净头寸总值

其中：

- 每个成员的净头寸总值

=

购买证券的价值

+

出售证券的价值

- 第三编A部分第25项规定的费率。

B. 适用于衍生品市场的服务费用

1. 证券衍生品会员注册服务费

a) 第一编B部分第1项规定的费率。

b) 证券衍生品会员因被强制或自愿终止会员资格而不再退还使用证券衍生品会员注册服务费。

2. 证券衍生品会员管理服务费

服务费用	=	价格水平	44周	计算服务费用的时间 （月）
		12个月

a) 第一编B部分第2项规定的费率。

（二）计算服务费用的时间

- 对于当年未发生会员资格终止事件的组织，计费时间为从当年1月1日起至12月31日止的12个月。

- 对于当年新批准成为证券衍生品会员且未发生会员资格终止事件的组织，计费时间为从证券交易所作出批准证券衍生品会员资格决定的次月起至当年12月31日止。

- 对于当年被证券交易所停止或暂停证券交易以终止会员资格的组织，计费时间为从当年1月1日起至证券交易所实施停止或暂停证券交易以终止会员资格的月份为止。

- 组织被证券交易所批准为衍生品会员，但因证券交易所停止或暂停其衍生品交易活动而自愿或被迫取消会员资格的，在当年内计算服务费的时间从证券交易所作出批准衍生品会员资格决定的次月开始，到证券交易所停止或暂停其衍生品交易活动以取消会员资格的当月结束。

c) 对于因合并、分立、重组、收购等原因新形成的衍生品会员，必须重新办理衍生品会员注册手续的，应支付与新申请衍生品会员相同的使用服务费用。

d) 服务费退还：

如果衍生品会员主动或被动取消会员资格，证券交易所应退还给该衍生品会员在当年实际支付的服务费用与根据本款第a项和第b项规定计算的实际应支付服务费用之间的差额。

3. 衍生品交易服务费

期货合约交易服务费

=

价格水平

44周

每个会员的总合约数量

其中：

- 每个会员的总合约数量 = 购买合约数量 + 出售合约数量。

- 见表价第二部分B编第3项规定的费率。

4. 成为衍生品结算会员的注册服务费

a) 见表价第三部分B编第4项规定的费率。

b) 如果衍生品结算会员因被强制或自愿取消结算会员资格，则不退还注册结算会员的服务费。

5. 结算会员管理服务费

服务费用	=	价格水平	44周	计算服务费用的时间 （月）
		12个月

a) 见表价第三部分B编第5项规定的费率。

（二）计算服务费用的时间

- 对于正在成为衍生品结算会员且在年内未被取消结算会员资格的组织，计算服务费的时间为从当年1月1日起至12月31日止共12个月。

- 对于新批准成为衍生品结算会员且在年内未被取消结算会员资格的组织，计算服务费的时间从越南结算公司颁发结算会员证书的次月开始，到当年12月结束。

- 对于正在成为衍生品结算会员但在年内被取消结算会员资格的组织，计算服务费的时间从当年1月开始到越南结算公司作出取消结算会员资格决定的当月结束。

- 对于新批准成为衍生品结算会员但在年内被取消结算会员资格的组织，计算服务费的时间从越南结算公司颁发结算会员证书的次月开始，到越南结算公司作出取消结算会员资格决定的当月结束。

c) 因合并、分立、重组、收购等原因新形成的衍生品结算会员，必须向越南结算公司重新办理结算会员注册手续的，应按照新申请结算会员的情况支付服务费。

d) 退还服务费

如果衍生品结算会员被取消结算会员资格，越南结算公司应退还给该结算会员在当年实际支付的服务费与根据本款第a项和第b项规定计算的实际应支付服务费之间的差额。

6. 衍生品结算服务费

服务费 = 费率 × ΣVi

a) 见表价第三部分B编第6项规定的费率。

b)事

||| - V_i 是指第i天被替换的合约数量，通过将所有投资者账户中被替换的合约数量累加确定。

i = 1 → n 是当月发生交易的所有日期。

7. 管理保证金资产服务费

当月结算会员需缴纳的保证金资产管理服务费：

P = P₁ + P₂

其中：

P 是保证金资产管理服务费；

P1 是现金保证金资产管理服务费；

P2 是证券保证金资产管理服务费；

- 现金保证金管理

缴纳对象：有现金保证金余额产生的衍生品结算会员

当月结算会员需缴纳的现金保证金资产管理服务费：P₁ = ΣPi

Pi = 费率 × 第i天的现金保证金余额

其中：

P_i 是第i天的保证金资产管理服务费。

i = 1 → n 是当月有现金保证金余额的所有日期。

见表价第三部分B编第7项规定的费率。

- 证券保证金管理

缴纳对象：有证券保证金余额产生的衍生品结算会员

当月结算会员需缴纳的证券保证金资产管理服务费：P₂ = ΣP_i

P_i= 费率 × Σ(V_j × k)

其中：

P_i 是第i天的证券保证金资产管理服务费；

i = 1 → n 是当月有证券保证金余额的所有日期；

k 是第i天有余额的证券代码的面值；

V_i 是第i天在越南结算公司保证金证券账户上证券代码j的保证金余额；

j = 1 → m 是第i天有余额的证券代码。

见表价第三部分B编第7项规定的费率。

8. 交易后更正衍生品交易错误的服务费

服务费 = 收费标准 x n

- 见表价第三部分B编第8项规定的费率。

- n 是经越南结算公司同意处理的交易错误的数量。