决定第1022/2004号关于发布国家银行证券托管细则

决定

关于发布国家银行存管有价证券的规定

 ________________________

国家银行行长

依据《中华人民共和国中国人民银行法》（1997年12月12日第八届全国人民代表大会第一次会议通过，1997年第1号法律）及《关于修改和补充〈中华人民共和国中国人民银行法〉若干条款的决定》（2003年6月17日第十届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过，2003年第10号法律）；

根据《组织法》第02/1997/QH10号，关于组织信贷机构的法律规定 12/12/1997;

根据二〇〇二年十一月二十九日国务院令第86/2002/NĐ-CP号关于职能、任务、权限和部级机关组织结构的规定 05/11/2002 政府关于部委和相当于部级机关职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据国家银行交易局局长的建议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本决定附带发布了国家银行存管有价证券的规定。 在国家银行。

条 2. 本决定自公布之日起十五日后生效，并取代2000年3月25日由国家银行行长发布的第171/2000/QĐ-NHNN13号决定，关于发布短期有价证券登记规定。

条 3. 办公室主任、交易局局长、会计财务司司长、银行信息技术局局长、国家银行各相关单位负责人、各省市级分行行长、信用组织理事会主席及总经理（局长）负责执行本决定。

规则

国家银行存管有价证券

（附属于第1022/2004/QĐ-NHNN号决定）

 日 17/8/2004 的国家银行行长)

章 I. 总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 调整范围

本规定涉及在国家银行存管通过国家银行发行的各种有价证券以及客户拥有的其他用于参与货币市场业务的有价证券，包括：以有价证券抵押贷款、贴现、透支和隔夜贷款业务，设定净额债务限额，国家银行与信用组织之间的公开市场操作业务；再贴现和国家银行内政府债券拍卖成员间的贷款业务。 设立净债务限额， 中央银行与金融机构之间的公开市场业务； 中央银行成员之间的再贴现和贷款业务，涉及在中央银行进行的政府债券拍卖市场。

条 2. 存管对象

在国家银行存管有价证券的对象是根据《组织法》参与货币市场业务的信用组织，以及作为国家银行政府债券拍卖成员的其他组织（以下统称为存管客户）。

条 3. 术语解释

条 2. 解释术语

1. 有价证券  包括短期和长期有价证券  用于国家银行与存管客户之间进行的货币市场业务，由国家银行行长规定。

2. 存管有价证券  是指国家银行根据存管客户的请求，对有价证券进行管理、保管、保护并行使存管客户对该有价证券的所有权。

3. 存管有价证券账户  是国家银行为客户存管开设的账户  用于记录存管客户的有价证券 由存管客户持有。

4. 存放在国家银行的有价证券 包括直接存放在国家银行的有价证券和存放在国家银行在证券交易中心开设的账户中的有价证券。

5. 抵押有价证券  是指国家银行接受并冻结存管客户存放在国家银行的有价证券，以便参与某些货币市场业务。

6. 抵押有价证券账户  是国家银行为记录存管客户请求国家银行抵押或质押的有价证券而开设的账户，以便参与某些货币市场业务。

7. 质押有价证券  是指存管客户请求国家银行将其存放在国家银行的有价证券作为抵押，以设立净额债务限额。

8. 登记有价证券  是指存管客户向国家银行登记其存放在国家银行的有价证券目录，以便在公开市场操作中出售或请求国家银行贴现。 与中央银行登记其在中央银行存管的有价证券目录，以便在公开市场操作中出售或要求中央银行贴现。 扣。

组织实施 参与国家银行货币市场业务的信用组织必须在国家银行存管有价证券。存管客户的有价证券存管由交易局和省市级分行负责实施。

第二章 具体规定

第五条。 存放在中央银行的有价证券包括：

1. 国库券；

2. 中央银行票据；

3. 国债；

4. 中央政府建设项目债券；

5. 中央财政支付的投资债券；

6. 外币债券；

7. 公债；

8. 由中央银行在特定时期规定的其他有价证券。

条6.  为了参与有价证券存管，存管客户必须填写并提交给中央银行“申请参与有价证券存管”的表格（附表1/LK）。

条7. 有价证券存管

1. 对于由中央银行发行或作为代理发行的以记账形式存在的有价证券：

a. 如果有价证券正在中央银行进行跟踪：存管客户应填写“申请存管有价证券”表格（附表2/LK），连同相关凭证一并提交给中央银行。根据存管客户的“申请存管有价证券”表格，中央银行将自动将有价证券转入存管客户的有价证券存管账户。

b. 如果存管客户在中央银行组织的交易中中标购买有价证券，除非客户另有要求，中央银行将自动将这些有价证券转入存管客户的有价证券存管账户。

2. 对于在证券交易所存管的有价证券：

在使用存管在证券交易所的有价证券参与与中央银行的货币市场业务之前，存管客户需按照证券交易所的规定，将有价证券转移到中央银行在证券交易所开设的账户。当中央银行收到证券交易所关于客户将有价证券从其存管账户转移至中央银行账户的通知时，中央银行将把有价证券转入存管客户的有价证券存管账户。

3. 对于其他类型的有价证券证书：

存管客户应向中央银行提交“申请存管有价证券”表格、有价证券清单及所有有价证券证书。中央银行接收并办理将有价证券转入存管客户有价证券存管账户的手续。

条8登记有价证券以参与贴现和公开市场操作业务

当需要对有价证券进行贴现时，存管客户应向中央银行提交符合贴现制度规定的有价证券清单，中央银行将审核确认有价证券是否符合参与贴现业务的条件。

当需要在公开市场操作交易中出售有价证券时，存管客户应提交符合公开市场操作制度规定的有价证券销售清单，中央银行将审核确认有价证券是否可以参与交易。

条9. 使用有价证券作为抵押品借款

1. 当存管客户被中央银行批准以有价证券作为抵押品借款时，根据有效凭证，中央银行将从存管客户的有价证券账户 转移有价证券 存管账户 到 抵押账户。

2. 当存管客户完成偿还中央银行债务后，根据已还清债务的凭证和存管客户提交的“请求退还抵押有价证券”的申请，中央银行将解除抵押，并将抵押的有价证券 转回存管客户的有价证券存管账户。

条10. 使用有价证券作为抵押品进行透支和隔夜贷款

1. 存管客户若希望使用存管在中央银行的有价证券参与透支和隔夜贷款业务，应向中央银行提交“请求抵押有价证券”的申请。中央银行将从存管客户的有价证券存管账户转移有价证券到抵押账户，以执行透支和隔夜贷款业务。

2. 当没有隔夜贷款余额且抵押有价证券的价值超过透支和隔夜贷款规定的限额时，中央银行将解除抵押品。存管客户应向中央银行提交“请求退还抵押有价证券”的申请。根据存管客户的请求，中央银行将部分或全部解除抵押，并将抵押的有价证券转回存管客户的有价证券存管账户。

条 11. 使用有价证券作为保证金设立净额结算额度

1. 存管客户若希望使用存管在中央银行的有价证券作为保证金设立净额结算额度，在低价值结算中，应向中央银行提交“请求设立保证金”的申请。中央银行将从存管客户的有价证券存管账户转移有价证券到抵押账户。

2. 当有价证券到期并已被其他有价证券替代或保证金价值超出净额结算额度规定的限额时，中央银行将退还保证金。根据金融机构提交的“请求退还保证金”的申请，中央银行将退还存管客户的保证金，并将其转回存管客户的有价证券存管账户。

条12使用有价证券作为抵押品进行存管客户之间的借贷

存管客户可以直接使用存管在中央银行的有价证券作为抵押品进行相互借贷。

1. 存管客户（抵押方）若希望用有价证券作为抵押品向其他存管客户借款，应向中央银行提交以下文件：

请求确认和冻结有价证券的申请书；

抵押方和接受抵押方之间的协议记录及用于抵押的有价证券清单；

2. 中央银行接收文件资料，办理冻结有价证券的手续，并将有价证券从客户的存管账户转移到中央银行设立的质押账户。

3. 在质押期间，出质人可以向中央银行申请用其在中央银行直接存管的其他有价证券替换当前被冻结的即将到期的有价证券。出质人也可以向中央银行申请延长质押期限。基于出质人的申请并获得质权人的同意，中央银行可考虑批准出质人更换或延期有价证券的质押期限。  更换或延期有价证券的质押期限。

4. 当收到出质人的解冻申请并附有质权人确认已全额偿还质押贷款的证明时，中央银行解除冻结并将质押的有价证券从客户的存管账户转移回客户存管账户。

条 13. 使用有价证券进行贴现

1. 中央银行对剩余期限内的全部有价证券进行贴现：

在接受客户存管账户中的有价证券全部剩余期限的贴现请求时，中央银行将有价证券从客户的存管账户转移到中央银行的存管账户。客户存管账户持有人需负责将其持有的有价证券的所有权转让给中央银行。

2. 中央银行对有固定期限的有价证券进行贴现：

a. 在接受客户存管账户中有价证券的固定期限贴现请求时，中央银行将有价证券从客户的存管账户转移到 质押账户 以管理在贴现期内的有价证券。

b. 当客户存管账户持有人完成按协议回购的还款义务时，中央银行将正在质押的有价证券 转移 转回存管客户的有价证券存管账户。

条14。 使用有价证券进行公开市场操作 1. 全额买卖有价证券：

a. 中央银行购买有价证券：

在招标日，客户存管账户持有人必须向中央银行提交《出售有价证券登记表》。根据中标结果，中央银行将有价证券从客户的存管账户转移到中央银行的有价证券账户。客户存管账户持有人需负责将其持有的有价证券的所有权转让给中央银行。

b. 中央银行出售有价证券：

根据中标结果，中央银行将有价证券从中央银行的账户转移到客户存管账户的存管账户。

2. 有固定期限的买卖有价证券：

a. 中央银行购买有固定期限的有价证券：

根据中标结果、客户存管账户与中央银行之间的买卖和回购合同，中央银行将有价证券从客户的存管账户转移到中央银行的存管账户。

当客户存管账户持有人履行合同约定时，根据有效凭证，中央银行将有价证券从中央银行的存管账户转移到客户存管账户的存管账户。

b. 中央银行出售有固定期限的有价证券：

根据客户存管账户的中标结果、中央银行与客户存管账户之间的买卖和回购合同，中央银行将有价证券从中央银行的账户转移到客户存管账户的存管账户。

合同到期后，中央银行将有价证券从客户存管账户的存管账户转移到中央银行的有价证券账户。

客户存管账户之间买卖有价证券

条 15. 1. 当需要直接在中央银行存管账户中出售有价证券时，客户存管账户持有人必须向中央银行提交《有价证券转账申请书》，并附上转让有价证券所有权的确认书和其他相关文件（如有必要）。

2. 根据客户存管账户的出售申请，中央银行将有价证券从出售方的存管账户转移到购买方的存管账户。

到期支付有价证券本金和利息

条16。 1. 直接在中央银行存管账户中支付有价证券的本金和利息。

a. 对于由中央银行发行或代理发行的有价证券：

当有价证券到期支付本金和利息时，客户存管账户持有人向中央银行提交支付申请。中央银行处理支付手续，在客户存管账户中减少相应到期的有价证券。

b. 对于其他类型的有价证券：

当有价证券（如证书类）到期支付本金和利息时，客户存管账户持有人需办理提取有价证券的手续，并将其带到发行机构或其代理机构进行支付。

2. 在中央银行证券交易结算中心账户中支付有价证券的本金和利息：

客户存管账户在中央银行证券交易结算中心账户中的本金和利息支付由证券交易结算中心执行。

提取有价证券

 "(i) 首次公开募股以将有限责任公司转换为股份有限公司的股票发行结果报告及冻结账户所在银行或外国银行分行关于从该发行中获得的资金数额的确认书，以及证券监督管理委员会关于收到股票发行结果报告的书面文件；或者在股权转让的情况下提供转让合同或证明转让完成的文件；在接收新股东的情况下提供新股东出资的证明文件；"1. 直接在中央银行存管账户中提取有价证券：

当需要直接在中央银行存管账户中提取有价证券（如存单）时，客户存管账户持有人向中央银行提交《提取有价证券申请书》（见附件3/LK）。根据客户存管账户持有人的申请，中央银行减少客户存管账户中的有价证券，并办理将有价证券证书交付给客户存管账户持有人的手续。

2. 存放在中央银行证券交易结算中心账户中的有价证券：

2. 存放在中央银行在证券交易所结算中心账户中的有价证券：

a. 当存管有价证券的客户需要从国家银行在证券交易结算中心的账户中提取有价证券时，该客户应向国家银行提交一份要求将存放在国家银行证券交易结算中心账户中的有价证券转移至其在证券交易结算中心的账户的申请书。

b. 根据客户的申请，国家银行要求证券交易结算中心将客户的有价证券从国家银行在证券交易结算中心的账户转移到客户的证券交易结算中心账户。之后，客户的有价证券提取工作将由证券交易结算中心按照证券交易结算中心的规定执行。

条18. 第三章 组织实施

当不再需要在国家银行存管有价证券时，存管客户必须办理关闭有价证券账户的手续 按照国家银行的规定。

第三章 组织实施

第19条存管客户的职责

完整准备参与在国家银行存管有价证券所需的全部文件。

根据国家银行的要求提供与存管有价证券相关的所有信息。

严格遵守与有价证券相关的承诺和合同规定。

条20. 国家银行各机构的职责

一、交易部：

a. 指导在国家银行存管有价证券的程序及相关表格。

b. 根据规定，在国家银行进行有价证券的存管和记账。

c. 与证券交易结算中心签订有价证券存管协议。

二、会计财务部：

a. 指导根据本办法的规定进行有价证券存管的记账。

b. 指导开设和关闭有价证券账户的手续。

三、银行信息技术局：

开发有关有价证券存管的应用软件程序，以跟踪和管理有价证券，并指导通过计算机网络进行有价证券存管的技术流程。

4. 中央直辖省、市分行的国家银行：

a. 根据行长的授权，为总部位于辖区内的存管客户提供有价证券存管服务。

b. 定期向国家银行交易部报告辖区内存管客户的有价证券存管情况。

条 21. 实施条款

对本办法内容的修改和补充由国家银行行长决定。/

参与有价证券存管申请书

敬启者:  或者 中 男

单位名称：（存管客户）...代码：...

地址...

电话：...传真：...

越南盾结算账户号码：...

开设于：...

根据国家银行发布的关于在国家银行存管有价证券的规定，以及2004年...月...日国家银行行长第...号决定，...（申请存管单位）现申请参与在国家银行存管有价证券，具体内容如下：

1. 我们特此介绍有权签署与存入、提取、转账有价证券相关凭证的人员名单：

                         姓名                                    职位                   签名1              签名2

总经理（经理）：

授权代表人1：

授权代表人2：

单位印章样式：

2我们承诺：

遵守国家银行发布的关于在国家银行存管有价证券的规定，以及2004年...月...日国家银行行长第...号决定及其对本规定的任何修改和补充；

支付国家银行规定的存管费用；

向国家银行提供其要求的与存管有价证券相关的所有信息。                                                               

                                                                              ||| 单位负责人

                                                                                    （签字并盖章）

样式编号2/LK

有价证券存管申请书

                        敬启者：   越南国家银行 男

（交易部或省、市分行）

- 我的名字是：...职务：...

- 代表银行：...

- 地址：……

- 银行代码：......电话：...传真：...

- 存管有价证券账户号码：...

申请存管以下类型的有价证券：

总经理（经理）

         （签字并盖章）

样式编号3/LK

提取有价证券申请书

敬启者：   越南国家银行 男

（交易部或省、市分行）

- 我的名字是：...职务：...

- 代表银行：...

- 地址：……

- 银行代码：......电话：...传真：...

- 存管有价证券账户号码：...

申请提取以下类型的有价证券：

总经理（经理）

         （签字并盖章）