令第105号2010年政府法令关于彩票经营活动的行政处罚规定

  令

关于彩票经营活动的行政处罚规定

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中华人民共和国国务院

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据2002年7月2日全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过的第44/2002/PL-UBTVQH10号《违反行政行为处理条例》和2008年4月2日全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过的第04/2008/UBTVQH12号《关于修改和补充若干条款的违反行政行为处理条例》；

考虑财政部部长的意见，

令：

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

1. 对于故意或过失违反有关彩票经营活动法律规定的行为，但不构成犯罪且根据本条例应受行政处罚的个人或组织（以下统称个人或组织），适用行政处罚。

本条例适用于在中华人民共和国社会主义共和国领土上从事彩票经营活动并违反本条例规定的外国个人或组织。

对于本条例未规定的其他彩票经营活动违法行为，应根据其他有关行政处罚领域的规范性法律文件的规定进行处罚。

第二条 行政处罚原则

1. 所有彩票经营活动的违法行为必须及时发现并立即停止。对彩票经营活动的行政处罚应当迅速、公正、彻底；所有由违法行为造成的后果必须按照法律规定予以消除。

2. 对彩票经营活动的行政处罚由具有权限的人根据本条例的规定实施。

3. 所有彩票经营活动的违法行为只能受到一次行政处罚。个人或组织实施多个违法行为，则分别对每个违法行为进行处罚。

对彩票经营活动的行政处罚必须根据违法行为的性质、程度、违法者的身份以及《违反行政行为处理条例》第44/2002/PL-UBTVQH10号2002年7月2日第8条和第9条规定的情节减轻或加重情况，决定适当的处罚形式和措施。

2.本条第一款规定的行政处罚时效计算时间按照《行政处罚法》第六条第一款b、c、d项的规定执行。

1. 彩票经营活动违法行为的行政处罚时效为两年，自违法行为发生之日起计算。超过上述期限的，不予处罚，但仍须采取本条例第五条第三款规定的补救措施。

2. 如果个人已被提起诉讼、起诉或已作出审判决定，但在调查或案件被终止后，违法行为显示出属于彩票经营活动的行政违法行为，则根据本条例的规定对其进行行政处罚；行政处罚时效为三个月，自有权机关收到终止调查或终止起诉决定及案件材料之日起算。

在本条第一款和第二款规定的期限内，如果个人或组织再次实施新的违法行为或故意逃避、阻碍处罚，则不适用本条第一款和第二款规定的时效；行政处罚时效从新的违法行为发生之日或逃避、阻碍处罚行为结束之日起重新计算。

有权进行行政处罚的人如果超过行政处罚时效，则根据《违反行政行为处理条例》第121条的规定进行处理。

条4. 视为未被行政处罚的期限

自执行完毕行政处罚决定之日起，或者自行政处罚决定失效之日起一年内，个人、组织不再违反，则视为未曾受到行政处罚。

条5. 行政处罚形式及后果补救措施

1. 对于每一起涉及彩票经营活动的行政违法行为，违法的个人或组织必须承担以下一种主要处罚形式：

a) 警告；

b) 罚款。

彩票经营活动中的行政违法行为罚款最高限额为1000000元人民币。

2. 根据违法行为的性质和程度，违法的个人或组织还可能被采取以下一种或多种附加处罚形式：

a) 没收用于实施违法行为的物品或工具；

b) 撤销使用彩票经营资格证书的权利，期限为一定时间或永久撤销。

3. 除上述第1款和第2款规定的处罚形式外，违法的个人或组织还可以被采取以下一种或多种后果补救措施：

a) 强制按照规定区域进行彩票销售；

b) 强制纠正与监督委员会确认记录不符的中奖结果；

c) 强制补充或更正不完整或不准确的数据报告；

d) 强制收回违反规定支付的所有款项；

đ) 根据本法令第二章的具体规定采取其他后果补救措施。

第二章

违法行为及处罚形式

 及处罚金额

条6. 关于申请彩票经营资格证书的文件违规行为

1. 对于擅自修改、涂改申请彩票经营资格证书所需文件的企业，处以2000000元至5000000元人民币罚款。

2. 对于伪造或篡改申请彩票经营资格证书所需文件的企业，处以5000000元至10000000元人民币罚款。

3. 补充处罚形式：

没收已被修改、涂改、伪造或篡改的文件，对于本条规定的行政违法行为。

4. 采取补救措施：

责令按照法律规定补充相关文件，对于本条规定的行政违法行为。

条7. 关于管理、使用彩票经营资格证书的违法行为

1. 对于涂改、修改彩票经营资格证书的个人或组织，处以30000000元至50000000元人民币罚款。

2. 对于出借、出租或转让彩票经营资格证书的个人或组织，处以50000000元至70000000元人民币罚款。

3. 对于没有获得国家有权机关颁发的彩票经营资格证书而从事彩票经营活动的个人或组织，处以70000000元至100000000元人民币罚款。

4. 补充处罚形式：

撤销彩票经营资格证书使用权，期限为90日至180日，对于本条第一款和第二款规定的行政违法行为。

5. 采取后果补救措施：

强制收回从实施本条规定的行政违法行为中获得的所有收入。

第八条 违反关于印制彩票、发行彩票的规定的行为

一、对从事彩票经营活动的企业实施下列违法行为之一的，处以五千元以上一万元以下罚款：

（一）印制的彩票内容不符合规定；

（二）与不具备印制彩票条件的印刷单位签订印制彩票合同。

二、对从事彩票经营活动的企业实施下列违法行为之一的，处以一万元以上一万五千元以下罚款：

（一）发行的彩票面值不符合规定；

（二）发行的彩票数量超过规定的限额；

（三）发行的彩票开奖日期不符合规定；

（四）发行的电脑彩票时间不符合规定。

三、对从事彩票经营活动的企业印制的彩票数量不符合每种号码和奖级结构已公布的，处以一万五千元以上两万元以下罚款。

四、对个人或组织以任何形式篡改、涂改、伪造彩票参与抽奖和领取奖金的行为，处以两万元以上三万元以下罚款。

5. 补充处罚形式：

（一）没收全部用于违反本条第二款和第四款规定的彩票数量；

（二）吊销从事彩票经营活动的企业从十五天到三十天的经营许可证，对于违反本条第二款和第三款规定的行为。

6. 采取补救措施：

（一）责令收回因实施本条规定的行为所获得的所有收入；

（二）责令按照法律规定正确执行本条第一款、第二款、第三款规定的行为。

第九条 违反关于彩票分配的规定的行为

一、对实施下列违法行为之一的个人或组织，给予警告：

（一）向不符合参加抽奖资格的个人销售彩票；

（二）销售的彩票面值不符合票面上规定的金额。

二、对实施不符合允许分配方式的彩票分配行为的个人或组织，处以五千元以上一万元以下罚款。

3. 采取补救措施：

（一）责令收回因实施本条规定的行为所获得的所有收入；

（二）责令按照法律规定正确执行本条规定的行为。

第十条 违反关于彩票经营区域的规定的行为

一、对在非指定区域内从事彩票经营活动的个人或组织，处以七千元以上一万元以下罚款。

2. 补充处罚形式：

没收全部在非指定区域内经营的彩票数量。

3. 采取补救措施：

（一）责令收回因实施本条规定的行为所获得的所有收入；

（二）责令按照法律规定在指定区域内经营，对于实施本条规定的行为。

第十一条 违反关于产品类型经营规定的行为

一、对从事彩票经营活动的企业经营未经许可的产品类型，处以一万元以上一万五千元以下罚款。

2. 补充处罚形式：

（一）没收全部未经许可经营的彩票数量；

（二）吊销从事彩票经营活动的企业从三十天到六十天的经营许可证，对于实施本条规定的行为。

3. 采取补救措施：

（一）责令收回因实施本条规定的行为所获得的所有收入；

（二）责令按照法律规定正确执行本条规定的行为。

第十二条 违反关于彩票兑奖比例、奖级结构规定的行为

一、对从事彩票经营活动的企业实施下列违法行为之一的，处以三千元以上五千元以下罚款：

（一）每期发行的兑奖比例超过每种彩票类型的最高规定比例；

（二）每种彩票类型的奖级结构不符合规定。

二、对未制定参与抽奖规则并公布给客户的从事彩票经营活动的企业，处以五千元以上一万元以下罚款。

3. 后果补救措施：

（一）责令收回超出规定比例的全部兑奖金额，对于实施本条第一款规定的行为；

（二）责令按照法律规定正确执行本条规定的行为。

条13. 违反参与彩票抽奖规定的行为

1. 对不符合参与彩票抽奖条件的个人故意购买彩票以参加抽奖的行为，给予警告处罚。

2. 对使用国家资金和资产参与购买彩票的个人或组织，处以15000000元至20000000元罚款。

3. 采取补救措施：

a) 强制收回因实施本条规定的行政违法行为所获得的所有款项；

b) 强制按照法律规定对本条规定的行政违法行为进行正确处理。

条14. 违反回收、保存、销毁未售出彩票规定的行为

1. 对实施以下行为之一的彩票经营企业，给予警告处罚：

a) 未制定并发布详细规定回收未售出彩票程序的规章制度；

b) 在没有授权书的情况下，委托其他彩票经营企业执行回收未售出彩票的任务。

2. 对实施以下行为之一的彩票经营企业，处以5000000元至10000000元罚款：

a) 对回收的未售出彩票、票根或保留部分的彩票进行销毁，但未达到法定保存期限；

b) 未成立销毁委员会或者虽然成立了销毁委员会但成员数量不符合规定；

c) 销毁未售出彩票后未制作记录。

3. 采取补救措施：

强制按照法律规定对本条规定的行政违法行为进行正确处理。

条15. 违反组织开奖规定的行为

1. 对实施以下行为之一的彩票经营企业，处以10000000元至15000000元罚款：

a) 开奖时间与规定不符；

b) 开奖地点与规定不符；

c) 未制定并公开公布摇号开奖规则。

2. 对实施以下行为之一的彩票经营企业，处以20000000元至30000000元罚款：

a) 选择不符合法律规定条件的摇号人员；

b) 摇号开奖过程不符合规定程序。

3. 对故意篡改中奖结果的个人或组织，处以40000000元至50000000元罚款。

4. 采取补救措施：

（一）责令收回因实施本条规定的行为所获得的所有收入；

b) 强制撤销或更正本条第3款规定的行政违法行为中的错误中奖结果；

c) 强制按照法律规定对本条第1款、第2款规定的行政违法行为进行正确处理。

条16. 违反摇号设备规定的行为

1. 对实施以下行为之一的彩票经营企业，处以20000000元至30000000元罚款：

a) 未按要求配备足够的摇号设备；

b) 使用不符合管理要求的摇号笼；

c) 使用不符合管理要求的摇号球；

d) 使用不符合管理要求的电子秤和检查球尺寸的设备；

e) 监控摄像头和显示屏的位置不符合规定，无法全程监控摇号过程，并且未按规定保存最低限度的录像。

二、责令改正措施：

强制按照法律规定对本条规定的行政违法行为进行正确处理。

条17. 违反使用彩票结果和中奖信息规定的行为

1. 对于个人或组织使用彩票经营企业提供的彩票结果组织抽奖活动的，处以15000000元至20000000元罚款。

2. 对于彩票经营企业故意发布与彩票监督委员会确认记录不符的中奖结果信息的，处以40000000元至50000000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对于违反本条第2款规定的行政违法行为，撤销其使用符合经营彩票条件证书的权利，期限为90日至180日。

4. 采取补救措施：

a) 责令彩票经营企业在违反本条第2款规定的行政违法行为中，纠正与彩票监督委员会确认记录不符的错误结果。

b) 责令收回因实施本条规定中的行政违法行为所获得的所有收入。

条18. 违反兑奖规定的行为

1. 对于彩票经营企业向不符合兑奖条件的彩票兑奖的，处以3000000元至5000000元罚款。

2. 对实施以下行为之一的彩票经营企业，处以5000000元至10000000元罚款：

a) 故意延长兑奖给中奖客户的兑奖时间；

b) 组织销毁已兑奖但未按规定保存期限的中奖票。

3. 对于彩票经营企业泄露客户中奖信息秘密的，处以10000000元至15000000元罚款。

4. 对于彩票经营企业超出授权金额委托代理兑奖的，处以15000000元至20000000元罚款。

五、采取补救措施：

a) 责令收回因违反本条第1款、第4款规定的行政违法行为而支付的奖金及委托兑奖款项。

b) 强制按照法律规定对本条规定的行政违法行为进行正确处理。

条19. 违反对电子彩票系统经营条件的规定行为

1. 对于经营电子彩票但不符合规定设备条件的彩票经营企业，处以30000000元至50000000元罚款。

2. 对于经营电子彩票但不符合规定软件条件的彩票经营企业，处以50000000元至70000000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对于违反本条规定的行政违法行为，撤销其使用符合经营彩票条件证书的权利，期限为90日至180日。

4. 采取补救措施：

（一）责令收回因实施本条规定的行为所获得的所有收入；

b) 强制按照法律规定对本条规定的行政违法行为进行正确处理。

条20. 违反彩票代理规定的行为

1. 对于擅自修改、涂改申请成为彩票代理所需文件的彩票代理人，处以2000000元至5000000元罚款。

2. 对于在申请成为彩票代理所需文件中欺诈或伪造文件的彩票代理人，处以5000000元至10000000元罚款。

3. 对于实施以下任一违法行为的彩票经营企业，处以10000000元至20000000元罚款：

a) 与不符合规定条件的个人或组织签订彩票代理合同；

b) 未能保证按照规定比例提供代理人的最低付款担保；

c) 允许彩票代理人超过规定期限拖欠销售彩票所得款项。

4. 补充处罚形式：

收缴对于本条规定的行政违法行为进行修改、涂改、欺诈或伪造的文件。

五、采取补救措施：

责令遵守法律规定，处理本条第3款规定的行政违法行为。

条 21. 违反行政行为关于代理佣金、提取奖金准备金、财务基金和使用这些基金

1. 对彩票经营者向彩票代理人支付的佣金高于规定比例的行为，处以10,000,000元至20,000,000元罚款。

2. 对彩票经营者故意违反规定提取、使用奖金风险准备金、财务基金的行为，处以20,000,000元至30,000,000元罚款。

3. 后果补救措施：

强制按照法律规定对本条规定的行政违法行为进行正确处理。

条 22. 违反行政行为关于经营彩票活动中的报告制度

一、对从事彩票经营活动的企业实施下列违法行为之一的，处以五千元以上一万元以下罚款：

a) 不提交或未按规定提交报告给有权机关；

b) 未按规定时间向有权机关提交报告；

c) 报告中的信息和数据不完整、不准确。

2. 采取补救措施：

a) 责令彩票经营者补充、更正报告中的数据，对于本条第1款第c项规定的违法行为；

b) 强制按照法律规定对本条规定的行政违法行为进行正确处理。

条 23. 违反关于促销活动的规定在经营彩票活动中

1. 对实施彩票促销活动的个人或组织，处以10,000,000元至20,000,000元罚款。

2. 补充处罚形式：

a) 没收全部用于促销的物品和工具；

b) 吊销彩票经营者从事彩票经营活动的许可证，期限为30日至60日，对于本条规定的违法行为；

3. 采取补救措施：

（一）责令收回因实施本条规定的行为所获得的所有收入；

（二）责令按照法律规定正确执行本条规定的行为。

第三章

审批权、处罚程序、申诉、

控告和处理违法行为

条 24. 对于经营彩票活动的行政处罚权限

1. 正在执行公务的各级财政监察员有权：

a) 警告；

b) 处以最高500,000越南盾的罚款；

c) 没收价值不超过2,000,000元的用于违法的物品和工具；

d) 适用本法令第5条第3款规定的补救措施。

2. 市财政监察局局长有权：

a) 警告；

b) 处以最高三万元人民币罚款；

c) 没收用于实施行政违法行为的涉案财物和工具；

d) 适用本法令第5条第3款规定的补救措施。

3. 财政部监察局局长有权：

a) 警告；

b)处以最高一百万元罚款；

c) 吊销其职权范围内根据法律规定取得的从事彩票经营活动的许可证；

d) 没收用于行政违法的财物、工具；

d) 适用本法令第5条第3款规定的补救措施。

4. 各级人民政府主席在其职权范围内根据《行政处罚法》的规定，有权对违反本法令规定的经营彩票活动进行行政处罚。

条 25. 其他机关的行政处罚权限

除本法令第24条规定的人外，其他机关根据2002年《行政处罚法》和2008年修订的《行政处罚法》的规定，在其职能和任务范围内发现本法令规定的违法行为属于其管辖领域或地区的，则有权进行行政处罚。

条 26. 行政处罚程序、执行处罚决定、强制执行处罚决定的程序关于经营彩票活动

1. 对经营彩票活动的行政处罚程序按照2002年《行政处罚法》和2008年修订的《行政处罚法》第1条的规定执行。

2. 根据本法令规定被处以经营彩票活动行政处罚的个人或组织，必须在收到处罚决定之日起十日内严格遵守处罚决定，除非法律另有规定。

3. 被处以行政处罚但不自愿履行处罚决定的个人或组织，将根据2002年《行政处罚法》第66条和第66a条；2008年修订的《行政处罚法》以及有关强制执行行政处罚决定的法律规定，被强制执行处罚决定。

4. 强制执行经营彩票活动行政处罚决定的程序，按照2002年《行政处罚法》第66条和第67条；2008年修订的《行政处罚法》以及有关强制执行行政处罚决定的法律规定执行。

第二十七条 行政处罚记录和决定的格式 本法令附录中发布的行政处罚记录和决定格式适用于处理彩票经营活动中的违法行为。

||| 本法令附录发布了用于处理彩票经营活动中的违法行为的行政处罚记录和决定格式。

第二十八条 罚款收据、罚款管理及使用 在彩票经营活动中，罚款收据的开具、罚款的管理和使用应按照政府于2005年10月6日颁布的第124/2005/NĐ-CP号法令关于罚款收据的开具和罚款管理及使用的规定执行。

||| 在彩票经营活动中，罚款收据的开具、罚款的管理和使用应遵循政府于2005年10月6日颁布的第124/2005/NĐ-CP号法令关于罚款收据的开具和罚款管理及使用的相关规定。

第二十九条 申诉和控告

对于涉及彩票经营活动的行政处罚决定的申诉和控告及其解决，应依照有关申诉和控告的法律规定进行。

条30. 处理违规行为

一、对于因从事彩票经营活动而被处以行政违法行为的人，如果其行为对抗执法人员；拖延或逃避执行有权机关作出的处罚决定，则根据违法性质和程度，可依法予以行政处罚或追究刑事责任；如造成损失，须依法赔偿。

二、对于在处理彩票经营活动中的行政违法行为时滥用职权、包庇纵容、不作为或未能及时、适当处理，超出法定权限，导致超过时效或期限处理行政违法行为的人员，根据违法性质和程度，可依法给予纪律处分或追究刑事责任；如造成损失，须依法赔偿。

第四章 实施细则

实施条款

条 31. 实施条款

一、本法令自2010年12月15日起生效。

二、财政部部长负责指导、检查和监督本法令的实施。

三、各部部长、相当于部级机构的负责人、属于政府的机构负责人以及各省、直辖市人民政府主席负责执行本法令。/。