令第106/2006/ND-CP规定了有关工业产权的行政处罚

令

关于行政违法行为的处罚规定

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中华人民共和国国务院

 

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据2005年11月29日颁布的《知识产权法》；

根据2002年7月2日颁布的《行政处罚法》；

考虑到科学技术部部长的建议，

 

令：

 

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

一、本法令规定了有关工业产权的行政违法行为，处罚形式、罚款金额、处罚权限、处罚程序以及补救措施。

二、根据本法令规定的有关工业产权的行政违法行为包括：

（一）违反国家对工业产权管理法规的行为；

（二）侵犯工业产权的行为，具体为：根据《知识产权法》第二百一十一条第一款的规定，实施侵犯工业产权行为并造成消费者或社会损害；在已收到工业产权权利主体书面要求停止侵权行为的通知后仍不终止该行为；根据《知识产权法》第二百一十三条的规定，生产、进口、运输、销售假冒工业产权的商品或者将此类行为交由他人实施；生产、进口、运输、销售与受保护的商标或地理标志相同或相似至足以引起混淆的商品或者将此类行为交由他人实施。

三、任何国内和国外的个人或组织，在越南社会主义共和国领土范围内实施本法令第二章具体规定的行政违法行为，应按照本法令的规定受到行政处罚。如果越南作为成员国的国际条约有不同规定，则适用该国际条约的规定。

第二条 行政处罚原则

一、个人或组织实施本法令第二章规定的工业产权行政违法行为时，应受到行政处罚。

二、一旦发现任何行政违法行为，必须立即停止。行政处罚应当迅速、公正、彻底进行；所有因行政违法行为造成的后果都应依法予以补救。

三、工业产权的行政处罚必须由本法令第十八条规定的有权人依照法律规定进行。

四、一个违法行为只能被处罚一次；一个人实施多个违法行为则分别处罚；多人共同实施同一违法行为，则每个违法者均应受到处罚。

五、行政处罚应根据违法行为的性质、程度、违法者的身份以及减轻或加重的情节来决定处罚形式、罚款金额及适当的处理措施。

六、对于紧急情况、突发事件或精神疾病或其他导致丧失认知能力或控制行为能力的人的违法行为，不得给予行政处罚。

七、当一个个人或组织同时实施多项违法行为，其中包括工业产权违法行为时，处罚权限应根据《行政处罚法》第四十二条第三款的规定确定。

八、若认为违法行为涉嫌犯罪，则本法令第十八条规定的有权人应将案件材料转交给同级刑事诉讼机关处理。

严禁对涉嫌工业产权犯罪的行为进行行政处罚。

条3. 处罚形式和补救措施

1. 主要处罚形式：对于每种违法行为，违法的个人或组织必须承担两种主要处罚形式之一，即警告或者罚款。

2. 警告：适用于无意违规的情况；轻微违规、首次违规且有减轻情节，或者所有由未满16岁但已满14岁的未成年人实施的行政违规行为。

3. 罚款：根据违规性质和程度，有权决定罚款金额的人应在规定的罚款范围内确定罚款金额。

对于涉及工业产权的行政违规行为，具体罚款金额为该违规行为在没有减轻或加重情节的情况下规定罚款范围的中间值。罚款范围的中间值通过将最低罚款额与最高罚款额相加后除以二来确定。

具有减轻情节的违规行为，罚款金额可以减少，但不得低于规定的罚款范围的最低限额。

具有加重情节的违规行为，罚款金额可以增加，但不得超过规定的罚款范围的最高限额。

4. 补充处罚形式：根据违规性质和程度，实施违规行为的个人或组织还可能被采取以下一种或多种补充处罚形式：

a) 没收违规物品、工具；没收假冒商标、地理标志的商品，以及用于生产、销售假冒商品的主要原料、材料和工具；

b) 没收被篡改或涂改的知识产权证书及相关证明文件；

c) 没收被篡改或涂改或伪造的文件和资料；

d) 撤销有期限或无期限的工业产权代理执业证书；

đ) 撤销有期限或无期限的鉴定员证书；

e) 停止有期限的违规产品和服务经营活动。

5. 采取补救措施：

除了上述主要处罚和补充处罚形式外，行政违规的个人或组织还可能被强制采取以下一种或多种补救措施：

a) 强制从产品、货物、经营工具中消除违规因素；

b) 强制销毁或分配或非商业用途使用假冒商标、地理标志的商品，以及用于生产、销售假冒商品的主要原料、材料和工具，条件是不影响知识产权权利主体的权利利用能力；

c) 强制销毁危害人类健康、动物、植物和环境的违规商品；

d) 强制将违规过境商品移出越南领土，或者强制重新出口进口的假冒商标、地理标志的商品，以及用于生产、销售假冒商品的主要原料、材料和工具，在商品上消除违规因素后；

đ) 强制补充有关知识产权保护的说明；

e) 强制在大众媒体上公开更正有关错误描述知识产权的行为；

g) 强制追回逃匿的违规物品和工具。

条 4. 减轻和加重情节

1. 减轻情节包括：

a) 违法行为人已经采取措施阻止、纠正或限制违法行为的危害，或者自愿弥补后果并赔偿损失；

b) 行政违法行为人主动报告并真诚悔过；

c) 在精神上被他人违法行径激化的情况下实施的违法行为；

d) 因被迫或物质或精神依赖而实施违法行为；

đ) 违法行为人为怀孕妇女、年老体弱者、患有疾病或残疾且影响其认知能力或控制行为能力的人；

e) 违法行为是由于特别困难的环境造成的，而不是由本人引起的；

g) 因缺乏对工业产权的理解而实施的违法行为；

h) 根据未意识到是违法行为的合同订单或任务关系实施的违法行为。

2. 加重情节包括：

a) 组织性违法行为；

b) 多次或重复实施关于工业产权的违法行为；

c) 教唆或强迫未成年人实施违法行为，或利用物质或精神依赖关系迫使他人实施违法行为；

d) 利用职务或权力进行违法行为；

đ) 利用战争、自然灾害或其他社会特殊困难情况实施违法行为；

e) 在执行刑事判决期间或在执行行政违法行为处理决定期间实施违法行为；

g) 继续实施行政违法行为，尽管有权机关已要求停止该行为；

h) 违法行为后有逃避或隐瞒行政违法行为的行为。

条 5. 处罚时效及视为未受处罚的期限

1. 关于工业产权的行政违法行为的处罚时效为两年，自违法行为发生之日起计算。超过上述期限，实施违法行为的个人或组织不再受到处罚，但仍需承担本决定第3条第5款规定的补救措施。

2. 对于已被起诉、提起公诉或有决定将违法行为案件提交刑事诉讼程序但随后因调查中止或案件终止而有违法行为迹象的个人，应受到行政处罚；在这种情况下，行政处罚的时效为三个月，自有权机关收到中止决定和案件材料之日起算。

3. 在本条第1款和第2款规定的时间内，个人或组织实施新的关于工业产权的违法行为或故意逃避、阻碍处罚，则不适用本条第1款和第2款的规定。行政处罚时效从新违法行为发生之日或逃避、阻碍处罚行为结束之日起算。

4. 被处以关于工业产权的行政违法行为处罚的个人或组织，在完成处罚决定执行或处罚决定执行时效届满后一年内没有再犯，则视为未受关于工业产权的行政违法行为处罚。

第二章

违法行为，

处罚形式和罚款金额

条 6. 违反有关确认、行使和保护工业产权手续的行为

1. 对于实施下列行为之一的个人或组织：修改、擦除保护证书和证明工业产权权利的文件，处以100万至300万越南盾的罚款；

2. 对于提供虚假信息或证据的个人或组织，在以下情况下处以500万至1000万越南盾的罚款：

a) 实施确认、承认、认证、修改、维持、延长、请求暂停或撤销工业产权效力的手续；

b) 向有权国家机关申请强制转让专利使用权的决定；

c) 在确认、行使工业产权权利过程中提出申诉或举报；

d) 请求有权机关处理违法行为，请求进行工业产权鉴定；

đ) 以不良动机实施违法行为处理要求，采取防止和确保行政处罚的措施，对进口货物实施监管，旨在妨碍正常活动或损害其他组织和个人的利益。

3. 对于实施本条第2款规定情形下的伪造文件行为的个人或组织，处以1000万至1500万越南盾的罚款。

4. 补充处罚形式：没收与本条第1款、第2款和第3款规定的违法行为相关的修改、擦除或伪造的文件、资料、保护证书和证明工业产权权利的资料。

条7. 违反工业产权代理活动规定的行为

1. 对实施下列行为之一的个人或组织，处以人民币1000元至3000元罚款：从事工业产权代理活动。

a) 对国家有权机关要求建立、行使和保护工业产权的通知或请求，未提供充分真实的信息；未能及时将工业产权证书、证明材料、证书和其他决定交给被代理方，且无正当理由；

b) 未向负责建立、行使和保护工业产权的国家机关通报被代理方名称、地址及其他信息的变化。

2. 对实施下列行为之一的个人或组织，处以人民币3000元至5000元罚款：从事工业产权代理活动。

a) 同时代表相互争议工业产权的各方；

b) 在未经委托方许可的情况下，擅自撤回申请保护证书的要求、宣布放弃保护、撤回申诉或其他与建立、行使和保护工业产权有关的行为；

c) 在签订和执行工业产权代理合同时欺骗或强迫客户；

d) 未按合法要求向客户或有权机关通报相关费用和费率，或未按要求在国家管理机关登记服务费用和费率；

阁) 违反保密义务，泄露由客户或有权机关、工业产权鉴定机构提供的与正在处理案件相关的信息和资料；

e) 出借或不当使用工业产权代理服务执业证书；

g) 故意错误地咨询或通报关于工业产权法律法规的规定或工业产权活动的信息；

h) 干扰正常建立、行使和保护工业产权的过程，损害权利人及相关利益人的权益。

3. 对于不具备法律规定条件而从事工业产权代理服务业务的组织和个人，处以人民币6000元至10000元罚款。

4. 对实施下列行为之一的个人或组织，处以人民币10000元至15000元罚款：从事工业产权代理活动。

a) 冒充国家管理机关或其工作人员进行工业产权代理服务活动；

b) 泄露未经有权机关批准的关于接收、审查和处理各种工业产权申请过程中的信息；

c) 持有工业产权代理执业证书的人在执业过程中严重违规，损害国家和社会的利益。

5. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第2款a、b、阁、e、g和h项规定的违法行为，吊销工业产权代理服务执业证书三个月至六个月；

b) 对于违反本条第2款c、d项和第4款规定的违法行为，永久吊销工业产权代理服务执业证书。

条 8. 违反工业产权活动中规定的违法行为

1. 对实施下列行为的具有工业产权鉴定职能的个人或组织处以10,000,000至20,000,000越南盾罚款：

a) 不遵守鉴定程序和手续的规定；不履行鉴定请求人、鉴定要求人的义务以及鉴定人、鉴定机构应履行的义务，依照法律规定；

b) 在必须拒绝鉴定的情况下接受并进行鉴定；

c) 故意作出与事实不符的鉴定结论，或者在没有充分依据或依据不符合案件情况时作出鉴定结论；

d) 在未经相关方许可的情况下泄露鉴定过程中得知的秘密信息。

2. 补充处罚形式：对本条第1款规定的违法行为，吊销鉴定员资格证书六个月至十二个月或无限期。

条 9. 违反保护工业产权指引规定的违法行为

1. 对实施下列行为的个人或组织处以1,000,000至3,000,000越南盾罚款：在生产、销售、交易、广告、营销中错误指引有关保护工业产权事项：

a) 错误指引（包括符号形式）关于工业产权权利主体；错误指引产品、服务包含受保护的工业产权要素；错误指引或未指引根据使用工业产权对象合同制作的产品、商品；错误指引发明人、外观设计作者；

b) 错误指引有关发明、外观设计、布局设计、商标、地理标志的法律保护状态。

二、责令改正措施：

a) 对于本条第1款规定的行为，责令从产品、商品、经营工具上消除违法因素；

b) 对于本条第1款规定的行为，责令在大众媒体上公开更正；

c) 对于本条第1款规定的行为，责令销毁危害人体健康、家畜、作物和环境的侵权商品。

条 10. 提交申请批准经营、流通药品、农化品时违反试验数据保密义务的行为

对实施违反试验结果数据保密规定的个人或组织处以7,000,000至10,000,000越南盾罚款，在申请批准经营、流通药品、农化品的程序中。

条 11. 非法阻碍国家管理、监督、检查工业产权活动的行为

1. 对实施下列行为的个人或组织处以警告或100,000至300,000越南盾罚款：不提供或不完全提供工业产权国家管理部门或有权限人员要求的文件、信息、数据。

二、有下列行为之一的，处以一千元至二千元罚款：

a) 违规拒绝执行监督检查决定或要求；

b) 不提供、不完全提供或提供虚假所需文件、数据，以满足有权人员要求的监督检查活动；

c) 阻碍、制造困难或逃避有权人员的监督检查。

3. 对实施下列行为之一的个人或组织处以2,000,000至3,000,000越南盾罚款：

a) 辱骂、侮辱、羞辱进行工业产权监督检查的有权人员；

b) 故意拖延、逃避、不执行有权人员的行政决定，不履行监督检查团的要求、结论、决定。

4. 对实施下列行为之一的个人或组织处以2,000,000至4,000,000越南盾罚款：

a) 擅自拆除、破坏封条，擅自改变现场状况、改变被监督检查、封存或暂扣的侵犯工业产权货物的数量和种类；

b) 转移、销毁正在被监督检查的物品、工具。

5. 补救措施：责令追回本条第4款第b项规定的转移物品。

第十二条 侵害发明、实用新型、外观设计专利权的行为

一、对以生产经营为目的，实施本条第一款规定的侵权行为，给消费者和社会造成损害或者在权利人要求停止侵权行为后仍不停止的，对个人或组织处以警告或者罚款，罚款金额为被发现的侵权产品或货物价值的一至二倍；其中，侵权产品或货物的价值不超过二十万元人民币：

（一）生产（制造、加工、组装、加工处理、包装）侵犯发明、实用新型、外观设计专利权的产品；

（二）使用侵犯发明专利权的方法；

（三）使用侵犯发明专利权的产品进行商业用途；

（四）销售、运输、广告宣传、兜售、储存待售侵犯发明专利权的产品；销售、运输、广告宣传、兜售侵犯外观设计专利权的产品；

（五）进口本条第一款第四项规定的侵犯专利权的产品和含有侵犯布图设计专利权的产品；

（六）销售、出租、储存待售、运输、广告宣传兜售侵犯布图设计专利权的作品、含有侵犯布图设计专利权的产品、布图设计或者含有这些对象的产品、货物；

二、对实施本条第一款规定的侵权行为，且侵权产品或货物的价值在二十万元以上四十万元以下的，对个人或组织处以罚款，罚款金额为被发现的侵权产品或货物价值的二至三倍；

三、对实施本条第一款规定的侵权行为，且侵权产品或货物的价值在四十万元以上六十万元以下的，对个人或组织处以罚款，罚款金额为被发现的侵权产品或货物价值的三至四倍；

四、对实施本条第一款规定的侵权行为，且侵权产品或货物的价值超过六十万元的，对个人或组织处以罚款，罚款金额为被发现的侵权产品或货物价值的四至五倍；

5. 补充处罚形式：

（一）没收本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的侵权行为的违法物品和工具；

（二）对本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的侵权行为，责令停止经营侵权产品和服务三个月至六个月；

6. 整改措施：

（一）对本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的侵权行为，责令消除产品、货物、经营工具上的侵权因素；

（二）对本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的侵权行为，责令非商业性分配或销毁有缺陷、危害人体健康、动物、植物和环境的货物；

（三）对本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的侵权行为，责令将违法物品和工具移出中华人民共和国领土或重新出口；

第十三条 侵害商标权、地理标志和商业名称权的行为

一、对实施下列侵害商标权、地理标志和商业名称权的行为，给消费者或社会造成损害，在权利人要求停止侵权行为后仍不停止的，对个人或组织处以警告或者罚款，罚款金额为被发现的侵权货物价值的一至二倍；其中，侵权货物的价值不超过十五万元人民币：

（一）在商品或其包装上标注侵犯商标权、地理标志和商业名称权的标识；

（二）销售、运输、兜售、广告宣传待售、储存待售侵犯商标权、地理标志和商业名称权的商品；

（三）进口含有侵犯商标权、地理标志和商业名称权的商品或服务；

（四）在商品或其包装上使用侵犯商业名称权的标识；

二、对实施本条第一款规定的侵权行为，且侵权货物的价值在十五万元以上三十万元以下的，对个人或组织处以罚款，罚款金额为被发现的侵权货物价值的二至三倍；

三、对实施本条第一款规定的侵权行为，且侵权货物的价值在三十万元以上四十五万元以下的，对个人或组织处以罚款，罚款金额为被发现的侵权货物价值的三至四倍；

四、对实施本条第一款规定的侵权行为，且侵权货物的价值超过四十五万元的，对个人或组织处以罚款，罚款金额为被发现的侵权货物价值的四至五倍；

五、对在经营工具、服务工具、交易凭证、招牌上标注侵犯商标权、商业名称权、地理标志的标识的行为，处以十万元至十五万元人民币的罚款；

6. 补充处罚形式：

（一）没收本条第一款、第二款、第三款、第四款和第五款规定的侵权行为的违法物品和工具；

（二）对本条第一款、第二款、第三款、第四款和第五款规定的侵权行为，责令停止经营侵权产品和服务一个月至三个月；

7. 补救措施：

（一）对本条第一款、第二款、第三款、第四款和第五款规定的侵权行为，责令消除产品、货物、经营工具上的侵权因素；

（二）对本条第一款、第二款、第三款、第四款和第五款规定的侵权行为，责令销毁有缺陷、危害人体健康、动物、植物和环境的侵权货物；

（三）对本条第一款、第二款、第三款、第四款和第五款规定的侵权行为，责令将违法物品和工具移出中华人民共和国领土或重新出口；

第十四条 违反商标、地理标志的行为生产、运输、进口、销售带有商标或地理标志的商品

一、对个人或组织实施本条第一款规定的生产、进口、运输、销售与受保护的商标或地理标志相同或近似到足以造成混淆的商品，或者将此类行为委托给他人实施，且被发现的侵权商品价值不超过20,000,000越南盾的，处以警告或罚款，罚款金额为被发现的侵权商品价值的一至两倍；

二、对个人或组织实施本条第一款规定的行为，且被发现的侵权商品价值在20,000,000越南盾以上至40,000,000越南盾之间的，处以罚款，罚款金额为被发现的侵权商品价值的两至三倍；

三、对个人或组织实施本条第一款规定的行为，且被发现的侵权商品价值在40,000,000越南盾以上至60,000,000越南盾之间的，处以罚款，罚款金额为被发现的侵权商品价值的三至四倍；

四、对个人或组织实施本条第一款规定的行为，且被发现的侵权商品价值超过60,000,000越南盾的，处以罚款，罚款金额为被发现的侵权商品价值的四至五倍；

5. 补充处罚形式：

a）没收违法行政案件中的涉案物品和工具，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

b）暂停从事侵犯产品、服务业务活动一至三个月，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

6. 整改措施：

a）责令消除产品、货物、经营工具上的违法因素，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

b）销毁无使用价值、不安全使用、危害生产、人身健康、动植物和环境的侵权商品或物品，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

（三）对本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的侵权行为，责令将违法物品和工具移出中华人民共和国领土或重新出口；

第十五条 生产、进口、运输、销售、储存待售假冒商标、假冒地理标志的商品

一、对个人或组织实施以下行为之一，或者将此类行为委托给他人实施，且被发现的假冒商标、假冒地理标志商品价值不超过10,000,000越南盾的，处以罚款，罚款金额为被发现的侵权商品价值的一至两倍，包括：

a）在产品、包装、假冒商标、假冒地理标志的商品上制造、进口、印刷、粘贴、镶嵌、铸造、压模或其他形式的假冒商标、假冒地理标志；

b）运输、储存假冒商标、假冒地理标志的产品或商品；

c）销售、宣传旨在出售、推销假冒商标、假冒地理标志的产品或商品；

二、对个人或组织实施本条第一款规定的行为，且被发现的假冒商标、假冒地理标志商品价值在10,000,000越南盾以上至20,000,000越南盾之间的，处以罚款，罚款金额为被发现的侵权商品价值的两至三倍；

三、对个人或组织实施本条第一款规定的行为，且被发现的假冒商标、假冒地理标志商品价值在20,000,000越南盾以上至30,000,000越南盾之间的，处以罚款，罚款金额为被发现的侵权商品价值的三至四倍；

四、对个人或组织实施本条第一款规定的行为，且被发现的假冒商标、假冒地理标志商品价值超过30,000,000越南盾的，处以罚款，罚款金额为被发现的侵权商品价值的四至五倍；

5. 补充处罚形式：

a）没收违法行政案件中的涉案物品和工具，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

b）暂停从事侵犯产品、服务业务活动一至三个月，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

6. 整改措施：

a）销毁或分配或用于非商业目的的假冒商标、假冒地理标志的商品、原材料、材料和主要用于生产、销售假冒商标、假冒地理标志商品的工具，条件是不影响工业产权权利主体对该违法行为的利用，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

b）销毁对人身健康、动物、植物和环境有害的侵权商品，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

c）将过境侵犯工业产权的商品或假冒商标、假冒地理标志的商品、工具、原材料、材料重新出口，或者将其移出越南领土，在去除商品上的违法因素后，对于本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的违法行为；

条16. 不正当竞争行为和侵犯商业秘密的行为在工业产权领域

自然人、法人实施不正当竞争行为和侵犯工业产权商业秘密的行为，依照有关反不正当竞争行政违法行为处罚的规定进行处罚。

第三章

处罚权限和程序

节 1

处罚权限

条17. 各处理违法机构的权限

对于知识产权法第200条第3款规定的行政机关采取行政措施的权限，具体规定如下：

1. 科学技术监察局有权处理发生在生产、经营、开发、广告、流通活动中（出口、进口货物除外）的违反工业产权行政违法行为。

2. 市场管理机关有权处理发生在商品流通和市场贸易活动中的违反工业产权行为。

3. 海关机关有权处理发生在进出口货物中的违反工业产权行为。

4. 公安机关有权发现、调查、收集违反工业产权行为的信息和证据，并提供给本条第1、2、3款规定的处理违法机构，并处理违反工业产权的行为；

5. 省级人民政府、县级人民政府有权处理发生在地方且超出本条第1、2、3款规定的行政机关权限范围内的违反工业产权行为。

条18. 工业产权行政违法行为的处罚权限

1. 科学技术部、省科学技术厅、直辖市科学技术局的专业工业产权监察员在执行公务时，有权对本法令第二章规定的违法行为采取以下处罚形式：

a) 警告或罚款至200,000元人民币；

b) 没收价值不超过2,000,000元人民币的违法物品和工具；

c) 采取本法令第三条第5款第a项和第c项规定的补救措施。

2. 省科学技术厅监察处处长有权对本法令第二章规定的违法行为采取以下处罚形式：

a) 警告或罚款至20,000,000元人民币；

b) 采取本法令第三条第4款第a项、第c项和第e项规定的附加处罚形式；

c) 采取本法令第三条第5款第a项、第b项、第c项、第d项、第e项和第g项规定的补救措施。

3. 科学技术部监察处处长有权对本法令第二章规定的违法行为采取以下处罚形式：

a) 警告或罚款至本法令规定的最高罚款金额；

b) 采取本法令第三条第4款规定的附加处罚形式；

c) 采取本法令第三条第5款规定的补救措施。

4. 县级人民政府主席有权对本法令第二章规定的违法行为采取以下处罚形式：

a) 警告或罚款至20,000,000元人民币；

b) 采取本法令第三条第4款第a项和第c项规定的附加处罚形式；

c) 采取本法令第三条第5款第a项、第b项、第c项、第d项、第e项和第g项规定的补救措施。

5. 省级人民政府主席有权根据《行政处罚法》第30条规定的形式对本法令第二章规定的违法行为采取以下处罚形式：

a) 警告或罚款至本法令规定的最高罚款金额；

b) 采取本法令第三条第4款第a项、第c项和第e项规定的附加处罚形式；

c) 采取本法令第三条第5款规定的补救措施。

6. 海关总署检查队队长、海关分局局长、省级海关局局长有权根据《行政处罚法》第34条第2款和第3款规定的权限对进出口货物中发生的违反工业产权行为进行处罚。

7. 市场监督管理局检查队队长、市场监管分局局长、市场监管总局局长有权根据《行政处罚法》第37条第2款、第3款和第4款规定的权限对商品流通和市场贸易活动中的违反工业产权行为进行处罚。

8. 省公安厅经济犯罪侦查大队大队长、公安部经济犯罪侦查总局局长有权根据《行政处罚法》第31条第5款和第7款规定的权限对违反工业产权的行为进行处罚。

条19. 确定处罚权限的原则

1. 省人民政府主席、县人民政府主席对其所在地方的工业产权行政违法行为具有处罚权限。

2. 科学技术行政部门和科学技术部门的专业科技监察员对属于科学技术部和科学技术部门管理范围内的工业产权行政违法行为具有处罚权限。

如果违法行为超出了科学技术局监察长的权限，则应将违法案件移交给省人民政府主席，由其根据权限进行行政处罚。

节

处罚程序

条20. 接收并审查要求处理违法行为的申请

1. 接收要求处理违法行为的申请：

在收到要求处理违法行为的申请后，负责处理违法行为的机构有责任执行以下工作：

a) 根据本法令第19条的规定确定处理违法行为的权限；如果处理违法行为的要求属于其他机构的受理权限，则指导申请人向有权机构提交申请；

b) 检查并记录随附申请的文件和证据清单。

2. 审查要求处理违法行为的申请：

a) 自接收完整案件材料之日起十个工作日内，负责处理违法行为的机构有责任审查文件和证据的有效性。该机构可以自行进行检查和核实证据，或要求公安机关进行检查和核实证据，证明权利主体资格或违法行为，或在必要时请求鉴定；

如果案件材料符合要求，负责处理的机构将按照规定程序处理违法行为。

b) 如果申请人提供的文件和证据不足以证明权利主体资格和违法行为，则负责处理违法行为的机构应当发出通知，要求申请人在接到通知之日起三十天内补充文件、证据、鉴定结论或解释违法行为。

3. 要求处理违法行为的申请人可以向本法令第18条规定有权机构提出采取预防措施和保证处罚的申请：

a) 提出采取预防措施和保证处罚的申请可以与要求处理违法行为的申请同时提交或随后提交，并附上本条第2款b项规定的证据；

b) 在采取预防措施和保证处罚的申请内容中必须包含申请人关于因不当采取预防措施和保证处罚而给相关组织和个人造成损害的责任赔偿承诺；

有权采取预防措施和保证处罚的机构有责任审查和核实证据，确认属于《知识产权法》第215条第1款规定的可采取预防措施的情形，并根据《知识产权法》第215条第2款的规定作出适当的决定。

如果有权采取预防措施和保证处罚的机构决定采取这些措施但没有足够的证据证明属于可采取预防措施和保证处罚的情形，或者采取的措施不符合或不满足申请人的要求，则必须根据法律规定对相关组织和个人造成的损失进行赔偿。

条21. 拒绝处理违法要求

在下列情形下，处理违法机构有权发出拒绝处理违法要求的通知：

1. 根据本条例第20条第2款第b项规定的时间期限届满，但提出处理违法要求的人未能满足处理违法机构关于补充、解释证据的要求，以证明其主体权利资格和违法行为。

2. 根据《处理行政违法条例》第10条第1款的规定，对侵犯知识产权的行为的行政时效已过。

3. 处理违法机构或公安机关的核查结果显示，单方提出的处理违法要求中描述的违法行为不存在。

4. 有有权机关出具的文件表明缺乏处理违法行为的依据。

5. 提出处理违法要求的人提交了撤回处理违法要求的通知，或者各方通过其他方式达成了解决争议的协议。

对于涉及假冒商标、地理标志商品生产、销售行为，且损害消费者或社会利益的情况，即使收到上述通知，处理违法机构也有权采取行政措施来处理违法行为。

条22. 处理存在争议或未提交给有权机关的请求单

1. 如果处理违法请求单存在关于权利主体、保护能力、工业产权保护范围的争议，受理请求单的机关应指导请求人、利害关系人向有权机关申请解决争议。

2. 若案件属于其他机关的管辖范围，则受理处理违法请求单的机关应将案件档案转交至有权处理该案件的机关。

3. 若违法行为涉嫌犯罪，受理处理违法请求单的机关应将案件档案转交至有权机关进行刑事调查和起诉。

条23. 协同处理违法行为

1. 协同处理违法行为的要求：

a) 受理处理违法请求单的机关负责向相关有权机关发送协同处理违法行为的要求，如果存在以下情况之一：同一违法行为涉及工业产权，但由多个不同机关处理，或同一违法行为发生在多个地区或地方；

b) 协同处理违法行为的要求必须包括以下主要内容：案件摘要；违法行为及其在地方或管理领域发生的范围和规模的摘要；处理违法请求单的副本及随附文件、样品照片的复印件；审查处理违法请求单的结果摘要；建议需要协同处理的内容，并设定最迟十五天内回复的期限；

c) 收到协同处理违法行为要求的机关应在规定期限内答复，明确说明不按要求处理违法行为的理由（如有）。

2. 使用其他机关审查、处理违法请求单的结果：

a) 处理违法机构有权使用其他有权机关确定的违法行为和违法商品结果（如有），以确保对相同、类似或与同一工业产权对象相关的违法行为采取一致的处理措施和处罚程度；

b) 若各有权机关之间对处理违法行为的方式、措施和程度有不同的意见或决定，则处理违法机构有责任向上级机关报告并请示指导。

条 24. 简化程序适用于生产、销售假冒商标和地理标志的商品的行为

1. 当发现并有充分证据证明存在生产、销售假冒商标和地理标志商品的行为时，执法机关有权决定停止违法行为，制作违法行为的记录，无需遵循本法令第20条规定的程序。

如果有充分证据证明属于需要采取措施阻止和确保处罚的情形之一，根据《知识产权法》第215条第1款的规定，执法机关有权采取适当的措施，按照《知识产权法》第215条第2款的规定执行。

执法机关在必要时，根据要求有权采取措施阻止和确保处罚，依据《知识产权法》第215条和本法令第25条的规定。

2. 当假冒商标和地理标志商品的证据不明确时，发现假冒商品的机构有责任进行检查、核实或要求公安机关进行核实、收集有关违法行为的证据，并请求工业产权鉴定。

3. 违法行为处理、处罚决定的实施依照本法令第23条的规定执行。

条 25. 采取阻止措施和确保处罚的适用

1. 根据《知识产权法》第215条第2款规定，采取行政阻止措施和确保处罚的权限属于本法令第18条规定的具有处理违法行为权限的机关。

2. 具有采取行政阻止措施和确保处罚权限的机关中的人有权根据《行政处罚法》第45条第1款、第46条第1款、第47条第2款、第48条第2款、第49条第2款和第50条第2款的规定，采取相应的阻止措施和确保处罚。

3. 采取行政阻止措施和确保处罚的程序和手续应遵守《行政处罚法》第五章的规定。

条 26. 行政处罚程序

1. 当发现违法行为时，有权处罚的人必须立即命令停止违法行为，向组织和个人解释关于在工业产权领域内违反行政处罚的规定以及相关的工业产权法律规定，并要求他们遵守法律规定。

2. 对于必须采取警告形式处罚的行为，有权处罚的人不必制作违法记录，而是在违法行为发生地直接作出处罚决定，警告形式的处罚决定以书面形式作出。

对于必须采取罚款形式处罚的行为，除简单程序外，有权处罚的人必须按照《行政处罚法》第55条的规定制作行政违法记录，记录人必须为个人或组织提供陈述意见的机会。

3. 处罚决定及其内容必须遵守《行政处罚法》第56条的规定。

处罚决定必须在签发之日起三日内送达被处罚的个人或组织。如果处罚决定包括导致需要进行确认、修改、暂停或撤销保护效力的证书等补充处罚形式，则处罚决定还必须送交科学技术部监察局和知识产权局，以便配合监督和执行。

4. 在发现违法行为但涉及权利主体、保护能力、工业产权保护范围争议的情况下，受理案件的机关要求相关方在有管辖权的机关解决争议。

自收到解决争议、申诉的机关最终结论之日起十日内，有权处罚的人必须对违法行为作出结论。

条27. 没收违法物品、工具

1. 对假冒商标、地理标志的商品，以及主要用于生产、销售假冒商品的原材料、材料和工具采取没收措施，适用于以下情形：

a) 为了确保证据不被销毁、转移、改变现状或防止可能导致进一步违法行为的可能性；

b) 违法行为的组织和个人没有能力或条件消除商品上的侵权因素，或者故意不执行有权处罚机关关于消除工业产权商品上侵权因素、修复或补充商品、经营工具上标识的要求；

c) 市场上、出口、进口的商品含有侵权因素，但无法确定商品来源、货主、生产商、市场提供者，但有足够的依据确定这些商品不是由工业产权主体生产的或投放市场的。

2. 在工业产权领域内，没收违法物品、工具的程序应遵循《行政处罚处理条例》第60条的规定。

条28. 处理被没收的违法物品、工具

1. 对于假冒商标、地理标志的商品，有权处理机关可采取以下一种措施：

a) 根据本法令第29条的规定，没收后进行非商业性分配或使用；

b) 根据本法令第30条的规定，没收后予以销毁；

c) 强制去除侵权因素，并将过境假冒商品移出越南领土；对进口假冒商品强制重新出口。

如果不能采取去除侵权因素的措施，则按照本条第1款a项、b项的规定执行。

2. 仅用于生产、销售违法商品或提供违法服务，或实际上仅用于此目的的原材料、材料和工具，被视为主要用于生产、销售违法商品的原材料、材料和工具。

条29. 强制非商业性分配、使用

1. 对违法商品进行强制非商业性分配或使用的，必须满足以下条件：

a) 商品具有使用价值；

b) 商品上的侵权因素已被去除；

c) 非商业性分配或使用优先考虑人道主义、慈善或社会利益的目的；

d) 接受分配或使用的人不是权利主体的潜在客户。

2. 本条第1款的规定也适用于主要用于生产、销售违法商品的原材料、材料和工具。

条30. 强制销毁

当不具备采取强制非商业性分配或强制非商业性使用的条件时，应对违法商品、主要用于生产、销售违法商品的原材料、材料和工具采取强制销毁措施。

条 31. 执行处罚决定

1. 超过10日，自组织、个人被处罚之日起未自觉执行的，有权作出处罚决定的机关应当作出强制执行处罚决定。

2. 执行处罚决定、强制执行处罚决定、行政处罚决定的时效按照《处理行政违法行为条例》第六十四条、第六十五条、第六十六条、第六十七条、第六十八条和第六十九条的规定实施。

第四章 实施细则

申诉、控告和处理违法

条 32. 对于行政违法行为处罚决定的申诉

自然人、法人或者其合法代表有权对本条例第十八条规定的有权作出处罚决定的人作出的有关工业产权的行政违法行为处罚决定提出申诉。申诉程序和申诉处理按照《处理行政违法行为条例》第一百一十八条和第一百一十九条的规定进行。对于行政违法行为处罚决定的申诉不影响工业产权行政违法行为处罚决定的执行。

条 33. 处理作出行政违法行为处罚决定的人员

在工业产权领域作出行政违法行为处罚决定的人员违反行政处罚规定，则根据《处理行政违法行为条例》第一百二十一条的规定予以处理。

条 34. 处理被处罚人在工业产权领域的违法行为

工业产权行政违法行为被处罚人如果在执行处罚决定过程中有违法行为或有其他违法行为，则根据《处理行政违法行为条例》第一百二十二条的规定予以处理。

第五章

实施条款

条 35. 过渡条款

1. 本条例关于侵犯发明专利行为处理的规定也适用于根据1995年民法和1996年10月24日政府第63号法令（2001年2月1日第6/2001/NĐ-CP号法令修订）关于工业产权的规定保护的实用新型权侵权行为。

2. 本条例关于侵犯地理标志行为处理的规定也适用于根据1995年民法和1996年10月24日政府第63号法令（2001年2月1日第6/2001/NĐ-CP号法令修订）关于工业产权的规定保护的商品原产地名称权侵权行为。

条 36. 生 效

1. 本条例自公布之日起十五日后生效。

2. 本条例取代1999年3月6日政府第12/1999/NĐ-CP号法令关于工业产权领域行政违法行为处罚的规定。

a) 违法行为在本条例发布前已被记录在行政违法行为记录中的，处罚应按照第12/1999/NĐ-CP号法令的规定执行。

b) 违法行为在本条例发布后但尚未生效期间已被记录在行政违法行为记录中的，如果本条例规定的罚款金额高于第12/1999/NĐ-CP号法令的规定，则应按照第12/1999/NĐ-CP号法令的规定执行处罚。

3. 本条例取代联合通知第10/2000/TTLT-BTM-BTC-BCA-BKHCNMT号文（2000年4月27日）第三部分第二点四和第四点一关于与商标、外观设计、商品来源、商品原产地相关的假冒商品的规定。

第三十七条 执行责任

1. 科学技术部部长、商务部部长、公安部部长、财政部部长在其职能范围内负责制定实施细则、指导、组织实施并监督本条例的执行。

2. 各部部长、相当于部级机构的负责人、政府直属机构的负责人、省、直辖市人民政府主席负责执行本法令。/。