令号107/2008/法令-CP规定对投机、囤积商品、价格过高上涨、发布虚假信息、走私和商业欺诈行为进行行政处罚

令

规定对投机、囤积、哄抬价格等行为的行政处罚

超出合理范围的行为，发布虚假信息，走私和商业欺诈行为

______________

中华人民共和国国务院

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据二零零五年六月十四日颁布的《商业法》；

依据《价格条例》（2002年4月26日）

依据《行政违法行为处罚条例》（2002年7月2日）及《关于修改和补充若干条款的行政违法行为处罚条例》（2008年4月2日）

鉴于工贸部部长的提议.

令：

第一章

总则

第一条 调整范围

1.本法令规定了以下行政处罚：

a) 投机商品；囤积商品；超出合理范围的价格上涨；发布有关市场和商品、服务价格的虚假信息；

b) 违反申报价格、注册价格、公示价格的商品和服务的行为；

c) 出口或非法跨境运输稻谷、大米、汽油、柴油、林产品、矿产的行为；

d) 测量、包装商品和商品、服务质量欺诈行为。

2.对于违反本法令第四条、第五条、第六条和第七条规定的行为，仅适用于：

a) 国务院或总理决定在全国范围内实施并公布的稳定价格目录中的商品和服务，以及省级人民政府决定在地方范围内实施并公布的其他商品和服务；

b) 在自然灾害、火灾、疫情、战争或其他异常情况导致市场供需和商品、服务价格出现异常波动的情况下，由国务院总理或财政部部长决定在全国范围内或特定区域实施稳定价格措施，或由省级人民政府决定在地方范围内实施稳定价格措施。

3.对于违反本法令第四条、第十条和第十一条规定的商品投机、非法出口或跨境运输汽油、柴油、稻谷、大米、林产品、矿产的行为，如果违法商品价值达到100万元人民币及以上且有犯罪迹象，则必须将案件移交给有权刑事调查机关追究刑事责任。若刑事调查机关决定不追究刑事责任，则按照本法令第四条、第十条和第十一条的规定执行行政处罚。

第二条 适用对象

1.违反本法令规定的行政处罚行为的越南个人或组织。

2.在越南领土上违反本法令规定的行政处罚行为的外国个人或组织，除非国际条约另有规定。

3.未满十八周岁的未成年人违反本法令规定的行政处罚行为，依照2002年《行政违法行为处罚条例》第六条第一款a项和第七条第一款的规定进行处罚。

第三条 应用行政处罚规定

行政处罚的原则；减轻或加重情节；时效和期限；视为未受处罚的期限；期限计算方法；行政处罚形式和补救措施的应用；有权处罚机关的责任，依照2002年《行政违法行为处罚条例》和2008年《关于修改和补充若干条款的行政违法行为处罚条例》的规定执行。

第二章

行政违法行为及其处罚形式和标准

条 4. 对囤积商品行为的处罚

1. 对利用商品短缺情况或制造虚假商品短缺在市场抢购、收购属于政府定价目录的商品（不包括本条第2款规定商品）以牟取非法利益的行为，处罚如下：

a) 处罚金额为3,000,000元至5,000,000元，如果抢购、收购的商品价值为20,000,000元；

b) 处罚金额为5,000,000元至10,000,000元，如果抢购、收购的商品价值在20,000,000元以上至50,000,000元之间；

c) 处罚金额为10,000,000元至20,000,000元，如果抢购、收购的商品价值在50,000,000元以上至80,000,000元之间；

d) 处罚金额为20,000,000元至30,000,000元，如果抢购、收购的商品价值在80,000,000元以上至100,000,000元以下；

e) 处罚金额为35,000,000元，如果抢购、收购的商品价值达到100,000,000元及以上且无需追究刑事责任。

2. 对利用商品短缺情况或制造虚假商品短缺在市场抢购、收购汽油、柴油、水泥、建筑钢材、液化气、化学肥料等商品以牟取非法利益的行为，处罚如下：

a) 处罚金额为5,000,000元至10,000,000元，如果抢购、收购的商品价值为50,000,000元；

b) 处罚金额为10,000,000元至20,000,000元，如果抢购、收购的商品价值在50,000,000元以上至80,000,000元之间；

c) 处罚金额为20,000,000元至30,000,000元，如果抢购、收购的商品价值在80,000,000元以上至100,000,000元以下；

d) 处罚金额为35,000,000元，如果抢购、收购的商品价值达到100,000,000元及以上且无需追究刑事责任。

3. 对于本条第1款和第2款规定的违法行为，如果是企业或在越南设立的分支机构实施的，则处以两倍罚款。

a) 违法行为是企业的，或者是在越南设立的分支机构；

b) 违法行为是个人或未登记或未经许可经营抢购、收购商品的企业或分支机构。

4. 补充处罚形式和补救措施：

a) 没收违反本条规定商品；

b) 没收因行政违法所得款项；

c) 吊销十二个月内的营业执照或其他经营许可证，或吊销超过十二个月的许可证，在多次或重复违反本条规定的情况下。

条 5. 对捂盘惜售行为的处罚

1. 对于没有正当理由的个体工商户有下列捂盘惜售行为之一的，处以5,000,000元至10,000,000元罚款：

a) 减少销售地点；

b) 改变销售方式（从批发转为零售），与之前不同；

c) 规定、标示、销售数量、购买对象与之前不同；

d) 减少销售时间或供应商品的时间，与之前不同。

2. 对于没有正当理由的个体工商户有下列捂盘惜售行为之一的，处以10,000,000元至15,000,000元罚款：

a) 减少投放市场的商品量；

b) 停止向市场投放商品。

3. 对于没有正当理由的个体工商户有下列捂盘惜售行为之一的，处以15,000,000元至20,000,000元罚款：

a) 不开门营业或交易场所；

b) 开门营业或交易场所但不销售商品。

4. 对于个体工商户库存超出前连续三个月平均库存150%的捂盘惜售行为，处以20,000,000元至30,000,000元罚款。

5. 对于本条第1款至第4款规定的违法行为，如果是生产者、加工者、包装者、组装者、分装者、灌装者、进口商实施的，或者是在越南设立的分支机构实施的，或者超市、购物中心或其他现代分销机构实施的，则处以两倍罚款。

a) 对于本条第4款规定的违法行为，没收商品；

b) 对于多次或重复违反本条规定的情况，吊销十二个月内的营业执照或其他经营许可证，或吊销超过十二个月的许可证。

c) 违反行为系超市、购物中心或其他现代货物分销设施所为。

6. 补充处罚形式：

a) 没收违反本条第4款规定之货物；

b) 吊销营业执照，吊销期限为十二个月，或者在多次或重复违反本条规定的情况下，吊销期限超过十二个月。

条 6. 对于价格过高行为的处罚

1. 警告或者处以五百元至一千元罚款，对于将商品销售价格或服务费用提高超过已申报或向国家管理机关登记的价格百分之二十的行为，如果商品或服务价值不超过五万元人民币，且目的是非法获利。

2. 处以一千元至三千元罚款，对于违反本条第1款规定的行为，如果商品或服务价值在五万元以上至十万元人民币之间。

3. 处以三千元至五千元罚款，对于违反本条第1款规定的行为，如果商品或服务价值在十万元以上至二十万元人民币之间。

4. 处以五千元至七千元罚款，对于违反本条第1款规定的行为，如果商品或服务价值在二十万元以上至五十万元人民币之间。

5. 处以七千元至一万元罚款，对于违反本条第1款规定的行为，如果商品或服务价值在五十万元以上至八十万人民币之间。

6. 处以一万元至一万五千元罚款，对于违反本条第1款规定的行为，如果商品或服务价值在八十万以上至一百万人民币之间。

7. 处以一万五千元至二万元罚款，对于违反本条第1款规定的行为，如果商品或服务价值超过一百万人民币。

8. 对于以下情况，处以本条第1款至第7款规定的罚款金额的两倍：

a) 违规行为是生产、加工、组装、分装、充装、包装进口商品的人所为；

b) 违规行为是企业或在越南设立的分支机构所为；

c) 违反行为系超市、购物中心或其他现代货物分销设施所为。

9. 补充处罚形式：

a) 没收因行政违规所得的利润，对于违反本条规定的行为；

b) 吊销十二个月以上的经营条件合格证书或被吊销十二个月以上的其他类型营业执照，在多次违规或再次违规的情况下，对于违反本条规定的行为。

条 7. 对于发布虚假市场信息和商品、服务价格信息的行为的处罚

1. 警告或者处以五百元至一千元罚款，对于个人捏造、传播、发布不实市场状况、商品和服务价格信息，导致社会恐慌和市场不稳定的行为。

2. 处以一千元至五千元罚款，对于个体工商户捏造、传播、发布不实市场状况、商品和服务价格信息，导致社会恐慌和市场不稳定的行为。

3. 处以五千元至一万元罚款，对于企业捏造、传播、发布不实市场状况、商品和服务价格信息，导致社会恐慌和市场不稳定的行为。

4. 处以一万元至二万元罚款，对于新闻媒体机构及相关组织捏造、传播、发布不实市场状况、商品和服务价格信息，通过印刷品、广播、电视、网络或其他出版物导致社会恐慌和市场不稳定的行为。

5. 对于故意捏造、传播、发布不实信息以谋取私利的行为，处以本条第1款至第4款规定罚款金额的两倍。

6. 补充处罚措施和补救后果的形式：

a) 对于违反本条第2款、第3款、第4款规定的行为，责令更正信息；

b) 对于违反本条第4款规定的行为，责令销毁或没收销毁含有违规内容的信息出版物；

c) 对于违反本条第2款和第3款规定的行为，吊销十二个月以上的经营条件合格证书或被吊销十二个月以上的其他类型营业执照，在多次违规或再次违规的情况下。

第八条 对违反申报价格、登记商品和服务价格的行为进行处罚

一、对未按规定向有权国家管理机关申报商品和服务价格的行为，处以三百万至五百万越南盾罚款。

二、对未按规定向有权国家管理机关登记商品和服务价格的行为，处以五百万至一千万越南盾罚款。

3. 后果补救措施：

责令按照规定进行价格申报和登记，对于本条规定的违法行为。

第九条 对违反商品和服务标价行为的处罚

一、对以下行为之一，给予警告或者处以五万至十万越南盾罚款：

a) 在商店、柜台或商品买卖、服务提供地点未标明商品和服务价格；

b) 标明的价格不符合规定，不清晰导致顾客误解。

二、对高于标价销售商品或收取服务费用的行为，处以一百万至五百万越南盾罚款。

三、对本条第一款和第二款规定的违法行为，在以下情况下，处以五百万至一千万越南盾罚款：

a) 属于国家定价或规定价格范围的商品和服务；

b) 属于法律规定的稳定价格目录中的商品和服务；

c) 属于限制经营或需条件经营的商品和服务；

d) 违法行为发生在超市、购物中心或其他现代商品分销机构。

四、对有下列行为之一的交易场所或黄金经营机构，处以一千万至两千万越南盾罚款：

a) 在交易场所未标明外汇买入卖出汇率或黄金买入卖出价格；

b) 虽然标明了外汇买入卖出汇率或黄金买入卖出价格，但形式和内容不清晰导致顾客误解；

c) 不按标价买入卖出外汇或黄金。

五、对未经许可用外币标价或收取外币销售款项或服务费用的行为，处以两千万至三千万越南盾罚款。

六、附加处罚措施和补救后果：

a) 对本条第一款、第三款、第四款和第五款规定的违法行为，责令按规定标价；

b) 对本条第二款、第三款和第四款c项规定的违法行为，责令退还超出标价部分给顾客，如无法确定顾客，则没收上缴国库；

c) 没收因违反本条第五款规定的行政违法行为所得的外币；

d) 对多次或重复违反本条规定的行为，吊销十二个月内的经营资格证书或无期限超过十二个月的各类经营许可证。

第十条 对非法跨境走私汽油和柴油行为的处罚

一、对在边境地区零售汽油和柴油的企业，违反由工贸部长发布的边境地区汽油管理规定的行为，处以五百万至一千万越南盾罚款。

二、对以下行为，如果汽油和柴油价值不超过一千万越南盾，处以五百万至一千万越南盾罚款：

a) 非法将汽油和柴油运入边境地区；

b) 非法在边境地区运输、买卖、交换汽油和柴油；

c) 在海上与外国渔船或捕捞工具进行汽油和柴油的买卖或交换。

三、对本条第二款规定的违法行为，如果汽油和柴油价值在一千万至三千万越南盾之间，处以一千万至两千万越南盾罚款。

四、对本条第二款规定的违法行为，如果汽油和柴油价值在三千万至五千万越南盾之间，处以两千万至三千万越南盾罚款。

五、对本条第二款规定的违法行为，如果汽油和柴油价值在五千万至七千万越南盾之间，处以三千万至五千万越南盾罚款。

六、对本条第二款规定的违法行为，如果汽油和柴油价值在七千万至一亿越南盾之间，处以五千万至七千万越南盾罚款。

七、对本条第二款规定的违法行为，如果汽油和柴油价值在一亿越南盾及以上，且司法机关决定不予追究刑事责任的，处以七千万越南盾罚款。

八、附加处罚措施和补救后果：

a) 责令遵守工贸部制定的边境地区汽油管理规定；

b) 没收本条第二款至第七款规定的违法货物；

c) 没收本条第二款至第七款规定的违法所得；

d) 对本条第二款至第七款规定的违法行为，如属多次或重复违法、使用非该车辆的合法号牌、逃避或阻碍公务人员执行职务的情况，没收运输工具，但不包括2002年《行政处罚法》第十七条第二款规定的情形；

e) 对多次或重复违反本条规定的行为，吊销十二个月内的经营资格证书或无期限超过十二个月的各类经营许可证。

条 11. 对非法走私稻谷、大米、林产品、矿产品过境的行为进行处罚

1. 对于货物价值不超过5,000,000元的下列行为之一，处以500,000元至1,000,000元罚款：

a) 非法运输、买卖、交换稻谷、大米、林产品、矿产品过境；

b) 在河流或海上与外国运输工具非法买卖、交换稻谷、大米、林产品、矿产品。

2. 对于货物价值超过5,000,000元但不超过10,000,000元的违反本条第1款规定的行为，处以1,000,000元至2,000,000元罚款。

3. 对于货物价值超过10,000,000元但不超过20,000,000元的违反本条第1款规定的行为，处以2,000,000元至5,000,000元罚款。

4. 对于货物价值超过20,000,000元但不超过50,000,000元的违反本条第1款规定的行为，处以5,000,000元至10,000,000元罚款。

5. 对于货物价值超过50,000,000元但不超过80,000,000元的违反本条第1款规定的行为，处以10,000,000元至20,000,000元罚款。

6. 对于货物价值超过80,000,000元但不超过100,000,000元的违反本条第1款规定的行为，处以20,000,000元至30,000,000元罚款。

7. 对于货物价值达到100,000,000元以上的违反本条第1款规定的行为，且不追究刑事责任的，处以35,000,000元罚款。

8. 对于以下情况，处以本条第1款至第7款规定的罚款金额的两倍：

a) 林产品是指原木、锯材、珍稀野生动物、珍稀野生植物、珍稀作物种子、珍稀养殖动物，属于禁止经营或出口目录内的物品；

b) 特殊和有害的矿产资源。

9. 本条规定的行政处罚不适用于边境地区居民为自用目的而进行的稻谷、大米交换活动，依照现行规定执行。

10. 补充处罚形式和补救措施：

a) 没收违反本条规定的产品；

b) 没收因违反本条规定而获得的违法所得；

c) 对于违反本条规定的情况，如果属于以下情形之一：多次或再次违法，使用非该运输工具的合法牌照，有逃避或阻碍执法人员的行为，除适用《2002年行政违法行为处理条例》第17条第2款规定的情形外，没收运输工具；

d) 对多次或重复违反本条规定的行为，吊销十二个月内的经营资格证书或无期限超过十二个月的各类经营许可证。

条 12. 对于禁止经营的商品、价值100,000,000元以上的走私商品、价值30,000,000元以上的假冒商品以及违反商品标签规定的行为进行处罚

1. 对于禁止经营的商品、价值100,000,000元以上的走私商品、价值30,000,000元以上的假冒商品，如发现有犯罪迹象，则应将案件移交给有权的刑事诉讼机关追究刑事责任。若刑事诉讼机关决定不予追究刑事责任，则按最高罚款限额对行政违法行为进行行政处罚，并附加其他补充处罚形式和补救措施，依据《国务院2008年第6号令》（2008年1月16日发布）关于在商业活动中实施行政违法行为处罚的规定中的第十八条、第二十二条和第二十四条。

2. 对于价值超过1,000,000元的违反商品标签规定的行为，按最高罚款限额对行政违法行为进行行政处罚，并附加其他补充处罚形式和补救措施，依据《国务院2008年第6号令》（2008年1月16日发布）关于在商业活动中实施行政违法行为处罚的规定中的第二十三条。

3. 根据《国务院2008年第6号令》（2008年1月16日发布）关于在商业活动中实施行政违法行为处罚的规定中的第二十三条a项、b项、c项、d项、e项、f项、g项、第四款，对未按规定贴上商品标签而进行销售的行为进行行政处罚。

条13. 对计量、包装商品和商品质量、服务质量欺诈行为的处罚

1. 对于以下行为，如果商品价值不超过100,000元并对消费者造成损害，处以警告或罚款20,000元至50,000元：

a) 在称重、量取、测量、计数和包装商品时进行欺诈；

b) 商品质量与公布的质量不符或标签上的标注不符。

2. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在100,000元以上至300,000元之间，处以警告或罚款50,000元至100,000元。

3. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在300,000元以上至500,000元之间，处以罚款100,000元至200,000元。

4. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在500,000元以上至1,000,000元之间，处以罚款200,000元至300,000元。

5. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在1,000,000元以上至2,000,000元之间，处以罚款300,000元至500,000元。

6. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在2,000,000元以上至5,000,000元之间，处以罚款500,000元至700,000元。

7. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在5,000,000元以上至10,000,000元之间，处以罚款700,000元至1,000,000元。

8. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在10,000,000元以上至15,000,000元之间，处以罚款1,000,000元至1,500,000元。

9. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在15,000,000元以上至20,000,000元之间，处以罚款1,500,000元至2,000,000元。

10. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在20,000,000元以上至30,000,000元之间，处以罚款2,000,000元至3,000,000元。

11. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在30,000,000元以上至50,000,000元之间，处以罚款3,000,000元至5,000,000元。

12. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在50,000,000元以上至70,000,000元之间，处以罚款5,000,000元至7,000,000元。

13. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值在70,000,000元以上至100,000,000元之间，处以罚款7,000,000元至10,000,000元。

14. 对于违反本条第1款规定的行为，如果商品价值超过100,000,000元，处以罚款10,000,000元至15,000,000元。

15. 对于以下情形，处以本条第1款至第14款规定的罚款金额的两倍：

a) 生产、加工、组装、分装、灌装、包装商品的欺诈行为；

b) 属于政府价格稳定目录的商品和服务。

16. 补充处罚形式和补救措施：

a) 对于违反本条规定的行为，责令赔偿消费者的损失；如无法确定消费者，则将因欺诈获得的款项没收上缴国库；

b) 对于多次或再次违反本条规定的行为，吊销十二个月内的经营条件合格证书或其他已颁发的许可证，或者吊销超过十二个月的许可证。

第三章

审批权限和处罚程序

条14. 处罚权限

1. 各级人民政府的处罚权限

a) 社区居民委员会主任根据2002年《行政处罚法》第28条和2008年《关于修改和补充若干条款的行政处罚法》的规定，有权对本地区违反本规定的行政行为进行行政处罚。

b) 县人民政府主任根据2002年《行政处罚法》第29条和2008年《关于修改和补充若干条款的行政处罚法》的规定，有权对本地区违反本规定的行政行为进行行政处罚。

c) 省人民政府主任根据2002年《行政处罚法》第30条的规定，有权对本地区违反本规定的行政行为进行行政处罚。

2. 市场监督管理机构的处罚权限

根据2002年《行政处罚法》第37条规定，市场监督管理机构的负责人有权对本辖区内的违反本规定的行为以及违反商品和服务价格管理规定的行政行为进行行政处罚，依据国务院有关价格领域行政处罚的规定。

3. 公安机关、海关、边防部队、海警和专业监察机构的行政处罚权限

a) 县公安局局长、省级公安局经济犯罪侦查大队队长、省级公安局局长和公安部经济犯罪侦查局局局长根据2002年《行政处罚法》第31条第4、5、6、7款和2008年《关于修改和补充若干条款的行政处罚法》的规定，有权对本部门管辖范围内的违反本规定的行政行为进行行政处罚。

b) 专业监察机构的负责人根据2002年《行政处罚法》第38条和2008年《关于修改和补充若干条款的行政处罚法》的规定，有权对本部门管辖范围内的违反本规定的行政行为进行行政处罚。

c) 边防部队、海警、海关的负责人根据2002年《行政处罚法》第32、33、34条和2008年《关于修改和补充若干条款的行政处罚法》的规定，有权对本部门管辖范围内的违反本规定的走私或非法运输货物过境行为进行行政处罚。

条15. 确定处罚权限和委托处罚的原则

1. 行政处罚权限确定原则按照2002年《行政处罚法》第42条和2008年《关于修改和补充若干条款的行政处罚法》的规定执行。

2. 行政处罚委托执行按照2002年《行政处罚法》第41条和2008年《关于修改和补充若干条款的行政处罚法》的规定执行。

条16. 处罚程序、处理违法物品和工具以及执行处罚决定

1. 违法行为的处罚程序、违法物品和工具的处理以及执行违法行为处罚决定，按照2002年《处理违法行为条例》和2008年《修改补充处理违法行为条例若干条款》的规定实施。

2. 对于确定罚款金额和处罚权限所需的货物、违法物品和工具的价值评估，按照2008年1月16日政府第06/2008/NĐ-CP号法令关于在商业活动中行政处罚的规定，在第六十三条中进行。

条17. 采取措施防止违法行为并确保行政处罚的执行

采取行政预防措施并确保行政处罚执行的行为，按照2002年《处理违法行为条例》和2008年《修改补充处理违法行为条例若干条款》的规定实施。

第四章 实施细则

申诉、控告和处理违法行为

条18. 申诉、控告及处理申诉和控告

1. 个人有权向有管辖权的国家机关举报本法令规定的组织和个人的违法行为，或举报行政处罚人员的违法行为。

2. 被处以行政处罚、被采取行政预防措施或其合法代表的人有权根据法律规定对行政处罚决定或采取预防措施的决定提出申诉或控告，并可依法向有管辖权的法院提起行政诉讼。

3. 行政处罚申诉和控告的程序、期限、权限以及处理申诉和控告的程序，依照申诉和控告法律及其处理规定执行。

条19. 对具有行政处罚权限的人的违法行为的处理

根据本法令规定具有行政处罚权限的人，如果存在骚扰、包庇、纵容违法行为、不处理或不及时处理；超出权限、对象或行为进行处罚；错误地适用处罚形式、金额和其他措施；非法占有或使用违法所得财物；阻碍合法商品流通，给经营者造成损失，则将根据违法行为的性质和程度，受到纪律处分或追究刑事责任，并依法赔偿损失。

第五章

实施条款

条 20. 生效日期

1. 本法令自公布之日起十五日后生效。

2. 废除与本法令相冲突的先前发布的相关规定。

条21. 执行责任

1. 工商部部长负责指导本法令的组织实施。

2. 各部部长、相当于部长级别的机构负责人、政府下属机构负责人以及各省、直辖市人民政府主席负责执行本法令。