决定第1087/2001/QĐ-NHNN号关于国家与人民股份商业银行董事会、监事会和总经理组织和活动的规定

决定

颁布关于国家和人民商业银行股份公司董事会、监事会和总经理组织与活动的规定。

根据1997年12月12日第十届全国人民代表大会通过的第01/1997/QH10号《国家银行法》和第02/1997/QH10号《组织法》；

____________________________

现发布本决定所附的“关于国家和人民商业银行股份公司董事会、监事会和总经理组织与活动的规定”。

根据1999年6月12日第13/1999/QH10号《企业法》；

根据1993年3月2日政府令第15号关于部委和相当于部委机关的任务、权限和国家管理责任的规定；

根据政府于二〇〇〇年九月十二日颁布的第49/2000/NĐ-CP号法令关于商业银行的组织和活动；

根据各商业银行和非银行信贷机构司司长的建议，

 决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本决定自签发之日起十五日后生效，并取代根据1994年8月10日国家银行行长第166/QĐ-NH5号决定发布的《商业银行股份公司董事会、监事、管理人员组织与活动规章》中有关国家和人民商业银行股份公司董事会、监事会和总经理组织与活动的规定。

条 2. 国家银行办公厅主任、各非银行金融机构司司长、国家银行各省（直辖市）中心支行行长、国家和人民商业银行股份公司董事会主席及成员、监事会主席及成员、总经理有责任执行本决定。

条 3. 关于国家和人民商业银行股份公司董事会、监事会和总经理的组织与活动

规定

（根据2001年8月27日第1087/2001/QĐ-NHNN号决定颁布）

（根据决定第1087/2001/QĐ-NHNN号发布） 日期：2001年8月27日

的国家银行行长)

 

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本规定适用于经《组织法》及相关法律规定允许在越南运营的国家和人民商业银行股份公司（以下简称商业银行股份公司）的董事会、监事会和总经理的组织与活动。

条 2.

一、董事会是商业银行股份公司的管理机构，有权代表商业银行股份公司决定与商业银行股份公司目的和利益相关的所有问题，但不包括属于股东大会权限的问题。

二、监事会负责监督商业银行股份公司的财务活动；监督会计制度的遵守情况以及内部审计系统的运行。

三、总经理（或对于没有总经理职位的商业银行股份公司为总经理）对董事会和法律负责，处理商业银行股份公司的日常运营事务。

条 3. 下列人员不得担任董事会成员、监事会成员或总经理、副总经理（或对于没有副总经理职位的商业银行股份公司为副总经理）：

1. 正在接受刑事责任追究。

2. 曾因严重危害国家安全罪、严重侵犯财产罪、严重经济犯罪被判刑。

3. 曾因其他犯罪而未被赦免。

四、曾担任过已破产公司的董事会成员或总经理，除非符合企业破产法第五十条第二款的规定。

五、曾作为因严重违法被停业公司的法定代表人。

6. 符合企业法第9条、第90条，干部、公务员条例第17条，反腐败条例第13条的规定对象。

七、正在向该商业银行股份公司借款或为其贷款提供担保或再担保。

八、其父母、配偶、子女正在向该商业银行股份公司借款或为其贷款提供担保或再担保。

九、持有超过10%注册资本或其父母、配偶、子女持有超过10%注册资本的企业正在从该商业银行股份公司获得无担保贷款或享受优惠条件的贷款。

10. 未能满足中国人民银行规定的道德标准、管理能力和专业水平要求。

十一、不符合商业银行股份公司章程规定的其他要求。

第四条董事会成员、总经理的父母、配偶、子女不得在同一商业银行股份公司担任监事会成员或财务主管。

第五条。

一、以下情形将自动丧失董事会成员、监事会成员或总经理资格：

（一）丧失民事行为能力或死亡。

（二）法人股东终止。

（三）属于第三条第一款、第二款、第三款、第四款、第五款、第六款规定的情形。

（四）丧失法人股东代表资格。

（五）被法院驱逐出越南社会主义共和国领土。

（六）商业银行股份公司被撤销成立和经营许可。

2. 根据本条第1款规定的人士之前由中国人民银行行长批准的职务自动失效。

三、根据本条第一款（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项规定自动丧失董事会成员、监事会成员或总经理资格的，商业银行股份公司董事会必须立即提交书面报告并附上具体证明材料报送所在省（直辖市）国家银行中心支行，并对其报告的真实性负责，同时按照本规定第十三条、第十四条、第二十二条、第二十三条、第二十九条的规定进行处理。

条6.

1. 商业银行股份公司董事会主席及成员、监事会主席及成员、总经理在下列情况下可以被免职或罢免：

（一）民事行为能力受限。

（二）提出合理理由辞职。

（三）属于第三条第七款、第八款、第九款、第十款、第十一款和第四条规定的情形。

（四）未达到商业银行股份公司章程规定的最低持股比例（针对董事会成员和监事会主席）。

（五）违反法律法规、国家银行和商业银行股份公司章程关于股票买卖转让的规定。

（六）在履行职责过程中违反法律法规、国家银行和商业银行股份公司章程的规定。

（八）由股东大会决定的其他情形并载入商业银行股份公司章程。

2. 商业股份银行的董事长和董事会成员、监事会主席和监事、总经理在被免职或解职后，对其在职期间作出的决定负个人责任。

条7.

1. 当商业股份银行被置于特别监管状态时，该银行的特别监管委员会有权暂时停止董事会成员、监事、总经理和副总经理的管理、监督和经营权，如果认为有必要的话。

2. 在被暂停管理、监督和经营权期间或因违反本规定第六条而被免职或解职并等待向国家银行行长报批期间，董事会成员和监事可以参加董事会和监事会会议，但无表决权。

条 8. 商业股份银行的董事长和其他董事会成员、监事会主席和其他监事、总经理的选举、任命、免职或解职必须经国家银行行长批准。

第二章

董事会

第一节 董事会组织

条9.

1. 股东大会通过至少占所有出席股东总投票权51%的股东同意，选举、免职或解职董事会成员。具体比例和投票形式由商业股份银行章程规定。

2. 董事会选举、免职或解职董事长。投票形式和所需同意票数的比例由商业股份银行章程规定。

3. 董事长是商业股份银行的法定代表人，并载入商业股份银行章程。

条10.

1. 董事会成员人数不少于三人且不超过十一人。董事会成员人数由股东大会决定并载入商业股份银行章程。

2. 董事会成员任期为二至五年，由股东大会决定并载入商业股份银行章程。董事会成员可连选连任。

3. 董事会成员必须是商业股份银行的股东。董事会成员必须持有至少相当于章程规定的股份数量。

4. 董事会的董事长和其他成员不得委托非董事会成员执行其职责和权限。

5. 董事长不得同时担任其他金融机构的董事会成员或经营管理职务，除非该机构是商业股份银行的子公司。

6. 董事长不得同时担任商业股份银行的总经理或副总经理。对于农村商业银行，根据农村商业银行章程的规定，董事长可以兼任总经理。

7. 董事长必须是中国公民并在任职期间居住在中国境内。

8. 外国股东（包括海外华人）担任董事会成员还需满足以下条件：

a) 参与董事会成员的人数不得超过所有外国股东在商业股份银行中的出资比例。

b) 不得担任超过两家金融机构的董事会成员。

c) 不得担任商业股份银行的董事长。

条 11. 董事会会议

1. 董事会每季度至少召开一次定期会议，也可以根据下列情况召开临时会议：

a) 董事长；

b) 至少三分之二的董事会成员；

c) 监事会主席；

d) 至少三分之二的监事；

e) 章程规定的其他人员；

f) 所在省或直辖市中国人民银行分行的行长。

2. 董事会会议须有至少三分之二的董事会成员出席方可举行。每位董事会成员有一票表决权。董事会决议须获得出席会议的多数成员同意方能通过。如票数相等，则最终决定权归董事长或受董事长委托主持会议的董事会成员（若董事长缺席）。

3. 董事长负责召集董事会会议。召集和召开董事会会议的程序由商业股份银行章程规定。

4. 若首次定期会议未能达到法定出席人数，董事长应在随后的十五天内再次召集会议。若两次会议均未达到法定出席人数，董事长应在三十天内召集临时股东大会，让股东审议董事会成员的资格。

5. 董事会会议应详细记录于会议纪要中。主持人和秘书应对会议纪要的真实性负责。

条12. 董事会办事机构

1. 董事会使用商业股份银行的行政机构和印章来履行其职责。

2. 董事会设有专职工作人员。董事会规定每个工作人员的数量和职责。

条 13.

1. 自董事会主席自然丧失董事资格之日起不超过15日内，董事会成员有责任召开董事会会议选举一名符合现行规定标准和条件的董事担任董事长。

2. 董事长如欲辞职，须向董事会提交书面申请。自收到申请之日起60日内，董事会必须召开会议审议并作出决定，按照现行规定办理免职、撤职及选举新董事长的手续。

3. 董事如欲辞职，须向董事会提交书面申请或文件，提请最近一次股东大会决定。

条14。

1. 如董事人数减少超过三分之一或未达到股份制商业银行章程规定的最低董事人数，则自未达到规定董事人数之日起60日内，董事会必须召集股东大会选举补充董事。

2. 在其他情况下，最近一次股东大会将选举新的董事以替代被免职、撤职的董事或补充不足的董事。

条 15.

1. 自第一次股东大会后，当选的董事长和董事对成立股份制商业银行并向中国人民银行提交审查、批准成立和运营许可以及确认管理、监督、执行职务和股份制商业银行章程等事项负责。

2. 当选的董事长和董事应立即接受并承担所选职务的工作。被免职、撤职的董事长和董事应对在任期间的个人决定承担责任，并向新当选的董事长和董事移交工作。

 

第二节 董事会的职责和权限

条16。 董事会的职责和权限：

1. 根据法律规定、本规定和股份制商业银行章程管理股份制商业银行。

2. 决定与股份制商业银行目的和利益相关的问题，但不包括属于股东大会权限的问题。

3. 董事会对股份制商业银行的经营结果以及管理中的失误、违反章程和法律法规造成的损失向法律和股东大会负责。

4. 提请股东大会决定《国务院关于股份制商业银行组织和活动的规定》（第49号令，2000年9月12日发布）第四十四条第二款规定的各项内容。

5. 提请中国人民银行：

a) 批准股份制商业银行章程；

b) 成立直属公司；

c) 同意设立营业部、分行、代表处和事业单位；

d) 批准与外国投资者合资、参股或合作；

đ) 同意股份制商业银行及其营业部、分行、代表处和附属公司的分立、合并、收购、解散；

e) 批准第三十一条第一款规定的变化；

g) 发行新股；

h) 批准选举、任命、免职和撤职董事长和其他董事会成员；监事会主席和其他监事会成员；总经理；

i) 同意聘请独立审计机构对股份制商业银行的经营活动进行审计，依照中国人民银行的规定。

6. 决定股份制商业银行营业部、分行、代表处和事业单位的组织结构。

7. 审批总经理提出的业务经营方案。

8. 规定客户利率、佣金比例、费用和罚款金额，依照法律规定。

9. 拨备和使用各种基金，分配股息，依照股东大会决议。

10. 任命、免职和撤职总经理、副总经理、首席财务官、营业部经理、分行经理、代表处负责人、附属公司经理和事业单位经理。

11. 规定除第十款规定外的其他管理职位的任命、免职和撤职，并将其记录在股份制商业银行章程中。

12. 制定董事会和监事会的运作规则（监事会根据现行法律规定制定运作规则，由董事会签署发布）。

13. 制定内部检查和审计的组织和运作规定，依照法律规定。

14. 制定营业部、分行、代表处、事业单位和附属公司的运作规则。

15. 制定具体实施国家和中国人民银行关于股份制商业银行活动规定的指导文件。

16. 决定总经理和副总经理的工资和奖金。

17. 审查总经理和副总经理给本公司造成损失的行为，并采取必要措施予以纠正。

18. 根据企业法第二十三条的规定，确定非人民币、可自由兑换外汇和黄金出资资产的价值。

19. 法律和股份制商业银行章程规定的其他权利和义务。

条17. 董事长的职责和权限为：

1. 代表董事会召集并主持股东大会。

2. 召集董事会会议。

3. 准备内容、议程并控制各会议，以讨论和表决属于董事会职责范围内的问题。

4. 组织通过董事会决议的各种形式。

5. 监督执行董事会决议的过程。

6. 制定工作计划，并分配董事会成员实施股份制商业银行管理活动的任务。

7. 签署属于董事会职责范围内的事务处理文件。

8. 签署授权董事会成员之一在自己缺席期间代行其职务的文件。

9. 执行法律规定和股份制商业银行章程规定的其他职责和权限。

条18. 董事会成员具有以下职责和权限：

1. 根据法律规定、中国人民银行的规定以及股份制商业银行章程履行职责和行使权力。

2. 董事会在董事长的分工下执行任务；不得将职责和权限委托给非董事会成员的人执行。

3. 选举、任命或罢免董事长职位。

4. 研究评估经营情况和结果，参与制定股份制商业银行在各个时期的业务发展方向和计划。

5. 参加董事会会议；讨论并表决会议议程中的问题；对个人意见向法律、股东大会和董事会负责。

6. 执行股东大会和董事会的决议。

7. 董事会三分之二以上的成员有权召集临时股东大会或召开临时董事会会议。

8. 遵守股份制商业银行章程关于董事必须持有的最低股份数量的规定。

9. 遵守法律规定、中国人民银行的规定和股份制商业银行章程。

条19. 董事长和其他董事会成员不领取工资，而是领取公务报酬，并且在执行任务过程中承担必要的其他费用。报酬标准由股东大会决定。

第三章 审计委员会

第一节 审计委员会组织

条20.

1. 股东大会选举、任命或罢免审计委员会成员，需获得至少占所有出席股东投票权总数51%的股东代表同意。具体比例和投票形式由股份制商业银行章程规定。

2. 审计委员会选举、任命或罢免审计委员会主任。投票形式及所需同意票数与总投票数的比例由股份制商业银行章程规定。

条 21.

1. 审计委员会成员人数不少于三人，其中至少一半为专职人员。审计委员会主任必须是股东。审计委员会成员人数由股东大会规定并在股份制商业银行章程中记录。

2. 董事会成员的任期与监事会成员的任期相同。监事会成员可以连选连任。

条22.

1. 自审计委员会主任因故丧失委员资格之日起十五日内，审计委员会成员应组织会议选举一名符合现行规定条件的委员担任主任。如无股东身份的委员，则剩余委员应指派一名符合中国人民银行规定的职业道德、管理能力和专业水平要求的委员暂时代理主任职务，并在主任丧失资格之日起六十日内，建议董事会召集股东大会选举新的审计委员会成员，并进行主任选举程序。

2. 审计委员会主任欲辞职时，须向董事会和审计委员会提交书面申请。自收到申请之日起六十日内，审计委员会应组织会议审议并按现行规定完成解职、罢免和选举新主任的程序。若剩余委员均非股东，在收到辞职申请之日起六十日内，审计委员会应建议董事会召集股东大会决定符合公司章程规定的审计委员会成员人数，并从银行股东中选举新的委员，随后进行主任选举程序。

3. 欲辞职的审计委员会成员须向董事会和审计委员会提交书面申请，供最近一次股东大会决定。

条 23.

1. 若审计委员会成员减少超过三分之一或低于章程规定的最低人数，在不足人数之日起六十日内，审计委员会应建议董事会召集股东大会补充选举新的成员。

2. 在其他情况下，最近一次股东大会将选举新的审计委员会成员以替代被解职、罢免或补充的成员。

条24。

1. 自第一次股东大会后，当选的审计委员会主任和成员应对法律负责，确保监督股份制商业银行成立工作的开展。

条||| 2. 被选举产生的董事会成员和监事会成员有责任接受交接并承担被选举的职务工作。被免职或罢免的监事会成员有责任将工作移交给新选举产生的监事会成员处理；同时必须对其在担任该职务期间所作的决定负个人责任。

节||| 第二节 监事会的职责和权限

条 25. 监事会有以下职责和权限：

1. 检查股份商业银行的财务活动；监督执行会计制度，内部审计和检查系统的运作。

2. 审核股份商业银行的年度财务报告；根据需要或股东大会的决定或大股东的要求，对股份商业银行的财务活动中的具体问题进行审查。

3. 经常向董事会通报运营结果；在提交报告、结论和建议给股东大会之前征求董事会的意见。

4. 向股东大会报告关于记录、保存凭证和编制账簿、财务报表的真实性和合法性；股份商业银行内部审计和检查系统的运作情况。

5. 提出补充、修改和改进股份商业银行财务活动的措施，按照法律规定。

6. 可以使用股份商业银行的内部审计系统来履行其职责。

7. 在董事会作出严重违反管理人义务的规定（见《企业法》第86条）或超越授权范围以及其他情况下，召集临时股东大会。

8. 根据法律规定和股份商业银行章程规定的其他职责和权限。

条26.

1. 监事会成员有以下职责和权限：

a) 选举、免职或罢免监事会主席；

b) 监督商业活动，检查账簿、资产、报告和年度结算，并提出纠正错误的建议（如有）；

c) 有权要求股份商业银行的员工提供有关业务情况、数据和解释；

d) 将财务异常事件报告监事会主席，并对其评价和结论在股东大会面前负个人责任；

d) 帅至少每月一次书面报告分配领域的监督情况和结果给监事会主席；

e) 出席董事会会议，发表意见并提出建议，但不参与投票。如果与董事会决议不同，有权将其意见记入会议记录，并直接向股东大会报告；

f) 三分之二以上的监事会成员可以提议董事会召开特别会议并在董事会严重违规的情况下召集特别股东大会（见本规定第25条第7款和第1款g项）；

g) 对于确定相关数据和文件真实性的行为，对法律和股东负责。如果隐瞒或未能及时提出处理违规行为的建议，则在执行任务时需承担连带责任；

h) 履行股份商业银行章程规定的其他权利和职责。

2. 监事会主席有以下职责和权限：

a) 根据本规定第25条第7款和第1款g项的规定，代表监事会召集特别股东大会；

b) 召集监事会会议；

c) 分配具体的职责给每位监事会成员；

d) 对监事会成员执行监事会职责和权限进行指导和监督；

e) 建议董事会召开特别会议以处理违反法律规定、本规定和股份商业银行章程的情况；

f) 遵守最低持股比例和其他法律规定、国家银行和股份商业银行章程的规定；

g) 授权监事会成员之一代理监事会主席的工作，在其缺席期间。

3. 专职监事会成员和非股东监事会成员由股东大会决定薪酬，其他监事会成员获得报酬。

 

第四章

股份商业银行总经理

条27。

1. 股份商业银行的日常运营由总经理负责，副总经理、总会计师及其他专业人员协助总经理。

2. 总经理对董事会和法律负责，就股份商业银行的日常运营承担责任。

3. 总经理不得兼任其他金融机构或公司的任何管理、监督或运营职务，除非是股份商业银行的附属公司，并且仅限于在该附属公司中担任管理职务。

4. 副总经理协助总经理管理一个或多个股份商业银行的业务领域，根据总经理的分工，对总经理和法律负责。

5. 总会计师协助总经理指导股份商业银行的会计和统计工作，其权利和职责依照法律规定。

第二十八条.

1.董事会仅在收到所在省、市中国人民银行分支机构批准的书面文件后，方可作出任命、免职或解雇总经理的决定。

2.总经理在董事会作出任命决定后，立即承担新职务的工作；前任总经理有责任将工作移交给新任总经理处理，并对其任职期间所作决定负个人责任。

第二十九条。

1.如果总经理因当然原因丧失总经理资格，则董事会必须立即指派一名副总经理或业务部门负责人（如无副总经理）担任总经理职务，该人需符合中国人民银行规定的条件且不属于本规定第三条和第四条所述对象，并应立即向所在省、市中国人民银行分支机构提交书面报告。

2.自总经理因当然原因丧失总经理资格之日起或董事会收到总经理辞职申请之日起六十日内，董事会必须找到替代人选并办理新总经理的任命手续，报中国人民银行行长批准。

3.如果总经理严重违反法律规定、中国人民银行的规定以及商业银行章程，董事会有权暂时停止其管理权，并立即指派一名副总经理或业务部门负责人（如无副总经理）担任总经理职务，该人需符合中国人民银行规定的条件且不属于本规定第三条和第四条所述对象，并应立即向所在省、市中国人民银行分支机构提交书面报告，提出处理建议及总经理职位的安排，按照现行规定处理。

4.在新总经理未获中国人民银行行长批准期间，董事长和董事会成员、监事会主席和监事会成员对商业银行的所有活动负完全法律责任并向股东负责。

条 30. 总经理的职责和权限如下：

1. 提交董事会审议：

a) 修改和补充商业银行章程；

b) 成立直属公司；

c) 开设营业网点、分行、代表处和事业单位；

d) 主要机构的组织结构和管理架构；营业网点、分行、代表处和事业单位的管理架构；

đ) 任命、免职和解雇副总经理、财务总监；营业网点、分行、代表处和事业单位的总经理，依据商业银行章程的规定；

e) 营业网点、分行、代表处和事业单位以及附属公司的运营制度；

g) 根据法律规定确定利率、佣金比例、费用和客户罚款标准；

h) 发行新股；

i) 经营计划；

k) 向企业和其他金融机构投资入股；

l) 分拆、合并、收购、解散商业银行及其营业网点、分行、代表处、附属公司和事业单位；

m) 第三十一款第一项规定的组织信用机构的变更；

n) 组织独立审计以审计本商业银行的活动；

o) 具体指导执行国家关于商业银行活动的规定。

2. 任命、免职和解雇由公司章程规定的职位。招聘、纪律处分和辞退商业银行员工；根据法律规定和董事会制定的规章决定员工包括总经理直接任命的管理人员的工资和补贴。

3. 在董事会批准后实施经营计划。

4. 按照法律规定、商业银行章程和董事会决议管理并决定与商业银行经营活动相关的事项；对商业银行的经营结果负责。

5. 代表商业银行参与国际关系、诉讼、争议解决和清算。

6. 在紧急情况下（自然灾害、敌情、火灾、事故）可采取超出自身权限的措施，并对这些决定负责，随后必须立即向董事会、中国人民银行和其他有权限的政府机关报告以便进一步处理。

7. 接受董事会、监事会、中国人民银行及其他有权限的政府机关对其管理工作执行情况的检查和监督。

8. 根据法律规定向董事会、中国人民银行及其他有权限的政府机关报告商业银行经营活动的结果。

9. 法律、公司章程和董事会决定规定的其他权利和职责。

第五章

更改和批准程序、手续、文件

选举、免职、解雇、任命

董事会成员、监事会成员、总经理

条 31.

1. 在股东大会召开前至少三十天，商业银行必须发布书面通知并指导各股东了解候选人成为董事会成员、监事会成员所需的标准和条件，以便准备必要的提名或自我提名手续。

2. 被提名或自荐担任董事会成员、监事会成员的人员的简历（按照本规定附表格式）必须在股东大会召开前公开，以便全体股东事先了解。

3. 被提名或自荐担任董事会成员、监事会成员的人员须对其简历内容的真实性负责，并对法律和股东大会负责。

条32.

1. 国家银行总督授权省级或直辖市国家银行分行行长审查并出具书面批准（或不批准）文件，允许总部设在其辖区内的股份制商业银行进行董事会成员、监事会成员、总经理变更。

2. 股份制商业银行只有在获得其总部所在地的省级或直辖市国家银行分行的书面批准后，才能进行董事会成员、监事会成员、总经理的变更。

3. 省级或直辖市国家银行分行有责任派遣具有相应权限的工作人员参加总部设在其辖区内的股份制商业银行的股东大会，并立即就股东大会的合法性、通过的决议以及董事、监事的选举、罢免提出意见。

第三十三条。

1. 提交变更董事会成员、监事会成员、总经理的预先批准申请所需文件包括：

a) 股份制商业银行董事长提出的关于变更董事会成员、监事会成员、总经理的请示报告（其中应详细说明变更理由）；

b) 审议该变更事项的董事会会议记录；

c) 法人股东提交的辞职申请书或更换银行代表管理股份的申请书原件（如有）；

d) 拟任总经理的简历表（原件），按照附表格式填写；

đ) 拟任总经理的学历证书复印件，已公证；

e) 其他相关文件。

2. 自收到符合本条第1款规定的全部文件之日起不超过7个工作日，股份制商业银行总部所在地的省级或直辖市国家银行分行负责审查并出具书面答复，批准（或不批准）变更董事会成员、监事会成员、总经理；如不予批准，需明确理由。

条34. 自通过选举、罢免或任命董事会主席及其他董事会成员、监事会主席及其他监事会成员的决议之日起，或自董事会作出任命总经理的决定之日起，股份制商业银行应在不超过15个工作日内完成向其总部所在地的省级或直辖市国家银行分行提交的文件。文件包括：

1. 董事长提出的关于确认罢免、选举和任命各职位的请示报告。请示报告应确认被提议确认的人未违反本规定第三条、第四条规定，并具备现行法律规定的能力、条件和标准；

2. 股东大会批准罢免、选举和任命各职位的董事会成员、监事会成员的会议纪要和决议；

3. 关于罢免、选举董事会主席或罢免、任命总经理的董事会会议纪要；

4. 关于罢免、选举监事会主席的监事会会议纪要；

5. 拟确认被选举或任命职位人员的简历表（原件），按照附表格式填写；

6. 拟确认被选举或任命职位人员的学历证书复印件，已公证；

7. 法人股东提交的辞职申请书或更换银行代表管理股份的申请书原件（如有）；

8. 其他相关文件。

条35.

1. 自收到符合本规定第三十四条规定的全部文件之日起不超过7个工作日，股份制商业银行总部所在地的省级或直辖市国家银行分行负责审查拟确认职位人员的资格，并出具请示报告连同文件，建议国家银行总督确认（如符合规定）或出具书面回复，指导股份制商业银行补充文件以符合现行规定。

2. 自收到符合现行规定的全部文件之日起不超过15个工作日，国家银行总督将审查并作出确认决定，或出具书面要求，指示省级或直辖市国家银行分行指导单位进一步补充、解释文件。如果从国家银行发出补充、解释文件的要求之日起45天内，股份制商业银行董事会未能按要求完善文件，则国家银行将不对被提议确认的职位进行审议。

3. 对于已被选举或任命为股份制商业银行职位但因不符合现行规定标准或未能及时补充、解释文件而未获国家银行总督确认的人员，不得继续担任被选举或任命的职务。

4. 商业股份银行董事会成员、监事会剩余成员应对股东、法律法规和国家银行负责，管理、监督并运营（如尚未任命总经理）商业股份银行的经营活动；同时必须尽快完成相关程序，以解除、罢免或选举、任命根据本规定和商业股份银行章程所规定的空缺或不足职位，并提交国家银行审查决定。

第六章

实施条款

第三十六条。 自本规定生效之日起最长六个月内，已经由国家银行行长颁发成立和运营许可证的商业股份银行必须按照本规定的要求进行调整。

第三十七条 对本规定的条款进行修改或补充，由国家银行行长决定。/。